北京市金杜（广州）律师事务所 关于招商证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 之法律意见书 致：招商证券股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受招商证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简 称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特 别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现 行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2025 年 4 月 7 日召开的 2025 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关 事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司 2024 年 6 月 29 日刊登于上海证券交易所网站（网址为 http://www.sse.com.cn，下同）并经 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大 ...

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2025-015 招商证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 680 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 678 | | H | 股股东人数 | 2 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 5,627,657,300 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 4,851,143,366 | | H | 股股东持有股份总数 | 776,513,934 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | 64.711550 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 4 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招 商证券大厦 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年3月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2025年4月7日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 600999 | 說明 | | 於上海證券交易所 （「上交所」）上市之A股 | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,27 ...

｜2025年3月31日 星期一｜ NO.1 国泰君安、招商证券、中国银河重回净利百亿俱乐部 近日，中国证券业协会发布券商2024年度经营数据，证券公司未经审计财务报表显示，150家证券公司 2024年度实现营业收入4511.69亿元，实现净利润1672.57亿元。在22家已披露2024年成绩单的上市券商 中，有17家归母净利润同比增长，占比接近八成。值得关注的是，中信证券、华泰证券、国泰君安、招 商证券和中国银河五家头部券商归母净利润超过百亿元，其中国泰君安、招商证券和中国银河等三家券 商2024年重新回到"净利百亿俱乐部"。此外，广发证券和东方财富归母净利润也均超95亿元，接近百亿 元。 NO.2 中央汇金持有ETF总市值突破万亿元 多只龙头宽基ETF披露2024年年报，中央汇金的持仓动向随之曝光。Wind数据显示，截至2024年末，中 央汇金投资有限责任公司持有ETF的数量为21只，与2024年6月末保持一致；中央汇金投资有限责任公 司全资子公司中央汇金资产管理有限责任公司持有ETF的数量由2024年6月末的9只增至2024年末的15 只。以持有ETF总市值计算，截至2024年末，中央汇金投资有限责任公司 ...

招商证券股份有限公司 2024 可持续发展报告 中国广东省深圳市福田街道 福华一路111号招商证券大厦 邮编: 518046 如需进一步了解，请致电: 0755-82943666 全国统一客服热线:95565 招商证券官方网站：www.cmschina.com 目 录 CONTENTS | 关于本报告 | 01 | 13 可持续发展治理 01 | | --- | --- | --- | | 董事会声明 | 03 | | | | | 15 1.1 利益相关方识别与沟通 | | 走进招商证券 | 05 | 1.2 重要性议题识别与分析 17 | | 公司概况 | 07 | 1.3 可持续发展治理体系 23 | | 主要业务及服务内容 | 09 | 25 1.4 可持续发展战略 | | 年度关键绩效 | 10 | 1.5 管理ESG风险和机遇 30 | | 奖项及荣誉 | 11 | | | 2.1 数字金融赋能 | 39 | | --- | --- | | 2.2 数据与隐私保护 | 43 | | 2.3 保障客户权益 | 46 | | 2.4 助力国民投教 | 51 | | 附录 | | | | | | | | ...

招商证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2024年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》以及财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，招商证券股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职 责情况报告如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 1. 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"） 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广 场东 2 座办公楼 8 层。毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册 会计师资 ...

关于招商证券股份有限公司 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于招商证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 毕马威华振专字第 2500871 号 招商证券股份有限公司董事会： 招商证券股份有限公司 关于招商证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 2024年12月31日止年度 关于招商证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明(续) 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了招商证券股份有限公司（以下简称"招 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－011 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第十一次会议通知于 2025 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出，会议于 2025 年 3 月 27 日以现场结合通 讯方式在广东省深圳市召开。 本次会议由监事会召集人朱立伟先生召集并主持，应出席监事 6 人，实际出 席 6 人，其中朱立伟、孙献、马蕴春、彭陆强监事通讯参会。公司副总裁（财务 负责人）、董事会秘书刘杰先生、证券事务代表张欢欢女士列席会议。 二、 监事会会议审议情况 经审议，会议通过以下决议： （一）审议通过《公司 2024 年年度报告》 招商证券股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 2、公司 2024 年年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所、 1 香港联合交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当 年度的经营管理和财务状况等事项； 3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保 ...

招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十六次会议通知于 2025 年 3 月 13 日以电子邮件方式发出。会议于 2025 年 3 月 27 日在广东省深圳 市以现场结合通讯方式召开。 本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事 15 人，实际出席董事 15 人（其中：以通讯方式出席会议的董事 6 人）。公司全体监事和部分高级管理人 员列席了会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－010 招商证券股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 （一）关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）关于公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告的议案 议案表决情况：同意 15 票，反对 ...

Financial Performance - For the fiscal year ending December 31, 2024, the company achieved a total operating revenue of RMB 20.891 billion, with a net profit attributable to shareholders reaching RMB 10.386 billion[16]. - The company achieved a significant increase in annual revenue and profit, with net profit surpassing 10 billion yuan, marking the best performance in nearly three years[24]. - Total revenue for 2024 reached RMB 30,622,282, an increase of 2.00% compared to RMB 30,020,438 in 2023[84]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was RMB 10,385,872, reflecting an 18.51% increase from RMB 8,763,960 in 2023[84]. - Basic earnings per share for 2024 were RMB 1.13, a 20.21% increase from RMB 0.94 in 2023[85]. - The pre-tax profit reached RMB 11.22 billion, representing a year-on-year growth of 20.70%[165]. - The annual profit attributable to shareholders was RMB 10.39 billion, up 18.51% compared to the previous year[165]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 3.77 per 10 shares, amounting to a total profit distribution of approximately RMB 3.279 billion based on the total share count of 8,696,526,806 shares[8][9]. - The company's profit attributable to shareholders for the year was RMB 10.39 billion, with dividends declared amounting to RMB 3.07 billion[195]. Strategic Initiatives - The company has initiated a new five-year strategic plan aimed at sustainable growth and innovation in response to market opportunities[16]. - The company is committed to advancing its new five-year strategic plan, focusing on technology finance, green finance, inclusive finance, pension finance, and digital finance[28]. - The company is actively pursuing digital transformation, particularly in building an "AI securities company" to enhance operational efficiency[20]. - The company is focused on high-quality development and reform, aligning with national economic policies to enhance market confidence and operational efficiency[16]. Risk Management and Compliance - The company is committed to risk management and compliance, addressing potential regulatory changes that may impact its business strategies[12][13]. - The company maintained a strong risk management framework, with no new default losses reported throughout the year[27]. - The company emphasizes the importance of party building and corporate culture in driving its operational strategies and employee behavior[17]. - The company maintains a robust risk management culture, continuously enhancing its risk prediction and response capabilities to ensure long-term stable development[164]. Market Position and Growth - The company aims to solidify its position as a leading investment bank in China, with a clear vision for the future[24]. - The company has successfully navigated market volatility, resulting in continuous improvement in quality and efficiency of operations[16]. - The company has made significant progress in investment banking, with key indicators showing comprehensive service capability improvements[16]. - The company’s wealth management indicators ranked among the top five in the industry, demonstrating strong performance in financial market investments[16]. - The company’s wealth management and institutional business generated RMB 16.349 billion in revenue, accounting for 53.39% of total operating income[98]. Business Qualifications and Expansion - The company has obtained various business qualifications, including stock option trading rights from Shenzhen Stock Exchange in December 2019 and foreign exchange settlement business from the State Administration of Foreign Exchange in August 2019[14]. - The company has expanded its business qualifications significantly since its inception, reflecting a strategic focus on diversifying its financial services[58][65]. - The company is actively pursuing market expansion through new business qualifications and services[45]. - The company has established qualifications for conducting gold spot contract proprietary trading in March 2015, indicating its diversification into precious metals trading[35]. Client Engagement and Digital Transformation - The number of active trading clients reached approximately 19.298 million, an increase of 8.68% year-on-year, with total client assets under custody amounting to RMB 4.27 trillion, up 14.78%[101]. - The company’s digital transformation efforts have led to a notable increase in user engagement, with the 招商证券 APP ranking fifth among securities companies in terms of monthly active users[101]. - The company plans to enhance its wealth management transformation by strengthening product capabilities and improving digital service levels in 2025[112]. Financial Health and Assets - The net capital increased to CNY 87,411,626,102.24, up from CNY 79,370,429,988.47, representing a growth of approximately 10.5%[44]. - Total assets as of the end of 2024 amounted to RMB 721,160,331, a 3.64% increase from RMB 695,852,992 at the end of 2023[84]. - The company's equity attributable to shareholders increased to RMB 130.18 billion, a growth of RMB 8.22 billion or 6.74% from the previous year[195]. - The company's asset-liability ratio, excluding accounts payable to brokerage clients, was 77.13%, a decrease of 1.76 percentage points from the end of 2023[193]. Market Trends and Industry Position - The global M&A market announced 52,700 transactions with a total value of $3.33 trillion, a year-on-year increase of 16.03%[116]. - In China, the M&A market (excluding overseas acquisitions) reported 8,612 transactions valued at RMB 2.14 trillion, a year-on-year increase of 7.03%[116]. - The company ranked 7th in A-share underwriting amount with RMB 91.26 billion from 10 projects, while the IPO underwriting amount ranked 8th, an increase of 4 places year-on-year[118]. - The company’s domestic bond underwriting amount reached RMB 4,265.24 billion, a year-on-year increase of 30.91%[125].