第一章 总 则 第一条 为充分发挥独立董事职能，进一步完善中集安瑞环科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构，保护中小股东利益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《中集安瑞环科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《中集安瑞环科技股份有限 公司独立董事工作制度》等有关规定，公司特设立独立董事专门会议，并制定本 规则。 中集安瑞环科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2025年11月修订） 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。 第三条 公司应当为独立董事专门会议召开提供便利和支持。 第二章 人员构成与任期 第四条 独立董事专门会议成员由全部独立董事组成。 第五条 独立董事专门会议任期与董事会任期一致，独立董事专门会议成员与 独立董事任期一致，期间如有独立董事不再担任公司独立董事职务，则由公司补 选的独立董事自动接任。 第三章 职责范围 第六条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会议讨论，并经 全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）公司及相关方变更或者豁 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025年11月修订） 第一条 为进一步提高中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露质量，加强内部控制建设及信息披露文件编制工作的基础，充分发 挥公司独立董事在年报编制和披露方面的作用，根据中国证监会的要求以及 《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中 集安瑞环科技股份有限公司独立董事工作制度》及《中集安瑞环科技股份有 限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 在年报披露前，独立董事应当通过会谈、实地考察、与会计师 事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。 第四条 每个会计年度结束后，独立董事需要及时听取公司管理层和财 务总监关于公司本年度生产经营、规范运作及财务方面的情况和投融资活动 等重大事项进展情况的汇报，并适时进行实地考察。 第五条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计 师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试 和评价方法、本年度审计重点；独立董事 ...

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的召集 中集安瑞环科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司治理结构，保证股东依法行使股东权利，确保股东会高效、平稳、有序、规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等规定及《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第五条 股东会由董事会依法召集，董事长主持。董事会应当在本规则规 定的期限内按时召集股东会。 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，审计委员会应当及时召 集和主持；审计委员会不召集和主持的，连续 90 日以上单独或者合 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司信息披露管理办法》等有关规定，结合《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整， 简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位 和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者 泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义 务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 公司信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。 第 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第8号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《中集安瑞环科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供担保。公司及其控股子公 司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与 控股子公司对外担保之和。 第三条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，适用本 制度规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履行完毕和当期发生的对外 担保情况、执行 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司治理结构，明确总裁职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《中集安瑞环科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 总裁主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事 会负责。 第二章 总裁的任职资格和任免程序 第三条 公司设总裁一名，由董事会聘任或解聘。 第四条 具有下列情形之一的人员，不得担任公司总裁： （一）具有《公司法》相关条款规定的不得担任高级管理人员情形之一的人 员； （二）在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事 以外其他职务的人员； （三）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的人员； （四）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员的人 员； （五）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； （六）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评 的人员； 1 （七）因涉嫌 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步提高中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，健全内部约束和责任追究机制，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内 控制度建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《中集安瑞 环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定， 严格遵守公司各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关审计人员独立、客观 地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究制度，是指年报信息披露工作中有关人 员不履行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，导致年报信息 披露重大差错，给公司造成重大经济损失或重大不良社会影响 ...

第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 中集安瑞环科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作规则 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），作为负责制定董事、高级管 理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方 案的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》和《中 集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第五条 召集人和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分 之一以上提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本工作 ...

第一条 为了建立防止控股股东及其关联方占用中集安瑞环科技股份有限公 司（以下简称 "公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其关联方占用资金行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件及《中集安瑞环科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控 股股东及其关联方之间的资金往来管理。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 中集安瑞环科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第四条 占用资金包括经营性占用资金和非经营性占用资金。经营性占用资金 是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的占用资 金；非经营性占用资金是指为控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代控股股东及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或 间接拆借给控股股东及 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如出现以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法 定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会 计专业人士； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法 律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 （2025年11月，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规 ...