6099 羅立女士 劉振華先生 劉輝女士 李德林先生 李曉霏先生 黃堅先生 張銘文先生 丁璐莎女士 獨立非執行董事 葉熒志先生 張瑞君女士 陳欣女士 曹嘯先生 豐金華先生 董事名單與其角色和職能 - 1 - 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）成員載列如下： 附註： 執行董事 C： 相關委員會之主席 霍達先生 （董事長） 吳宗敏先生 （總裁） 非執行董事 - 2 - 本公司董事會下設五個委員會。下表載列各委員會成員的資料： 委員會 董事 戰略與可持續 發展委員會 風險管理 委員會 審計委員會 薪酬與考核 委員會 提名委員會 霍達先生 C M 吳宗敏先生 M M 羅立女士 M M 劉振華先生 M 劉輝女士 M C M 李德林先生 M 李曉霏先生 M M 黃堅先生 M 張銘文先生 M M 丁璐莎女士 M M 葉熒志先生 M C 張瑞君女士 C M 陳欣女士 M M C 曹嘯先生 M M 豐金華先生 M M M： 相關委員會之成員 中國，深圳 2025年4月21日 ...

招商证券股份有限公司 关于招商证券国际有限公司及其 下属全资子公司2025年度担保授权的公告 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2025－020 一、担保情况概述 1.同意招证国际及其下属全资子公司之间为取得融资或进行交易等主体提 供担保，包括融资类担保（包括但不限于银行借款、银团贷款、发行债券或票 据等）、交易类担保(包括但不限于国际衍生品框架协议(ISDA)、主结算协议 (Master Clearing Agreement) 、 债 券 市 场 协 会 (The Bond Market Association；TBMA)/国际证券市场协会(International Security Management Association；ISMA)全球回购协议(Global Master Repurchase Agreement; GMRA) 、 主 券 商 服 务 协 议 、 全 球 有 价 证 券 借 贷 主 协 议 (Global Master Securities Lending Agreement；GMSLA)、大宗商品交易等)以及其他担保（包 括但不限于租赁担保等）。 （一）担保基本 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－019 招商证券股份有限公司 第八届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十七次会议通知于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2025 年 4 月 18 日以通讯表决方 式召开。 应出席董事 15 人，实际出席 15 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 （一）关于补选公司第八届董事会专门委员会委员的议案 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）关于招商证券国际有限公司及其下属全资子公司 2025 年度担保授权 方案的议案 同意招商证券国际有限公司及其下属全资子公司 2025 年度担保授权方案。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2025－018 四、自同意注册之日起至本次永续次级公司债券发行结束前，公司如发生重 大事项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、上述批复文件的要求及公司股东大会的授权，办 理本次永续次级公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员 会《关于同意招商证券股份有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券注 册的批复》（证监许可〔2025〕529 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 60 亿元永续次级公司 债券的注册申请。 二、本次发行永续次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明 书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行永续次级公司债券。 招商证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券 获得中国证券 ...

上市公司集体业绩说明会的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－017 重要内容提示： 招商证券股份有限公司 关于参加招商局集团有限公司 （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）的实际控制人招商局集团 有限公司（以下简称招商局集团）将举办"'创新驱动，创建一流'招商局集团 上市公司集体业绩说明会"，旨在加强与投资者沟通，推进上市公司高质量发展。 招商局集团旗下五家沪市上市公司将于 2025 年 4 月 16 日下午共同参加在上海证 券交易所举办的集体业绩说明会。 一、说明会类型 本次投资者说明会以现场交流、视频直播、网络文字互动等形式召开，公司 将针对 2024 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行坦诚互动、交 1 会议召开时间：2025 年 4 月 16 日（星期三）14:30-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 会议召开方式：现场交流、视频直 ...

Core Viewpoint - The company warns investors about fraudulent activities impersonating its representatives and using fake trading applications to deceive investors into participating in illegal securities activities [1][2][3]. Group 1: Fraudulent Activities - Fraudsters are impersonating the company's legal representatives and employees, creating fake chat groups and live streams to conduct illegal securities activities [1]. - The fraudulent trading applications are disguised under names similar to the company's official branding, misleading investors into believing they are engaging in legitimate trading [1][2]. - The fraudulent activities include the use of fake contracts and documents, such as "招商致远资管交易账户用户协议" and "保密承诺书" [2]. Group 2: Important Reminders - The company's official name is "招商证券资产管理有限公司," and its only official website is "http://amc.cmschina.com" with a customer service hotline of "95565-9-9" [3]. - The company does not provide mobile trading software downloads and only conducts live broadcasts through certified accounts on platforms like Alipay and TianTian Fund [3]. - Investors are advised to be vigilant and avoid illegal securities activities, as the company does not offer paid securities consulting services through unofficial channels [3]. Group 3: Legal Actions - The company reserves the right to pursue legal action against any individuals or entities impersonating its representatives for illegal securities activities [4]. - Investors are encouraged to report any fraudulent activities to law enforcement and regulatory authorities, with the company offering necessary assistance [4].

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－016 招商证券股份有限公司 关于参加招商局集团有限公司 上市公司集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） （一）会议召开时间：2025 年 4 月 16 日 14:30-17:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （三）会议召开方式：现场交流、视频直播、网络文字互动 招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）的实际控制人招商局集团 有限公司（以下简称招商局集团）将举办"'创新驱动，创建一流'招商局集团 上市公司集体业绩说明会"，旨在加强与投资者沟通，推进上市公司高质量发展。 招商局集团旗下五家沪市上市公司将于 2025 年 4 月 16 日下午共同参加在上海证 券交易所举办的集体业绩说明会。 一、说明会类型 本次投资者说明会以现场交流、视频直播、网络文字互动等形式召开，公司 将针对 2024 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者 ...

6099 葉熒志先生 張瑞君女士 陳欣女士 曹嘯先生 豐金華先生 - 1 - 附註： C： 相關委員會之主席 董事名單與其角色和職能 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）委員載列如下： 執行董事 霍達先生 （董事長） 吳宗敏先生 （總裁） 非執行董事 羅立女士 劉振華先生 劉輝女士 李德林先生 李曉霏先生 黃堅先生 張銘文先生 丁璐莎女士 獨立非執行董事 M： 相關委員會之委員 中國，深圳 2025年4月7日 - 2 - 本公司董事會下設五個委員會。下表提供委員會委員的資料： 委員會 董事 戰略與可持續 發展委員會 風險管理 委員會 審計委員會 薪酬與考核 委員會 提名委員會 霍達先生 C M 吳宗敏先生 M M 羅立女士 劉振華先生 M 劉輝女士 M C M 李德林先生 M 李曉霏先生 M M 黃堅先生 M 張銘文先生 M M 丁璐莎女士 M M 葉熒志先生 M C 張瑞君女士 C M 陳欣女士 M M C 曹嘯先生 M M 豐金華先生 M M ...

北京市金杜（广州）律师事务所 关于招商证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 之法律意见书 致：招商证券股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受招商证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简 称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特 别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现 行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2025 年 4 月 7 日召开的 2025 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关 事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司 2024 年 6 月 29 日刊登于上海证券交易所网站（网址为 http://www.sse.com.cn，下同）并经 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大 ...

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2025-015 招商证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 680 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 678 | | H | 股股东人数 | 2 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 5,627,657,300 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 4,851,143,366 | | H | 股股东持有股份总数 | 776,513,934 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | 64.711550 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 4 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招 商证券大厦 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股 ...