深圳市三态电子商务股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公 平、公正"原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司监管指引第5号－－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规及《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 及其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未在中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。 第六条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重 大事件，投资 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-005 深圳市三态电子商务股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 三次会议于 2023 年 12 月 5 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知 于 2023 年 11 月 29 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人。会议由董事长 ZHONGBIN SUN 先生主持，公司全体监事、 高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关 法律法规以及《公司章程》的规定。 1 （二）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于修订<信息披 露事务管理制度>等公司治理制度的议案》; 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳市三态电子商务股份有限公司独立董事关于第五届董事 会第十三次会议相关事项的独立意见》之签署页] 经审核，独立董事认为：鉴于独立董事张默女士申请辞去公司第五届董事会 独立董事及董事会各专门委员会职务，为保证公司董事会正常运作，公司董事会 提名薄连明先生为第五届董事会独立董事候选人，其不存在《公司法》《上市公 司独立董事管理办法》规定的不得担任上市公司独立董事的情形，不存在被中国 证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不属于失信被执行人，也未曾受到 中国证监会和证券交易所的处罚和惩戒。薄连明先生具备履行独立董事职责的专 业能力。公司独立董事的提名、审议、表决及聘任程序符合相关法律法规和《公 司章程》的有关规定，程序合法有效。因此，我们同意提名薄连明先生为公司第 五届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司2023年第三次临时股东大 会审议。 二、关于聘任公司董事会秘书的独立意见 经审核，独立董事认为：经审查相关人员的个人履历、教育背景、专业能力 和职业素养，高罕翔先生具备相关法律法规 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为深圳市三态电子 商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 8 月修订）》的相关规定，对三态股份 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号）同意，三态股份首次公开发行人民 币普通股（A 股）118,460,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 7.33 元/股，募集资金总额为人 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事年报工作制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制和公司治理机制，提高公司年度报告（以下简称"年报"）编制、审核及 信息披露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事监督、协调等职能作用，维护投 资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职 指引》《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中切实履 行忠实、勤勉义务，履行在公司年度报告编制和披露期间所应当履行的各项职责， 并认真编制其年度述职报告；关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公 司年报真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下 职责： （一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议； （二） 在年报编制和审议期间，独立董事负有保密义务，并应督促其他相关 人员 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会议事规则 深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范深圳市三态电子商务股份有限公司（以下称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 深圳证券交易所制定的相关规则等有关法律、法规和规范性文件及本公司《公司 章程》的规定，制订《董事会议事规则》（以下称"本规则" ）。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，证券事务代表作为董事会办公室成员， 协助董事会秘书的工作，在董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书的职责。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当视需要征 求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司管理人员的产生，优化董事会和经营层的组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，公司 设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会负责提交公司董事、高级管理人员的人选，对选 择标准和程序进行选择并提出建议，直接对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中，独立董事占多数并担任召 集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，主任委员负责主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连任。 期间如有委员不再任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会负责提供被提名人、被考评人员的有关资料，负责筹备 委员会会议并执行提名委员会的有关决议。 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-010 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月5日 召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次会议审议通过《关于调 整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，鉴于公司首次公开发行股份 并上市实际募集资金净额的具体情况，现调整募集资金投资项目拟投入募集资金 金额，现将详细情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号文）同意注册，三 态股份首次公开发行人民币普通股（A 股）11,846.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 7.33 元/股，募集资金总额为人民币 868,311,800.00 元 ， 扣 除 不 含 税 的 发 行 费 用 人 民 币 106,400,963.13 元 ， ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性关系，完善公司治理结构，切实 保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，实现公司价值最大化和股东利益 最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》及其它有关法律、 法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司提供借款 用于实施募投项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为深圳市三态电 子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 8 月修订）》的相关规定，对 三态股份使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目事项进行了审慎核 查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号）同意，三态股份首次公开发行人民 币普通股（A 股）118,460,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 7.33 元/股， ...