《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准。同时，加强对当事人的诚信约束，明确当事人或 其委托人利用行政执法当事人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法当 事人承诺案件办理信息等行为，属于违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。 11月28日，证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见 稿）》（以下简称《征求意见稿》），优化行政执法当事人承诺制度的办理程序，引导符合受理条件和 制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度。 《征求意见稿》明确了对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的情形，包括当事人缺乏交纳承诺金 的能力；当事人拒绝、阻碍证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人被列入证券期 货市场严重失信主体名单且未修复等。 ...

《征求意见稿》明确了对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的情形，包括当事人缺乏交纳承诺金 的能力；当事人拒绝、阻碍证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人被列入证券期 货市场严重失信主体名单且未修复等。 11月28日，证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见 稿）》（以下简称《征求意见稿》），优化行政执法当事人承诺制度的办理程序，引导符合受理条件和 制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度。 （文章来源：证券时报） 《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准。同时，加强对当事人的诚信约束，明确当事人或 其委托人利用行政执法当事人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法当 事人承诺案件办理信息等行为，属于违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。 ...

为完善办理程序，《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准，完善了申请材料要求、补正申 请的程序规范，以及内部征求意见程序等。 在加强对当事人诚信约束方面，《征求意见稿》为提升行政执法当事人承诺制度的严肃性，明确当事人 或其委托人利用行政执法当事人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法 当事人承诺案件办理信息等行为，属于国务院《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（下称 《实施办法》）第十九条规定的违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。 此外，按照监管"长牙带刺"、有棱有角的精神，结合实践经验，《征求意见稿》明确，在考虑国务院 《实施办法》第十四条第二项规定的因素时，原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚 款、没收违法所得的金额协商确定。 ◎记者 汤立斌 据介绍，证监会对紫晶存储案、泽达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度，较 好发挥了行政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方 评价总体上积极正面，法律效果与社会效果良好。为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政 执法当事人承诺制度，有必要进一步完善受 ...

证监会信息显示，2015年2月，经国务院批准，证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点 经验的基础上，证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度。截至目前，中国证监会对紫晶存储案、泽 达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度，较好发挥了行政执法当事人承诺制度 在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方评价总体上积极正面，法律效果与 社会效果良好。 证监会表示，为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度，有必要进一步 完善受理条件。此外，经过近年的实践，证监会形成了进一步优化办理程序的经验，需通过此次修改予 以明确。（记者刘慧、刘羽佳） 【纠错】 【责任编辑:张欣然】 中国证监会11月28日宣布，对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行了修改完善，形成了 《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，向社会公开征求 意见。 本次修改的主要内容聚焦受理条件的升级、办理程序的完善，同时进一步加强对当事人的诚信约束。 ...

证监会11月28日消息，证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善，形成了 《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征 求意见。 完善办理程序方面，《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准，完善了申请材料要求、补正 申请的程序规范，以及内部征求意见程序等。 为提升行政执法当事人承诺制度的严肃性，《征求意见稿》明确，当事人或其委托人利用行政执法当事 人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法当事人承诺案件办理信息等行 为，属于国务院《实施办法》第十九条规定的违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。此外，按照监 管"长牙带刺"、有棱有角的精神，结合实践经验，《征求意见稿》明确，在考虑国务院《实施办法》第 十四条第二项规定的因素时，原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所 得的金额协商确定。 有必要进一步完善受理条件 2015年2月，经国务院批准，中国证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点经验的基础 上，中国证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度，形成了以《中华人民共和国证券法》《中华人 ...

为贯彻落实中央金融工作会议、新"国九条"关于完善行政执法当事人承诺制度的 要求，中国证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》（证监会令第194 号）进行修改完善，形成了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规 定〉的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可以通过以下途径和方 式提出反馈意见： 1.电子邮件：flbpublic@csrc.gov.cn。 2025年11月28日 中国证监会关于就《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的 决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知 全文可点击 "阅读原文" 。 2.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法治司，邮政编 码：100033。 意见反馈截止时间为2025年12月2 8 日。 中国证监会 ...