因十年前投行业务违规，东海证券将面临6000万元巨额罚没。7月7日晚间公告显示，证监会拟对其2015 年金洲慈航重组项目中未勤勉尽责的行为"没一罚三"，这一金额是该公司2024年归母净利润的2.56倍。 证券之星注意到，而更深层的挑战在于，其投行业务已连续三年下滑、2024年盈利严重依赖波动较大的 自营业务，叠加转板A股进程因监管处罚受阻，这家券商正陷入合规与业绩的双重困局。 6000万罚单重压，合规问题凸显 证券之星注意到，7月7日晚间，东海证券发布公告，称收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》。证 监会查明，在2015年金洲慈航集团股份有限公司重大资产重组项目中，东海证券作为独立财务顾问，出 具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，未勤勉尽责。 该项目可追溯至2015年，金洲慈航以59.5亿元的高额对价，通过发行股份及支付现金的方式收购丰汇租 赁90%股权，东海证券全程担任独立财务顾问，持续督导期从2015年12月至2017年12月。 然而，自2018年起，丰汇租赁业绩急剧下滑，甚至出现巨额亏损，引发监管部门高度关注。经证监会立 案调查，发现此次并购在信息披露环节存在重大问题，重组完成后上市公司的年报也存在虚 ...

多家券商收投行类罚单，保代同步被罚，甚至遭"禁业"数月。 下半年刚刚开启，就有券商被开出千万级罚单。因一起十年前的重组项目，新三板挂牌券商东海证券被 罚没6000万。 据东海证券最新公告，公司在金洲慈航（退市前名为*ST金洲）2015年重大资产重组项目中未勤勉尽 责，被证监会责令改正、"没一罚三"，没收业务收入1500万元并罚款4500万元。 金洲慈航已于两年前退市，退市前连亏五年、扣非净利润累计亏损超157亿元。去年年初，上述重组项 目被查明存在信息披露重大遗漏、金洲慈航年报虚假记载，最终，公司时任董事长朱要文被终身禁入证 券市场。 除东海证券之外，今年以来，多家券商收投行类罚单，其中不乏中信证券、中金公司等龙头券商，多名 保代同步被罚，甚至遭"禁业"数月。 东海证券被罚没6000万元 针对东海证券的罚单落地之前，金洲慈航重组项目涉及的相关方，已受到行政处罚。去年年初，证监会 对金洲慈航和丰汇租赁有限公司（下称"丰汇租赁"）的多名时任高管，做出市场禁入决定。 据披露，证监会调查认定，金洲慈航、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，相关文件 未按规定披露丰汇租赁的关联交易。同时，金洲慈航2017 ...

智通财经5月18日电，又有多家券商因投行业务违规被监管"点名"。据上交所近日披露，因违反上市公 司再融资分类审核机制适用规定，中信证券、国投证券及多位保代被监管警示。同时，华福证券、五矿 证券也因在投行业务执业过程中存在多项违规行为，分别被上交所和深交所予以书面警示。据记者不完 全统计，截至5月18日，今年以来，已有超过30家券商因投行业务违规被监管"点名"。从违规受罚情况 来看，监管部门对中介机构违规行为，坚持"罚到痛处、禁到怕处"，同时加强了对中介机构收费、投行 内控等方面的监管。 (第一财经) 涉投行业务违规 中信、国投等多家券商遭监管警示 ...