中集安瑞环科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步提高中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，健全内部约束和责任追究机制，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内 控制度建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《中集安瑞 环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定， 严格遵守公司各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关审计人员独立、客观 地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究制度，是指年报信息披露工作中有关人 员不履行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，导致年报信息 披露重大差错，给公司造成重大经济损失或重大不良社会影响 ...

第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 中集安瑞环科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作规则 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），作为负责制定董事、高级管 理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方 案的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》和《中 集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第五条 召集人和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分 之一以上提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本工作 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第8号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《中集安瑞环科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供担保。公司及其控股子公 司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与 控股子公司对外担保之和。 第三条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，适用本 制度规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履行完毕和当期发生的对外 担保情况、执行 ...

第一条 为了建立防止控股股东及其关联方占用中集安瑞环科技股份有限公 司（以下简称 "公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其关联方占用资金行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件及《中集安瑞环科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控 股股东及其关联方之间的资金往来管理。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 中集安瑞环科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第四条 占用资金包括经营性占用资金和非经营性占用资金。经营性占用资金 是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的占用资 金；非经营性占用资金是指为控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代控股股东及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或 间接拆借给控股股东及 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如出现以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法 定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会 计专业人士； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法 律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 （2025年11月，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 战略委员会工作规则 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以 下简称"本委员会"）为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》和《中 集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 第三条 战略委员会由三人组成。 第四条 战略委员会设召集人一名。 第五条 召集人和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分 之一以上提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本工作规则的要求，董事会应根据本工作规则第五条规定及时补足委员人数，补 充委员的任职期限 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，保证公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人按照《股票上市规则》及深圳证券交易所其 他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 暂缓、豁免信息的范围 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的， 由公司审慎判断暂缓或豁免披露。 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证 明拟披露的信息涉及国 家秘密或者其他因披露可能导致违反国家 保密规定、管理要求的事项，应当豁免披露。 第五条 公司及其他信息披 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件和《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告 的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审 计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会计师 事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审 ...

| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 22 | | | 第二节 | 董事会 25 | | | 第三节 | 独立董事 30 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 33 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | | 第二节 | 内部审计 40 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 提名委员会工作规则 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及 高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设立董事会提 名委员会（以下简称"本委员会"），作为负责拟定董事、高级管理人员的选择 标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核的专门机 构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成 第三条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 第五条 召集人和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分 之一以上提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本规 ...