Group 1 - The company announced adjustments to its 2025 restricted stock incentive plan, reducing the number of initial grant recipients from 56 to 53 due to the departure of 3 individuals [2] - The total number of restricted stocks granted was adjusted from 8.439299 million shares to 8.119299 million shares, while the initial grant quantity was reduced from 7.444583 million shares to 7.124583 million shares [2] - The reserved portion of the stock grant remains unchanged despite the adjustments [2]

深圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日） 一、限制性股票激励计划分配情况表 | | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 本总额的 | | | | | | （万股） | 的比例 | 比例 | | 1 | 於灿兵 | 中国 | 董事 | 20.0000 | 2.46% | 0.03% | | 核心技术（业务）人员以及公司董事会认为应当激 | | | | 692.4583 | 85.29% | 0.88% | | 励的其他员工（52 | | 人） | | | | | | 预留部分 | | | | 99.4716 | 12.25% | 0.13% | | 合计 | | | | 811.9299 | 100.00% | 1.03% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公司 总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的 ...

证券简称：三态股份 证券代码：301558 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 9 月 | （二）咨询方式 14 | | --- | 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由三态股份提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对三态股份股东是否公平、合 理，就本次授予事项发表意见，不构成对三态股份的任何投资建议，对投资者 依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承 担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 一、释义 | 三 态 股 份 、 本 公 | | | ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2025-041 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●限制性股票首次授予日：2025 年 9 月 2 日 ●限制性股票首次授予数量：712.4583 万股 ●限制性股票授予价格：4.67 元/股 根据《深圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定，深圳市三态电子商务股 份有限公司（以下简称"公司"或"三态股份"）2025 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）规定的限制性股票权益授予条件已经成就，根据 2025 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2025 年 9 月 2 日召开第六届董事会 第六次会议，审议通过《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的议案》，有关事项具体如下： 一、本次股权激励计划简述 2025 年 8 月 19 日公司召开 2025 年第一次临 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于 2025 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单（授予日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）及《公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定，深圳 市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会对 《深圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）首次授予激励对象名单进行 了核实并发表意见如下： 1、列入《激励计划（草案）》首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》 《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划 （草案）》规定的激励对象条件。 2、本次激励计划首次授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐 瞒或致人重大误解之处。 3、本次激励计划首次授予激励对象均为公司（含分公司及子公司）任职的 董事、 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2025-040 深圳市三态电子商务股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六 次会议于 2025 年 9 月 2 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2025 年 8 月 26 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。会议由监事会主席陈思敏女士主持，公司董事会秘书列席本次 会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章 程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于调整 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》； 经审议，公司监事会认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》《深 圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《2025 年限制性股票激励计划（草案） ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 2025年限制性股票激励计划首次授予 及调整相关事项的 法律意见书 二〇二五年九月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本次授予及本次调整的批准和授权 | 2 | | --- | --- | | 二、本次授予 4 | | | 三、本次调整 6 | | | 四、结论意见 6 | | 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义： | 公司/三态股份 | 指 | 深圳市三态电子商务股份有限 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2025-042 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一 次临时股东大会的授权，公司于 2025 年 9 月 2 日召开第六届董事会第六次会议、 第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2025 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单及授予数量的议案》，现将相关调整内容公告如下： 一、已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2025 年 7 月 28 日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议并通过 《关于<深圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<深圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理深圳 市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 同日，公司召开第六届监事会第四次会议，审议并通过《关于<深圳市三态 电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2025-039 深圳市三态电子商务股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六 次会议于 2025 年 9 月 2 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2025 年 8 月 26 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 7 人，实 际出席董事 7 人。会议由董事长 ZHONGBIN SUN 先生主持，公司全体监事、高 级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关法 律法规以及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于调整 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》； 鉴于《深圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《2025 年限制性股票激励计划（草案）》"）拟定的 56 名 首次授 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 4、本次激励计划首次授予激励对象不存在《管理办法》第八条、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》第 8.4.2 条的规定，不存在不得成为激励对象的下 列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 监事会关于 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）及《公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定，深圳 市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对《深圳市三态电子 商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草 ...