中集安瑞环科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》（以下简称"《管理规则》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关法律法规、规范性文件及《中集安瑞环科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总裁、副总裁、董事会秘书、首席 财务官。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第五条 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 1 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董 事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人 员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事 务工作人员等。 （二）持有公司5%以上股份的股东、控股股东及其董事、监事、高级管理 人员，公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如 有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券 交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责 对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取 内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息 的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部 单位人员。 （2025 年 11 月修订） 第一 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、委托理财等财务性投资； （三）其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资决策权限 对外投资管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》并参照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规的相关规 定和《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本 制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； 第四条 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风 险、投资回报等事宜 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 子公司管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为加强中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公 司的管理，维护公司总体形象和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律、法规和规范性文件的有关规定以及《中集安瑞环科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指纳入公司合并报表范围内的、被公司控股或 实际控制的公司，具体包括全资子公司和控股子公司。"全资子公司"是指公司 持有其 100%股权；"控股子公司"是指公司持有其超过 50%的股权，或者能够 决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公 司或其他主体。。 第三条 本制度适用于公司及公司子公司。 第四条 控股子公司不得取得公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的， 应当在一年 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025年11月修订） 第一条 为加强中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告、临时公告在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外 部信息报送和使用管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件和《中集安瑞环科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司、分公司及控股子公司。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生影 响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、业绩快报、统计 数据、需报批的重大事项等。 第四条 本制度所指"外部信息使用人"，是指根据法律、行政法规、 部门规章和规范性文件的规定，有权要求公司报送信息 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025年11月修订） 第一条 为进一步提高中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露质量，加强内部控制建设及信息披露文件编制工作的基础，充分发 挥公司独立董事在年报编制和披露方面的作用，根据中国证监会的要求以及 《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中 集安瑞环科技股份有限公司独立董事工作制度》及《中集安瑞环科技股份有 限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 在年报披露前，独立董事应当通过会谈、实地考察、与会计师 事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。 第四条 每个会计年度结束后，独立董事需要及时听取公司管理层和财 务总监关于公司本年度生产经营、规范运作及财务方面的情况和投融资活动 等重大事项进展情况的汇报，并适时进行实地考察。 第五条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计 师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试 和评价方法、本年度审计重点；独立董事 ...

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的召集 中集安瑞环科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司治理结构，保证股东依法行使股东权利，确保股东会高效、平稳、有序、规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等规定及《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第五条 股东会由董事会依法召集，董事长主持。董事会应当在本规则规 定的期限内按时召集股东会。 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，审计委员会应当及时召 集和主持；审计委员会不召集和主持的，连续 90 日以上单独或者合 ...

第一章 总 则 第一条 为充分发挥独立董事职能，进一步完善中集安瑞环科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构，保护中小股东利益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《中集安瑞环科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《中集安瑞环科技股份有限 公司独立董事工作制度》等有关规定，公司特设立独立董事专门会议，并制定本 规则。 中集安瑞环科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2025年11月修订） 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。 第三条 公司应当为独立董事专门会议召开提供便利和支持。 第二章 人员构成与任期 第四条 独立董事专门会议成员由全部独立董事组成。 第五条 独立董事专门会议任期与董事会任期一致，独立董事专门会议成员与 独立董事任期一致，期间如有独立董事不再担任公司独立董事职务，则由公司补 选的独立董事自动接任。 第三章 职责范围 第六条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会议讨论，并经 全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）公司及相关方变更或者豁 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司信息披露管理办法》等有关规定，结合《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整， 简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位 和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者 泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义 务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 公司信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。 第 ...

中集安瑞环科技股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司治理结构，明确总裁职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《中集安瑞环科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 总裁主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事 会负责。 第二章 总裁的任职资格和任免程序 第三条 公司设总裁一名，由董事会聘任或解聘。 第四条 具有下列情形之一的人员，不得担任公司总裁： （一）具有《公司法》相关条款规定的不得担任高级管理人员情形之一的人 员； （二）在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事 以外其他职务的人员； （三）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的人员； （四）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员的人 员； （五）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； （六）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评 的人员； 1 （七）因涉嫌 ...