亚士创能科技（上海）股份有限公司 会议资料 地址：上海市青浦工业园区新涛路 28 号 目 录 亚士创能科技（上海）股份有限公司 为了维护全体股东的合法权益，确保亚士创能科技（上海）股份有限公司（以 下简称"公司"）2024 年年度股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会 的顺利进行，根据《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司股东大 会规则》《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的有关规定，特制定如下会 议须知： 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人 （以下统称"股东"）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事 会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股 东合法权益的行为，公司有权予以制止。 二、请出席股东大会的股东携带有效的持股证明文件，提前 10 分钟到达会 场登记参会资格并签到。未能提供有效持股证明文件并办理签到或迟到的股东， 将不能参加本次股东大会。 三、要求在大会发言的股东，应当在报到时以书面形式向大会会务组登记。 发言顺序按持股或代表股权多少排列先后次序。股东在大会进行中临时要求发言 的，应当先向大会会务组提出申 ...

近年来，独立董事履职风险持续升级。2024年证监会开出多张 "天价罚单"，全年共有 91名 独董因未 勤勉尽责被追责！在监管高压下，独董违规被罚的案例屡见不鲜。 以天瑞仪器案为例， 公司 独董 张某在知悉 内幕信息 后，通过他人账户买入"天瑞仪器"股票金 额达570多万元，遭安徽证监局 罚款250万 元 ；同时作为天瑞仪器的审计委员会主任，为公司 2021年 财务报告虚减营收6.14亿元、利润252万元 ，被证监会警告并 罚款60万元 。 制度解析： 介绍中外证券市场独立董事制度的诞生、发展演变及其改革 实务分析 ：重点解析中国上市公司独立董事制度的具体规定与实践 案例研究： 基于受到独立董事纪律处分、行政处罚、司法裁判的案例，归纳独立董事履职的关 键点和风险，提升履职能力 主主主主主主主主讲讲讲讲讲讲讲讲嘉嘉嘉嘉嘉嘉嘉嘉宾宾宾宾宾宾宾宾：：：：：：：：刘刘刘刘刘刘刘刘运运运运运运运运宏宏宏宏宏宏宏宏 华东政法大学博士研究生导师 中国上市公司协会并购融资委员会副主任 中国上市公司协会独立董事专业委员会委员 刘运宏，中国人民大学民商法学博士，北京大学应用经济学博士后，上海证券交易所经济法学博士 后，研究员。曾在 ...

● 本报记者 乔翔 中证中小投资者服务中心日前宣布，为落实国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》， 依据《上市公司独立董事管理办法》，向上峰水泥董事会提名独立董事候选人杜健，并就独立董事选任 议案向全体股东公开征集表决权。这是中证投服中心继2024年6月成功为第一医药公开提名独立董事之 后，推进的第二单公开提名上市公司独立董事个案。 专家认为，作为依法设立的投资者保护机构，中证投服中心此次行动紧密呼应《关于上市公司独立董事 制度改革的意见》提出的"鼓励投资者保护机构等主体依法通过公开征集股东权利的方式提名独立董 事"要求并深度介入提名环节，探索不同于以往由上市公司董事会等提名的新的提名方式，有利于拓宽 独立董事提名来源，完善独立董事选任机制，促进独立董事更好发挥作用，维护上市公司特别是中小股 东的合法权益。 此次中证投服中心的实践，则是在秉持市场化、法治化原则的基础上，对上述政策的又一次认真贯彻落 实。中国政法大学教授、博士生导师李东方表示："此前仅董事会、监事会、持股1%以上的股东具有独 立董事提名权，改革后，作为依法设立的投资者保护机构，中证投服中心也可以采用公开征集股东权利 的方式提名独立董 ...

Core Viewpoint - The announcement by Shangfeng Cement regarding the public solicitation of voting rights by the China Securities Investor Services Center marks a significant step in enhancing the participation of minority shareholders in corporate governance through the nomination of independent directors [1][2]. Group 1: Independent Director Nomination - The China Securities Investor Services Center has nominated Du Jian as an independent director candidate for Shangfeng Cement, following a successful nomination for another company in June 2024 [1]. - This initiative aims to provide a systematic approach for minority shareholders to participate in corporate governance, addressing the traditional concentration of nomination rights among major shareholders [2][3]. Group 2: Role of the China Securities Investor Services Center - The center acts as a legal investor protection agency, facilitating the delegation of nomination rights to enhance the voice of minority shareholders and improve the independent director selection mechanism [2]. - The center conducts independent due diligence on independent director candidates, ensuring their qualifications and independence, which alleviates concerns regarding the candidates' capabilities [3]. Group 3: Encouragement for Minority Shareholders - The center urges minority shareholders to actively participate in the voting process by delegating their voting rights to ensure the successful election of the nominated independent director [4]. - This model of "institutional professional agency + simplified shareholder authorization" aims to empower minority shareholders and effectively convey their demands through professional channels [4][5]. Group 4: Important Dates and Participation Guidelines - Investors are advised to pay attention to key dates such as the shareholder meeting registration date (May 7, 2025) and the deadline for the solicitation (May 12, 18:00) to ensure their participation [5]. - The center encourages investors to utilize various methods for expressing support for the independent director candidate, including attending the meeting, online voting, or delegating to the center [5].

晶澳太阳能科技股份有限公司 独立董事制度 （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了促进晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）规 范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害，参照《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"），根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件、 公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股票上市地证券监管机构"） 有关监管规则（以下统称"公司股票上市地证券监管规则"）及《晶澳太阳能科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 本制度中的"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非 ...

文/梧桐兄弟 刚刚，证监会发布了 《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》 ，对申请首发上市的企业、上市公司、证券基金期货经营机构的内部监督机构调整的 过渡期安排予以公告。其中，关于申请首发上市企业的过渡期安排如下： 1、自2026年1月1日起，申请首发上市的企业仍设有监事会或监事的， 应当制定公司内部监督机构调整计划，确保于上市前根据《公司法》《实施规定》的规定， 在公司章程中规定在董事会中设审计委员会， 行使《公司法》规定的监事会的职权，不设监事会或者监事。 企业上市前完成公司内部监督机构调整的，审计委员会应当承接监事会职权，并按照相关规定对发行上市申请文件进行审核、重新出具书面意见。中介机构应当按 规定对审计委员会成员的任职资格、履职情况等进行核查，并对调整完成情况、调整前后的内控规范性和公司治理结构有效性发表明确意见。申报企业应当在最近 一次更新披露招股说明书时，对"发行人基本情况"等部分的相应内容进行调整。 2、申请首发上市的企业，根据《公司法》《实施规定》的规定在公司章程中规定在董事会中设置审计委员会、不设监事会或监事的，发行上市规则中关于监事 会、监事的规定不再适用。 但是，报告期内曾 ...