12月7日，第一创业发布公告称，全资子公司一创投行收到中国证监会江苏监管局（下称"江苏证监局"）《行政处罚事先告知书》。 江苏证监局表示，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意 见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。 江苏证监局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反相关法律法规。江苏证监局拟对一创投行责令改 正，给予警告，罚没合计1698.11万元；同时拟对两名保代给予警告，并分别处以150万元罚款。 第一创业表示，已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面 提升投行执业质量。目前该公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对该公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿 债能力造成重大不利影响。 公告显示，2025年10月29日，中国证监会决定对一创投行立案。 鸿达兴业早在2024年3月因触发"面值退市"情形而退市，其股票及可转债进入全国中小 ...

但近年来，鸿达兴业在资本市场上则多次被爆出负面消息。2023年9月，鸿达兴业因涉嫌信息披露违规 被中国证监会立案调查；2024年1月，鸿达兴业股票收盘价连续二十个交易日低于1元/股，触发强制退 市规定；2024年3月18日，鸿达兴业正式摘牌退市。 上市公司违规，保荐投行连带受罚的案例正在愈发常见。 12月7日晚，第一创业（002797）证券股份有限公司（简称"第一创业"）公告称，全资子公司第一创业 证券承销保荐有限责任公司（简称"一创投行"），因对保荐的上市公司负连带责任，被江苏证监局罚没 近1700万元，两名相关责任人分别被罚150万元，合计罚没近2000万元。 此前，10月31日，第一创业就曾披露，一创投行于10月29日被证监会立案，因其在鸿达兴业股份 （603928）有限公司（简称"鸿达兴业"）2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责。据公开 资料，鸿达兴业母公司鸿达兴业集团的前身是成立于1991年的化工资源产业集团，总部位于广东。鸿达 兴业则成立于1995年12月，总部位于江苏省扬州市，主营聚氯乙烯树脂、纯碱、水泥等化工产品，并涉 及土壤修复、氢能源等领域，于2004年6月在深交所上市。 与 ...

Core Points - Airo Energy (688717) received a warning letter from the Zhejiang Securities Regulatory Bureau due to violations in fundraising management [1][2] - The company inaccurately disclosed the progress of certain fundraising projects, including the "Energy Storage Battery and Inverter Expansion Project," which is set to start generating revenue in December 2023, contrary to the reported date of June 2022 [1] - The company failed to timely disclose changes in the implementation location of the "Smart Energy R&D Center Construction Project," which was initially reported to be in Fuyang District but was actually implemented in Xihu District from the start [1] - Airo Energy did not disclose the pre-litigation preservation situation regarding its fundraising account, which was frozen for 3.32 million yuan in September 2024 and released in October 2024 [1] Regulatory Actions - The Zhejiang Securities Regulatory Bureau criticized Airo Energy's chairman, general manager, board secretary, and financial director for not fulfilling their responsibilities and urged the company to standardize the use of raised funds and fulfill information disclosure obligations [2] - Warning letters were issued to Airo Energy and its key executives, which will be recorded in the securities and futures market integrity archives [2]