《征求意见稿》明确了对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的情形，包括当事人缺乏交纳承诺金 的能力；当事人拒绝、阻碍证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人被列入证券期 货市场严重失信主体名单且未修复等。 11月28日，证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见 稿）》（以下简称《征求意见稿》），优化行政执法当事人承诺制度的办理程序，引导符合受理条件和 制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度。 （文章来源：证券时报） 《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准。同时，加强对当事人的诚信约束，明确当事人或 其委托人利用行政执法当事人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法当 事人承诺案件办理信息等行为，属于违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。 ...

为提升行政执法当事人承诺制度的严肃性，征求意见稿明确，当事人或其委托人利用行政执法当事人承 诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法当事人承诺案件办理信息等行为， 属于国务院实施办法规定的违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。此外，按照监管"长牙带刺"、有 棱有角的精神，结合实践经验，征求意见稿明确，在考虑国务院实施办法规定的因素时，原则上按照不 低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额协商确定。 完善受理条件 2015年2月，经国务院批准，证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点经验的基础上，证 监会推动建立了行政执法当事人承诺制度，形成了以《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货 和衍生品法》为基础，以国务院实施办法为核心，以证监会实施规定、《证券期货行政执法当事人承诺 金管理办法》等规章规范性文件为支撑的多层次制度体系。同时，证监会按照国务院实施办法的要求， 设立了行政执法当事人承诺审核委员会，负责对行政执法当事人承诺申请受理、承诺认可协议签署、中 止调查、终止调查等重大事项进行集体决策。 证监会11月28日消息，证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制 ...

Core Viewpoint - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) has drafted the "Implementation Measures for Supervision and Administration of Securities and Futures Markets" to enhance the regulatory framework and address issues identified since the 2008 trial measures [1][2]. Group 1: Regulatory Framework - The new implementation measures outline 14 common regulatory actions, including orders for correction, regulatory talks, warning letters, and orders for regular reporting, with a catch-all provision for other supervisory measures [1][3]. - The measures aim to improve the standardization of regulatory enforcement and ensure compliance with laws and regulations, reflecting the latest legal requirements and addressing issues from past practices [2][3]. Group 2: Procedural Improvements - The implementation measures emphasize the principles of legality, efficiency, and fairness in regulatory actions, ensuring that measures are timely and proportionate to the nature and severity of violations [3][4]. - Specific procedures for evidence collection, decision-making, and delivery of regulatory measures are established, including requirements for on-site enforcement by qualified personnel [4][5]. Group 3: Emergency Response Mechanism - A rapid response mechanism is included for urgent situations where immediate action is necessary to prevent significant harm to financial order or public interest, allowing for flexibility in communication with involved parties [4][6]. - The measures stipulate that if a violation is not discovered within two years, regulatory actions may not be taken unless specified by law or if risks remain [4][6].

为完善办理程序，《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准，完善了申请材料要求、补正申 请的程序规范，以及内部征求意见程序等。 在加强对当事人诚信约束方面，《征求意见稿》为提升行政执法当事人承诺制度的严肃性，明确当事人 或其委托人利用行政执法当事人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法 当事人承诺案件办理信息等行为，属于国务院《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（下称 《实施办法》）第十九条规定的违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。 此外，按照监管"长牙带刺"、有棱有角的精神，结合实践经验，《征求意见稿》明确，在考虑国务院 《实施办法》第十四条第二项规定的因素时，原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚 款、没收违法所得的金额协商确定。 ◎记者 汤立斌 据介绍，证监会对紫晶存储案、泽达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度，较 好发挥了行政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方 评价总体上积极正面，法律效果与社会效果良好。为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政 执法当事人承诺制度，有必要进一步完善受 ...

本报讯 （记者吴晓璐）据中国证监会网站11月28日消息，为贯彻落实中央金融工作会议、新"国九条"关于完善行政执法当 事人承诺制度的要求，中国证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》（以下简称《实施规定》）进行修改完 善，形成了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见 稿》），向社会公开征求意见。 此次修订拟进一步完善行政执法当事人承诺制度的受理条件，完善办理程序，并加强对当事人的诚信约束。 为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度，有必要进一步完善受理条件。此外，经过近年 的实践，中国证监会形成了进一步优化办理程序的经验，需通过此次修改予以明确。 此次主要修改三方面内容：首先，关于受理条件。根据国务院《实施办法》第七条第六项规定，《征求意见稿》规定，有 下列情形之一的，中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：一是当事人缺乏交纳承诺金的能力；二是当事人拒 绝、阻碍中国证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；三是当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修 复；四是当事人曾因涉嫌证券期货违法行为适用行政执法 ...

11月28日，中国证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开征求意见。 以下为通知原文： 中国证监会关于就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知 为贯彻落实党的二十大、二十届二中、三中、四中全会、中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 有关要求，进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序，中国证监会研究起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》，现向社 会公开征求意见。公众可以通过以下途径和方式提出反馈意见： 1.电子邮件：flbpublic＠csrc.gov.cn。 2.通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法治司，邮编100033。 意见反馈截止时间为2025年12月28日。 中国证监会 2025年11月28日 新闻多一点 关于《证券期货市场监督管理措施实施办法(征求意见稿)》的说明 为贯彻落实党的二十大、二十届二中、三中、四中全会、中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 有关要求，进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序，充分发 ...

证监会信息显示，2015年2月，经国务院批准，证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点 经验的基础上，证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度。截至目前，中国证监会对紫晶存储案、泽 达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度，较好发挥了行政执法当事人承诺制度 在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方评价总体上积极正面，法律效果与 社会效果良好。 证监会表示，为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度，有必要进一步 完善受理条件。此外，经过近年的实践，证监会形成了进一步优化办理程序的经验，需通过此次修改予 以明确。（记者刘慧、刘羽佳） 【纠错】 【责任编辑:张欣然】 中国证监会11月28日宣布，对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行了修改完善，形成了 《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，向社会公开征求 意见。 本次修改的主要内容聚焦受理条件的升级、办理程序的完善，同时进一步加强对当事人的诚信约束。 ...

证监会11月28日消息，证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善，形成了 《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征 求意见。 完善办理程序方面，《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准，完善了申请材料要求、补正 申请的程序规范，以及内部征求意见程序等。 为提升行政执法当事人承诺制度的严肃性，《征求意见稿》明确，当事人或其委托人利用行政执法当事 人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法当事人承诺案件办理信息等行 为，属于国务院《实施办法》第十九条规定的违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。此外，按照监 管"长牙带刺"、有棱有角的精神，结合实践经验，《征求意见稿》明确，在考虑国务院《实施办法》第 十四条第二项规定的因素时，原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所 得的金额协商确定。 有必要进一步完善受理条件 2015年2月，经国务院批准，中国证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点经验的基础 上，中国证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度，形成了以《中华人民共和国证券法》《中华人 ...

此外，《实施办法》明确，实施监管措施，应当遵循依法、效率、公正原则，应当符合法律、行政法 规、中国证监会规章规定的程序，应当及时矫正违法行为，防范风险蔓延与危害后果扩散，坚持风险防 控与教育相结合，应当以事实为依据，与行为的性质、情节、危害程度以及风险大小相当。监管措施可 以单独适用，也可以合并适用。 （编辑：罗辑 审核：夏欣 校对：颜京宁） 11月28日，证监会公布《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》（以下简称"《实施办 法》"），并向社会公开征求意见。 证监会在《实施办法》起草说明中表示，《实施办法》起草遵循以下思路：一是坚持依法行政，提高监 管执法规范化水平。二是坚持问题导向，为确保中国证监会监管执法的一致性、连续性，此次制定规 章，坚持在2008年试行办法的基础上，结合近年来实践中反映的突出问题和法律最新要求，对相关规定 进行修改完善。三是坚持"程序法"定位。主要就监管措施的实施程序作出规定，对于监管措施的具体适 用情形、适用标准、适用对象等事项，由法律、行政法规或者中国证监会其他规章规定。四是坚持监管 措施及时矫正功能，突出效率要求。考虑到实施监管措施目的在于及时矫正违法违规行为、防范 ...

截至目前，证监会对紫晶存储案、泽达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度， 较好发挥了行政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各 方评价总体上积极正面，法律效果与社会效果良好。为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行 政执法当事人承诺制度，有必要进一步完善受理条件。此外，经过近年的实践，证监会形成了进一步优 化办理程序的经验，需通过此次修改予以明确。 起草说明显示，修改的主要内容包括受理条件、完善办理程序、加强对当事人的诚信约束。 北京商报讯（记者 马换换 李佳雪）11月28日晚间，证监会官网发文称，为贯彻落实中央金融工作会 议、新"国九条"关于完善行政执法当事人承诺制度的要求，证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制 度实施规定》进行修改完善，形成了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定 （征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。 据了解，2015年2月，经国务院批准，证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点经验的基 础上，证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度，形成了以《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国期货和衍生品法 ...