证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-042 山西科达自控股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（赵峰） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人赵峰作为山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管 办法（试行）》以及《公司章程》《独立董事制度》等的规定，本着客观、公 正、独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东 合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况及独立性情况 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任 除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公 司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利 益，不存在影响 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-043 山西科达自控股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、审议和表决情况 2024 年 4 月 19 日公司召开了第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于山西科达自控股份有限公司拟向山西银行股份有限公司太原分行申请综合授 信人民币叁仟万元的议案》。 会议应出席董事 9 人，出席董事 9 人。 上述议案的表决结果如下：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 根据《公司章程》的相关规定，该议案无需提交股东大会审议。 一、授信基本情况概述 为满足公司经营及业务发展需要，山西科达自控股份有限公司（以下简称 "公司"）拟向山西银行股份有限公司太原分行（以下简称：山西银行）申请综 合授信额度人民币叁仟万元整。 公司将视运营资金的实际需求在授信额度范围内办理具体业务，担保方式为 信用，具体提款方式、金额及期限以公司与山西银行实际签署的合同为准。 三、申请授信额度的必要性以及对公司的影响 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-026 山西科达自控股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 19 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 9 日以邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席崔世杰先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、 法规的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于山西科达自控股份有限公司 2023 年年度监事会工作报告》 议案 1.议案内容： 根据《公司章程》等相关规定，由监事会主席代表监事会汇报 2023 年度监 事会工作情况，并对公司 2024 年度监事会工作作出规划。 2.议案表决结果 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-024 山西科达自控股份有限公司 持股 5%以上股东减持股份进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | 股东名称 | 股东身份 | | 持股数量（股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 深圳市创 | 合 计 | 持 股 | 1,628,860 | 2.1077% | 首次公开发行前持有 | | 新投资集 | 5% | 以上股 | | | 的股份 | | 团有限公 | 东 | | | | | | 司 | | | | | | | 山西红土 | 合 计 | 持 股 | 3,257,718 | 4.2155% | 首次公开发行前持有 | | 创新创业 | 5% | 以上股 | | | 的股份 | | 投资有限 | 东 | | | | | | 公司 | | | | | | | 市创 | | | 宗 | 年 | 1 | | | 00 | | 0 | ...

中信建投证券股份有限公司 关于山西科达自控股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 15 日出具的《关于山西科达自控股份 有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕 3294 号）同 意，公司向不特定合格投资者公开发行不超过 2,070 万股新股（含行使超额配售选择权 所发新股）。公司本次发行价格为 13.00 元，发行股数 1,800 万股（不含行使超额配售选 择权所发的股份），新股发行募集资金总额为人民币 23,400.00 万元，扣除发行费用人民 币 1,756.66 万元（不含税）后，募集资金净额为 21,643.34 万元。 科达自控按照本次发行价格 13.00 元/股，在初始发行规模 1,800 万股的基础上全额 行使超额配售选择权新增发行股票数量 270 万股，由此发行总股数扩大至 2,070 万股， 发行人总股本由 7,008 万股增加至 7,278 万股，发行总股数占发行后总股本的 28.44%。 发行人由此增加的募集资金总额为 3,510.00 万元，连同初始发行规模 1,800 ...

Intellectual Property and Innovation - The company successfully added 83 new intellectual property rights during the reporting period, bringing the total to 395, including 36 invention patents (including international patents) [2] - The company won the "2023 Open Source and Information Consumption Competition" first prize and the "Zero Carbon Excellent Solution" award for its "Three-Dimensional New Energy Charging Management System" [3] - The company’s product "Smart Ultrasonic Water Meter" based on domestic chips was awarded "2023 Excellent Product in Smart Water Affairs" at the 2023 Industry Information Technology Application Innovation Conference, indicating significant market expansion potential [7] - The company has been recognized as a leader in industrial internet solutions, further solidifying its competitive advantage in the market [6] - The company aims to achieve significant breakthroughs in market expansion with its innovative products and solutions [7] Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥440,296,823.43, representing a year-over-year increase of 27.05% compared to ¥346,558,718.29 in 2022 [28] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥55,145,954.56, a decrease of 2.70% from ¥56,677,631.39 in 2022 [28] - The gross profit margin for 2023 was 42.91%, slightly up from 41.74% in 2022 [28] - Total assets increased by 37.80% to ¥1,236,634,359.19 in 2023, compared to ¥897,395,889.48 in 2022 [29] - Total liabilities surged by 103.13% to ¥550,677,503.30 in 2023, up from ¥271,091,298.96 in 2022 [29] - The company's cash flow from operating activities showed a significant improvement, with a net cash outflow of ¥3,623,482.51 in 2023, a reduction of 87.81% from ¥-29,723,377.41 in 2022 [29] Market Expansion and Strategic Projects - The company secured a project with a bid amount of over 46 million RMB for the intelligent comprehensive mining face and supporting system in Ordos City, which has now completed acceptance [6] - The company has deployed approximately 100,000 community charging devices, rapidly capturing market share across more than ten provinces [46] - The company aims to become a leader in the "Industrial Internet" sector, focusing on smart mining, "Internet of Things (IoT) +", and smart municipal services [49] - The smart mining sector is crucial for national energy security, with a projected market growth rate of 7.5% annually and an expected CAGR of 43.7% from 2023 to 2028 [51] - The smart city market in China is projected to reach RMB 33 trillion by 2024, with the smart municipal sector expected to grow to RMB 436.42 billion [54] Research and Development - The company established a research and development center in Xi'an to enhance its core competitiveness in artificial intelligence and software development [42] - The total number of R&D personnel increased from 217 to 259, with R&D personnel accounting for 44.11% of total employees [90] - R&D expenditure for the current period amounted to ¥41,888,836.89, representing 9.51% of operating revenue, compared to 11.25% in the previous period [88] - The company is developing a smart water management platform that includes data mining and analysis capabilities [95] - The company is working on a project for intelligent scheduling systems in coal mines, focusing on emergency response and information exchange [98] Corporate Governance and Compliance - The company has established a comprehensive internal control system to ensure the accuracy of financial reporting and compliance with relevant regulations [106] - The audit committee confirmed that the accounting firm, Dahua, possesses the necessary experience and independence to meet the company's 2023 financial audit requirements [107] - The company has committed to strict disclosure and management of related party transactions to protect shareholder rights [175] - The company will ensure that the public offering prospectus and other disclosure materials do not contain false records, misleading statements, or significant omissions, and will bear legal responsibility for their authenticity, accuracy, and completeness [164] - The company will actively accept social supervision regarding its commitments and disclosures [168] Shareholder Relations and Profit Distribution - The company’s profit distribution policy emphasizes reasonable returns to investors while ensuring long-term sustainability and compliance with legal regulations [198] - The cash dividend ratio is generally not less than 10% of the distributable profits achieved in the current year [199] - Shareholder feedback, especially from minority shareholders, is actively sought before finalizing the profit distribution plan [200] - The company plans to repurchase shares with a total amount not less than ¥10 million and not exceeding ¥20 million, with an estimated repurchase range of 500,000 to 1,000,000 shares, accounting for 0.6517% to 1.3034% of the total share capital [149] - The company will ensure that any stock reduction complies with relevant laws and regulations, with a notice period of 15 trading days prior to any reduction [157] Risk Management and Challenges - The company is facing intensified competition in the smart mining sector, with major domestic IT giants entering the market, which may impact profitability if the company fails to seize growth opportunities [136] - The company has not faced any significant changes in major risk factors compared to the previous period, indicating consistent risk management [136] - The company is focusing on internal talent development to address the shortage of high-level technical personnel, which is critical for future growth [136] - The company has not engaged in any major related party transactions during the reporting period, maintaining transparency in financial dealings [142] - There are no new risk factors identified during the reporting period, indicating a stable risk environment [137]

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-033 山西科达自控股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 15 日出具的《关于山西科达 自控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可 〔2021〕3294 号）同意，公司向不特定合格投资者公开发行不超过 2,070 万股 新股（含行使超额配售选择权所发新股）。公司本次发行价格为 13.00 元，发 行股数 1,800 万股（不含行使超额配售选择权所发的股份），新股发行募集资 金总额为人民币 23,400.00 万元，扣除发行费用人民币 1,756.66 万元（不含 税）后，募集资金净额为 21,643.34 万元。 公司按照本次发行价格 13.00 元/股，在初始发行规模 1,800 万股的基础 上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量 270 万股，由此发行总股数扩大 至 2,070 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-041 山西科达自控股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王东升） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人王东升作为山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》以及《公司章程》《独立董事制度》等的规定，本着客观、公 正、独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东 合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立性情况 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任 除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公 司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利 益，不存在影响独立性的情况。 ...

1.会议召开时间：2024 年 4 月 19 日 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-025 山西科达自控股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+网络 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 9 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长付国军先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员、董事会秘书 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律、 法规的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事王磊因异地工作以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于山西科达自控股份有限公司 2023 年年度董事会工作报告 的议案》 1.议案内容： 公司董事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定编制了 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-037 山西科达自控股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，山西科达自控股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司2023年度审计机构大华会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）履行了监督职责，现将董 事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023年度审计机构的基本情况 (一)会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年2月9日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 首席合伙人：梁春 2023年度末合伙人数量：270人 2022年证券业务收入（经审计）：138,862.04万元 2022年上市公司审计客户家数： ...