湖北超卓航空科技股份有限公司 关联交易管理制度 湖北超卓航空科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规、规范性文件及《湖北超卓航空科技股份有限公司公司章程》 （以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等 其他主体与公司关联人之间发生的交易，包括《上海证券交易所科创板股票上市 规则》7.1.1 条规定的交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移 的事项。 第三条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）直接或间接 ...

金开新能源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证金开新能源股份有限公司(以下简称"公司") 与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公 司关联交易行为不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称" 《公司法》" ）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》及其他有关法律、法规和规范性文件及《金开新能 源股份有限公司章程》 （以下简称" 《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 公司与公司的控股子公司之间发生的交易不适用本制 度。公司控股子公司与公司关联法人、关联自然人发生关联交易的， 视同公司发生关联交易，适用本制度。各控股子公司应按照公司重大 信息内部报告及信息披露管理有关规定严格执行。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情形外，均应对 关联交易事项回避表决； （四）与关联 ...

惠达卫浴股份有限公司 关联交易管理制度 河北·唐山 二零二五年六月 惠达卫浴股份有限公司 第一条 惠达卫浴股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联方发 生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《惠达卫浴股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、规范性文件的规定，制 定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号 <年度报告的内容与格式> 》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》的规定。 第五条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式 干预公司的经营、损害公司和非关联股东的利益。关联交易的价 ...

金字火腿股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保证金字火腿股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公 司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《金字火腿股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，特制定本 制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移 资源或义务的事项，包括： 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； 第四条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或其 他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； （三）由本制 ...

上海锦江在线网络服务股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海锦江在线网络服务股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》 "）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上市公司信 息披露管理办法》、上海证券交易所的相关规定(以下合称"法律法规")及《上海锦江在线网 络服务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立 性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取 其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能 导致上市公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规 提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联人及关联 ...

宏和电子材料科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宏和电子材料科技股份有限公司（"公司"）的关联交易行为，保证公司 与关联方之间的关联交易符合公平、公证、公开的原则，充分保障股东和公司的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律法规和《宏和电子材料科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等有关规定，制定本 制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联人界定 第三条 公司的关联人分为关联法人（或者其他组织）和关联自然人： （一）具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组织）： 其他主体以外的法人（或者其他组织）； 同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人 （或者其他组织）； （二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （三）在过去 12 个月内或者相关协议或 ...

大中矿业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）与各 关联方发生的关联交易行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规及 《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制 度。 第二条 公司的关联交易行为应遵循诚信、平等、自愿、公开、公平、公允的原 则，不得损害公司和全体股东的利益。 第三条 控股股东、实控人的关联方不得利用关联交易影响公司财务独立、资产 完整和机构独立，不得占用公司资金。 第四条 公司董事、高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，公司独立董 事至少每半年度查阅一次公司与关联方交易的情况，了解公司是否存在被关联方占用 或者转移公司资金、资产及资源情况，如发现异常情况，及时提请董事会采取相应措 施。 第二章 关联人与关联交易 第五条 公司关联人包括关联法人（或其他组织）及关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或其他 ...

北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 二零二五年六月 北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 目 录 北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保证公司 和全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人 民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）公平、公正、公开的原则； （四）不损害公司和其他股东合法权益的原则； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。 (一) 购买或者出售资产；（不含购买原材料、燃料和 ...

胜通能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的关联交易，保证 公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》 （以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易 所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等有关法律法规、规范性文件和《胜 通能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司进行关联交易应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，不得损害公司利益， 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 ...

General Principles - The purpose of the system is to strengthen the management of related party transactions, clarify management responsibilities, and protect the legitimate interests of shareholders and creditors, especially minority investors [1] - The system is based on relevant laws and regulations, including the Company Law, Securities Law, and Shenzhen Stock Exchange Listing Rules [1] Related Parties and Transactions - Related party transactions refer to the transfer of resources or obligations between the company or its subsidiaries and related parties [2] - Related parties include both legal entities and natural persons, with specific criteria for identification [2][4] - The company must report related party information to the Shenzhen Stock Exchange in a timely manner [2] Types of Related Party Transactions - The types of transactions include asset purchases or sales, external investments, financial assistance, guarantees, leasing, and various other agreements that may lead to resource or obligation transfers [3] Principles of Related Party Transactions - Related party transactions must adhere to principles of honesty, fairness, openness, and equity [6] - Pricing for related party transactions should be disclosed adequately and should not deviate from market prices [6] - Independent directors must assess whether the transactions harm the company's interests and may hire professional evaluators if necessary [6] Approval Process - The general manager can approve transactions below 300,000 RMB with related natural persons and below 3 million RMB with related legal entities, provided they do not exceed 0.5% of the latest audited net assets [6][12] - Transactions exceeding these thresholds require board approval and, in some cases, shareholder approval [7][12] Disclosure Requirements - The company must disclose related party transactions according to the rules set by the Shenzhen Stock Exchange, including details about the transaction agreements and pricing [15][16] - Annual reports must summarize the actual performance of related party transactions [10] Exemptions from Approval and Disclosure - Certain transactions, such as those related to daily operations or those involving cash contributions, may be exempt from the usual approval and disclosure requirements [18] Implementation and Interpretation - The board and management are responsible for implementing approved related party transactions, and any changes to the agreements must be approved by the original approving body [14] - The system will take effect upon approval by the shareholders' meeting, replacing the previous management measures [19]