中信证券股份有限公司 关于中集安瑞环科技股份有限公司 （三）2025 年 1-10 月日常关联交易实际发生情况 2026 年度日常关联交易额度预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为中集安瑞环 科技股份有限公司（以下简称"中集环科"或"公司"）首次公开发行股票并在深圳 证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对中集环科预计 2026 年度日常关联交易额度事项进行了审慎核查，具 体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司业务发 展及日常经营的需要，公司于 2025 年 11 月 24 日召开第二届董事会第十二次会 议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2026 年度日常 关联交易额度预计的议案》，基于谨慎性原则，关联董事杨晓虎先生、季国祥先 生、赖泽侨先生、丁莉女士已回避表决。预计 2026 年公司及控股子公司将与中 国国际海运集装箱（集团）股份有 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事内容、办法和程序，保证董事会正确行使职权，并不断提高董事会决策的科 学性、正确性和合规性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》及《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本规则。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的通知 第四条 董事会会议每年至少召开两次，应当于会议召开 10 日前通知全体董 事。公司召开董事会会议在正常情况下由董事长根据《公司章程》的规定决定召 开会议的时间、地点、内容、出席对象等。会议通知由董事长签发，由董事会办 公室负责通知各有关人员做好会议准备。 第五条 召开临时董事会会议，应当于会议召开 2 日前通知全体董事。有紧 急事项的情况下，召开临时董事会会议可不受前述会议通知时间的限制，但召集 人应当在会议上作出说明。如通过电话通知的，该通知应至少包括 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业 板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中集安瑞环科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公 司章程》及本制度的有关规定。 第三条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会 秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第四条 董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中集安瑞环科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 关联交易实施细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）关联交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关 联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号--交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、的规定，制定本细则。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东 的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》（以下简称"《管理规则》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关法律法规、规范性文件及《中集安瑞环科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总裁、副总裁、董事会秘书、首席 财务官。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第五条 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、委托理财等财务性投资； （三）其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资决策权限 对外投资管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》并参照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规的相关规 定和《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本 制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； 第四条 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风 险、投资回报等事宜 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 1 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董 事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人 员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事 务工作人员等。 （二）持有公司5%以上股份的股东、控股股东及其董事、监事、高级管理 人员，公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如 有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券 交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责 对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取 内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息 的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部 单位人员。 （2025 年 11 月修订） 第一 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 子公司管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为加强中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公 司的管理，维护公司总体形象和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律、法规和规范性文件的有关规定以及《中集安瑞环科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指纳入公司合并报表范围内的、被公司控股或 实际控制的公司，具体包括全资子公司和控股子公司。"全资子公司"是指公司 持有其 100%股权；"控股子公司"是指公司持有其超过 50%的股权，或者能够 决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公 司或其他主体。。 第三条 本制度适用于公司及公司子公司。 第四条 控股子公司不得取得公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的， 应当在一年 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025年11月修订） 第一条 为加强中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告、临时公告在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外 部信息报送和使用管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件和《中集安瑞环科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司、分公司及控股子公司。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生影 响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、业绩快报、统计 数据、需报批的重大事项等。 第四条 本制度所指"外部信息使用人"，是指根据法律、行政法规、 部门规章和规范性文件的规定，有权要求公司报送信息 ...