Core Points - The document outlines the financing and external guarantee management system of Xiamen Yanjing New Materials Co., Ltd, aiming to regulate financing and guarantee activities, control risks, and protect financial security and investor rights [1][2] - The financing refers to indirect financing from financial institutions, while external guarantees include providing guarantees for others, including subsidiaries [1][2] - The system emphasizes principles of prudence, equality, mutual benefit, voluntariness, and integrity in financing and guarantees [2] Financing Approval Process - The finance department is responsible for managing financing applications, which must be reviewed and approved according to specified authority levels based on the company's audited financial status [7][8] - Approval limits are set based on the company's asset-liability ratio, with different thresholds for financing amounts requiring approval from the general manager, chairman, or board of directors [8][9] - Applications for financing must include comprehensive details such as the financial institution's name, amount, term, and intended use of funds [9][10] External Guarantee Conditions - Before providing guarantees, the company must assess the creditworthiness of the guaranteed party and analyze the associated risks and benefits [11][12] - Guarantees must be backed by counter-guarantees from parties with actual capacity to fulfill obligations [12][13] - Certain guarantees require board approval and may need shareholder approval if they exceed specified thresholds related to the company's net assets [14][15] Risk Management and Execution - The finance department is tasked with the daily management of financing and guarantees, ensuring compliance with approval processes and timely reporting of contracts [19][20] - The company must monitor the financial status of guaranteed parties and take necessary actions if repayment capabilities deteriorate [26][27] - Any changes to the main debt contracts must be decided by the board regarding the continuation of guarantee responsibilities [11] Information Disclosure - The company is required to disclose relevant information regarding financing and guarantees in accordance with legal and regulatory requirements [28][29] - The board secretary is responsible for ensuring timely submission of documents related to financing and guarantees [29] Responsibilities of Personnel - All directors must strictly review financing and guarantee matters according to the established system and bear joint liability for any losses due to violations [30][31] - Management personnel who exceed their authority in approving financing or guarantees may face legal consequences for any resulting losses [31][32]

深圳市燕麦科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据 《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质 押，公司为控股子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司。公司控股子公司对于向公司合并报 表范围之外的主体提供担保的，视同公司行为，其对外担保应执行本制度，公司控 股子公司须在其有权决策机构做出决议前，及时通知公司履行相应的审批程序。 第四条 本制度所称控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其 董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第五条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担 ...

东鹏饮料（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年七月 东鹏饮料（集团）股份有限公司对外担保管理制度 东鹏饮料（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范东鹏饮料（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的 提供方应具备实际承担能力。 第二章 对外担保的权限与审批程序 第七条 公司股东会、董事会应当根据《公司章程》中有关对外担保审批权限的规 定，行使对外担保的决策权。 第八条 对于董事会权限范围内的对外担保事项，应当经出席董事会会议的三分之 二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。公司为关联人提供担保的，除应 东 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范公司融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担 保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国担保法》 《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规 范性文件及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票据 融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原 则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 公司对外担保必须经董事会或股东会审议，未经公司董事会或股东会批准， 公司不得对外提供担保。 第二章 公司融 ...

第一章 总则 上海能辉科技股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《上 海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订 本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人所负的债务提 供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担其他担保责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押或其他形式的担保。具体种类包括但 不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第四条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第五条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对 ...

2025年7月25日，上海能辉科技股份有限公司发布公告，公布了其修订于2025年7月的对外担保管理制 度。 该制度适用于公司及公司的控股子公司。对外担保指公司为债务人债务提供担保的行为，包括保证、抵 押、质押等多种形式，涵盖借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等种类， 也包括公司为控股子公司提供的担保。 公司提供担保遵循合法、审慎、互利、安全原则。股东会和董事会是决策机构，未经批准不得对外担 保，控股子公司未经公司批准也不得对外或相互提供担保。公司出现合并报表范围变更等情况形成关联 担保时，需履行审议程序和披露义务，否则应采取措施避免违规。 对外担保决策权限分层管理。公司可为满足一定条件单位提供担保，不符合条件但风险小经审议也可担 保。担保管理涉及多部门，财务总监及其下属财务部初审及日常管理，董事会秘书复核并组织审批和披 露。 制度明确了需股东会审批的担保情形，如公司及控股子公司对外担保总额达或超公司最近一期经审计净 资产50%后的担保等多种情况。股东会审议部分担保事项需出席股东所持表决权三分之二以上通过。除 须股东会审议之外的对外担保由董事会审批，董事会审批需出席会议三分之二以上董事审 ...

振德医疗用品股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护投资者权益，规范振德医疗用品股份有限公司(以下简称"公 司")对外担保行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国合同法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《振德医疗用品股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第二章 对外担保的审批权限 第七条 公司下列担保行为，须经董事会审议通过后，提交股东会审议批准： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产 50%以后提供的任何担保； （ ...

Core Viewpoint - The document outlines the external guarantee management system of Xuan Ya International Marketing Technology (Beijing) Co., Ltd, emphasizing the need for internal control, risk prevention, and compliance with relevant laws and regulations [1][2][3]. Group 1: General Principles - The company aims to strengthen internal control over external guarantee business and standardize guarantee behavior to prevent risks [1]. - The external guarantee management system applies to the company and its controlling subsidiaries, requiring approval from the shareholders' meeting or board of directors for any external guarantees [2][3]. Group 2: Guarantee Conditions - The finance department is responsible for handling guarantee business, ensuring personnel are qualified and knowledgeable about relevant laws and regulations [5][6]. - Prior to signing a guarantee contract, a letter of intent must be drafted, accompanied by necessary documentation [7]. Group 3: Approval Process - Guarantees exceeding 10% of the latest audited net assets or total guarantees exceeding 50% require board and shareholder approval [4][5]. - Independent directors may hire accounting firms to verify the company's guarantee situation if necessary [5][6]. Group 4: Risk Management - The board must assess the financial status and creditworthiness of the guaranteed party, ensuring compliance and risk control measures are in place [6][7]. - The company only accepts specific assets as collateral and must register or notarize these assets as required by law [7][8]. Group 5: Legal Responsibilities and Disclosure - The company must adhere strictly to the established system, with penalties for violations based on the severity of the situation [9][10]. - Timely disclosure of guarantees is required, including total amounts and any significant changes in the guaranteed party's financial situation [10][11].

深圳市杰美特科技股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年七月 第一章 总则 第 1 页 共 9页 | 担保及管理 | | --- | | 第二章 | 第1条 为了维护投资者的利益，规范深圳市杰美特科技股份有限公司(以下简 称"公司"或"本公司")的对外担保行为，有效控制公司对外担保风 险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民 共和国民法典》《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《中华人民共和国证券法》等法律法规、《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》以及《深圳市杰美特科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第2条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司(以下简称"子公 司")。 第3条 本制度所称对外担保(以下简称"担保")是指公司以自有资产或信誉为 其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括 公司对子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行 承兑汇票担保、开具保函的担保等。本制度所称对外担保，不包 ...

株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司 规、规范性文件以及《株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司章程》 （以下简称"《公 司章程》" ）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所述对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保；公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司在 内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。担保形式包括保证、抵 押、质押或其他担保方式。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公 司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国民法典》等相关法律、法 第八条 董事会有权对本制度第十一条所列情形之外的对外担保事项进行审议 批准。 应由董事会审批的对外担保事项，必须经公司全体董事的过半数同意，并经出席 董事会会议的2/3以上董事同意。 如果有董事与该审议事项有关联关系的，关联董事应回避表决。该董事会会议由 过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经非关联董事的三分之二 以上同意通过。出席董事会会议 ...