江苏常友环保科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏常友环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风 险，促进公司规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《江苏常友环保 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。独立董事 人数不低于公司董事会成员的三分之一。 公司董事会中设置审计委员会 ...

江苏常友环保科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏常友环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下 统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投 资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发 展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规和《江苏常友环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本管理制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解的持续管理行为。 第三条 公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投 资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股 东利益最大化。 第四条 投 ...

江苏常友环保科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏常友环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《江苏常友环保科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指由公司内部机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称"内部控制"，是指公司董事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公 ...

江苏常友环保科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强江苏常友环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监管规则》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规以及《江苏常友环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，是指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券、发行公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用 于特定用途的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚 持周密计划、规范运作、公开透明的原则。募投项目通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 ...

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保 形式包括保证、抵押及质押等。 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人 提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；证券法务部负责公 司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股东会的审批程序。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，控股子公司不得对外提 供担保。 第五条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议。 第六条 应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交 股东会审批。须经过股东会审议批准的对外担保，包括但不限于下列情形： 江苏常友环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏常友环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司对外担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 ...

江苏常友环保科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进江苏常友环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《江苏常 友环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本 规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，在法律法规、公司章程和股东会赋予 的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会下设董事会办公室（即证券法务部），处理董事会日常事务， 负责保管董事会印章。 第二章 董事会的组成 第五条 公司设立董事会，对股东会负责。 第六条 董事会由七名董事组成，其中独立董事三人。 第七条 董事会下设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会四个专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事 会授权履行职责。战略委员会、提名委员会、薪 ...

江苏常友环保科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏常友环保科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及《江苏常友环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会 计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规 定的应当 ...

江苏常友环保科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用江苏常友环保科技股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》以及《江苏常友环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供 劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆 借资金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关 联方使用的资金；与控股股东及关 ...

江苏常友环保科技股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 | 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 高级管理人员 | 35 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | ...

江苏常友环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 本制度的制定目的在于完善江苏常友环保科技股份有限公司（以下 简称"公司"）法人治理结构、规范关联交易，以充分保障关联交易的公允、合 理，维护公司及股东利益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等法律、法规以及《江苏常友环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 关联交易系指公司及公司控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项，包括： （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； 1 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二 ...