股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年10月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 廣州汽車集團股份有限公司(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司) 呈交日期: 2023年11月3日 I. 法定/註冊股本變動 FF301 第 1 頁 共 7 頁 v 1.0.2 II. 已發行股份變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601238 | 說明 | A股 | | | | 上月底結存 | | 7,387,080,420 | | | | | 增加 / 減少 (-) | | 270,803 | | | | | 本月底結存 | | 7,387,351,223 | | | | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 02238 ...

2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划第 1 个行权期行权结果：行 权方式为自主行权,自 2022 年 12 月 12 日起进入行权期。本月行权 270,803 股，截至 2023 年 10 月 31 日，累计行权 29,341,263 股，占第 1 个行权期可行 权股票期权总量的 82.50%。 一、2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划的决策程序及相关信息披 露 1、2020 年 9 月 24 日，公司第五届董事会第 52 次会议和第五届监事会第 19 次会议审议通过《关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划（草案）及 摘要的议案》及其他相关议案，公司独立董事、监事会、律师、独立财务顾问均 发表了相关意见。本计划采用"股票期权+限制性股票"的复合型激励工具，拟 向不超过 3,200 名激励对象授予股票期权和限制性股票，授予权益总量不超 2.2 亿股。其中，股票期权和限制性股票按照 1:1 等额配置，授予总量分别不超过 1.1 亿股。本计划股票期权的行权价格为 9.98 元/股，限制性股票的授予价格为 4.99 元/股。（公告编号：临 2020-076、临 2020-077 ...

A 股代码：601238 A 股简称：广汽集团 公告编号：2023-096 H 股代码：02238 H 股简称：广汽集团 广州汽车集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 45 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 44 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 6,699,526,266 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 5,640,175,689 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 1,059,350,577 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 63.8920 | (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 31 日 (二) 股东大会召开的地点：广州市天河区珠江新城兴国路 23 号广汽中心 32 楼 ...

北京市天元律师事务所 关于广州汽车集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 561 号 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司第六届董事会于 2023 年 10 月 12 日召开第 49 次会议做出决议召集本次 股东大会，并于 2023 年 10 月 13 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会 通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议 事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场 会议于 2023 年 10 月 31 日 14 点在广州市天河区珠江新城兴国路 23 号广汽中心 32 楼会议室召开，董事长曾庆洪先生主持并完成了全部会议议程。本次股东大会网络 投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为 股东大会召开当日的交易时间段，即[9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00]；通过互 联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日[9:15-15:00]。 致：广州汽车集团股份有限公司 广州汽车集团股份有限公司（以下 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥36,068,634,339, representing a year-on-year increase of 14.40%[4] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 decreased by 33.18% year-on-year, amounting to ¥1,544,636,974[7] - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, for Q3 2023 decreased by 36.72% year-on-year[8] - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.15, a decrease of 34.78% compared to the same period last year[9] - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period decreased by 44.05% year-on-year[10] - The diluted earnings per share for the year-to-date period was -¥0.44, a decrease of 44.87% compared to the same period last year[12] - The total profit for Q3 2023 is approximately ¥3.84 billion, compared to ¥7.84 billion in Q3 2022, indicating a significant decrease[34] - The net profit for Q3 2023 is approximately ¥4.17 billion, down from ¥8.05 billion in the same period last year, reflecting a decline of about 48%[34] - The total comprehensive income for Q3 2023 is approximately ¥4.20 billion, compared to ¥7.85 billion in Q3 2022, showing a decrease of about 47%[35] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 are both ¥0.43, down from ¥0.78 in Q3 2022[35] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥4,022,037,655, an increase of 300.55%[5] - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 is approximately ¥4.02 billion, a recovery from a negative cash flow of ¥2.01 billion in the same period of 2022[36] - The cash inflow from operating activities for the first nine months of 2023 totals approximately ¥130.32 billion, compared to ¥108.38 billion in the same period of 2022[36] - The cash outflow from investing activities for the first nine months of 2023 is approximately ¥32.02 billion, compared to ¥10.51 billion in the same period of 2022[37] - The net cash flow from financing activities for Q3 2023 is approximately ¥7.11 billion, compared to ¥6.98 billion in Q3 2022[37] - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 amount to approximately ¥45.40 billion, an increase from ¥33.31 billion at the end of Q3 2022[38] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were ¥210,161,636,249, reflecting a 10.60% increase from the end of the previous year[5] - As of September 30, 2023, total assets reached CNY 210.16 billion, an increase from CNY 190.02 billion at the end of 2022, representing a growth of approximately 10.6%[22] - Total current liabilities amounted to CNY 68.75 billion, compared to CNY 56.58 billion in the previous year, which is an increase of approximately 21.5%[26] - The company’s total equity attributable to shareholders was CNY 115.49 billion, up from CNY 113.23 billion, indicating a growth of about 2.0%[32] Research and Development - Research and development expenses for the first nine months of 2023 were CNY 1.31 billion, compared to CNY 947.20 million in 2022, reflecting an increase of approximately 38.3%[33] Inventory and Investments - The company reported a total of CNY 12.96 billion in inventory as of September 30, 2023, compared to CNY 12.36 billion at the end of 2022, representing an increase of about 4.8%[20] - Long-term investments decreased to CNY 34.04 billion from CNY 37.79 billion, a decline of approximately 10.0%[20] Profitability Factors - The decline in net profit was primarily due to a decrease in automobile sales from joint ventures and a decline in profitability[10]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容 而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP CO., LTD. 廣 州 汽 車 集 團 股 份 有 限 公 司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份編號：2238） 海外監管公告 二零二三年第三季度報告 本第三季度報告由廣州汽車集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則第13.09及13.10B條發出。本報告載列的本公司及其附屬公司（「本集團」）第 三季度業績乃根據中國企業會計準則編製，未經審計。本報告之原文以中文撰寫。 重要內容提示 （一）本公司董事會（「董事會」）、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容 的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和 連帶的法律責任。 （二）本公司全體董事出席董事會審議季度報告。 （三）本公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）保證季度報 告中財務報表的真實、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●投资种类：银行可转让大额存单。 ●投资金额：计划使用不超过 6 亿元人民币暂时闲置募集资金进行现金管 理，该额度在决议有效期限内可滚动使用。 | A股代码：601238 | A股简称：广汽集团 | 公告编号：临2023-095 | | --- | --- | --- | | H股代码：02238 | H 股简称：广汽集团 | | 广州汽车集团股份有限公司 关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的公告 ●决策程序：广州汽车集团股份有限公司（下称"本公司"或"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第六届董事会第 51 次会议及第六届监事会第 17 次会 议，审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；公司独立 董事发表了明确同意的独立意见。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广州汽车集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》(证监许可[2017]1801 号文)核准，本公司向特定投资者非公开 发行不超过 753,390,25 ...

独立董事意见 广州汽车集团股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第 51 次会议相关事项的独立意见 公司延长使用闲置募集资金进行现金管理，在有效控制风险和不影响募集资 金投资项目建设的情况下，有利于提高募集资金使用效率，依法获得收益，符合 公司和全体股东的利益，符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，不存在 改变或变相改变募集资金投资项目和损害股东利益特别是中小投资者利益的情 形；且审批程序合法合规，因此我们同意上述事项。 广州汽车集团股份有限公司独立董事 赵福全、肖胜方、王克勤、宋铁波 二○二三年十月二十六日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》以及《广州汽车集团股份 有限公司章程》《独立董事制度》的有关规定，我们作为广州汽车集团股份有限 公司（简称"公司"）的独立董事，现基于独立判断立场，对公司于 2023 年 10 月 26 日召开第六届董事会第 51 次会议审议的相关事项，发表独立意见如下： ...

中国国际金融股份有限公司 关于广州汽车集团股份有限公司延长使用闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中金公司"）作为 广州汽车集团股份有限公司（以下简称"广汽集团"或"公司"）2017 年非公开 发行 A 股股票（以下简称"非公开发行"）的保荐机构，根据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，就广汽集团延长使用闲置募集 资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广州汽车集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2017]1801 号文）核准，广汽集团向特定投资者非公 开发行不超过 753,390,254 股新股（以下简称"非公开发行股票"）。募集资金总 额为人民币 1,500,000.00 万元，扣除承销及保荐费用人民币 8,250.00 万元后，实 际募集资金净额为人民币 1,491,750.00 万元，已由非公开发行股票的联席主承销 商中金公司于 2017 年 11 ...

表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意 在不影响募集资金投资项目建设的情况下，授权经营层在最高额不超过 6 亿元人 民币范围内将使用暂时闲置募集资金购买可转让大额存单的期限延长 12 个月， 期限为董事会审议通过之日起 12 个月内。 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 | A股代码：601238 | A股简称：广汽集团 | 公告编号：临2023-093 | | --- | --- | --- | | H股代码：02238 | H 股简称：广汽集团 | | 广州汽车集团股份有限公司 第六届董事会第 51 次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广州汽车集团股份有限公司（下称"本公司"或"公司"）第六届董事会第 51 次会议于 2023 年 10 月 26 日(星期四)以通讯方式召开。本次应参与表决董事 10 人，实际参与表决董事 10 人。本次会议的召集召开符合《中华人民共和国公 司法》和《广州汽车集 ...