山西科达自控股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、鉴证报告 二、前次募集资金使用情况的专项报告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ location ） ： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 ...

证券代码:831832 证券简称:科达自控 公告编号:2024-088 山西科达自控股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）处罚 或采取监管措施及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 除上述情形外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门处罚和交易所纪 律处分或采取监管措施的情况。 特此公告。 山西科达自控股份有限公司 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）处罚的 情况 最近五年，公司不存在被证券监管部门、全国中小企业股份转让系统有限 责任公司、北京证券交易所处罚的情形。 二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）采取监 管措施的情况 1、2021 年 7 月 12 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关 于对山西科达自控股份有限公司及相关责任主体采取口头警告的送达通知》 （公司监管一部发〔2021〕监管 453 号），因公司于 2021 年 4 月 29 日披露了前 期会计差错更正公告，对 2018年度和 ...

证券代码:831832 证券简称:科达自控 公告编号:2024-096 山西科达自控股份有限公司监事会 关于公司向特定对象发行股票相关事项的书面审核意见 根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的 规定和要求，经核查，我们认为公司符合现行法律法规中关于向特定对象发行股 票的有关规定，具备向特定对象发行股票的条件，同意公司申请向特定对象发行 股票。 二、关于《关于<山西科达自控股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股 票方案>的议案》的审核意见； 公司本次发行的方案结合公司经营发展的实际情况制定，符合《公司法》《证 券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，符合公司的 长远发展和全体股东的利益，方案切实可行。该方案的实施有利于提升公司的盈 利能力、增强风险防范能力和市场竞争力，实现公司的长期可持续发展，维护股 东的长远利益，不存在损害公司及其股东，特别是中小投资者利益的情形。 三、关于《关于<山西科达自控股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股 票募集说明书（草案）>的议案》的审核意见； 1 公司本次发行股票的募集说明书（草案）内容切实可行，综合考虑了公司所 处 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-092 山西科达自控股份有限公司 SHANXI KEDA AUTOMATIC CONTROL CO.,LTD （山西综改示范区太原学府园区开拓巷12号10幢<创业大楼B座三层、一层东部>） 2024年度向特定对象发行股票 募集说明书 （草案） 二零二四年十月 1 公司声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 山西科达自控股份有限公司 募集说明书（草案） 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 2 山西科达自控股份有限公司 募集说明书（草案） | 一、本次发行对上市公司经营管理的影响 62 | ...

山西科达自控股份有限公司 与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 一、关联交易概述 （一）本次交易的基本情况 山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"或"甲方"）拟向山西喆 磊科技有限责任公司（以下简称"喆磊科技"或"乙方"）发行 12,886,597 股 股票，发行价格为 11.64 元/股，募集资金总额不超过人民币 15,000.00 万元。本 次发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基准日）公司股票交易 均价的 80%，定价基准日为公司第四届董事会第二十次会议决议公告日。就上 述事项，公司与喆磊科技签署了《附条件生效的股份认购协议》。 证券代码:831832 证券简称:科达自控 公告编号:2024-093 本次发行前，公司控股股东、实际控制人付国军先生持有喆磊科技 100%的 股权，为喆磊科技的控股股东和实际控制人，喆磊科技为本公司的关联方。根 据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定，本次向喆磊科技发 ...

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工 作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发 展的若干意见》（国发[2014]17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊 薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关文件要求， 为保障中小投资者利益，山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）就 本次向特定对象发行股票事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出 了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出 了承诺。具体内容如下： 一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标 的影响 关于 2024 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的影响 与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 （一）主要假设和前提 以下假设条件仅为测算本次发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的 影响，不代表公司对未来经营情况及趋势的判断，不构成任何盈利预测和承诺 事 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号:2024-095 山西科达自控股份有限公司 （山西综改示范区太原学府园区开拓巷12号10幢<创业大楼B座三层、一层东部>） 2024年度向特定对象发行股票方案 的论证分析报告 二〇二四年十月 山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）是北京证 券交易所上市的公司。为满足公司经营战略的实施和业务发展的资金需求，进 一步增强公司资本实力，优化公司资本结构，提升公司盈利能力，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）和《北京证券交易所上市公司证券发行注册 管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文 件的规定，公司拟向特定对象发行股票不超过 12,886,597 股（含本数），募集 资金总额不超过 15,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额全 部用于补充流动资金。 一、本次发行的背景和目的 （一）本次向特定对象发行的背景 1、政策支持和技术创新保障下，智慧矿山行业呈现加速发展态势 煤炭作为国家主体能源，是国民经济发展的"压舱石""稳定器 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-085 山西科达自控股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 10 日 2.会议召开地点：山西转型综合改革示范区太原学府园区长治路 227 号高新 国际 B 座科达自控会议室 3.会议召开方式：现场+网络 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 3 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长付国军先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员、董事会秘书 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律、 法规的规定。 关联董事付国军回避表决。 4.提交股东大会表决情况： （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事王磊因异地工作以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司符合 ...

太原市长风商务区长兴路1号华润大厦T4座34-35层 030000 34-35/f, building T4, China resources building, no.1 changxing road, changfeng business district, taiyuan city. 电话/Tel：0351-2715333\4\5\6\7\8\9 E-mail:office@huajulaw.com 山西华炬律师事务所关于 山西喆磊科技有限责任公司认购 山西科达自控股份有限公司向特定对象 发行股票之免于发出要约的 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 3.本法律意见书的出具基于如下假设和前提：发行人已向本所律师提供了出 1 山西科达自控股份有限公司 法律意见书 山西华炬律师事务所关于 山西喆磊科技有限责任公司认购 山西科达自控股份有限公司向特定对象 发行股票之免于发出要约的 法律意见书 致：山西科达自控股份有限公司 山西华炬律师事务所接受山西科达自控股份有限公司（以下简称"科达自控" "发行人""公司"）的委托，担任发行人 2024 年度向特定对象发行股票项目 （以下简称"本次发行"）的专 ...

证券代码:831832 证券简称:科达自控 公告编号:2024-097 山西科达自控股份有限公司 关于提请股东会批准控股股东、实际控制人免于发出要约的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 10 日召 开第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于提请股东会批准控股股东、实 际控制人免于发出要约的议案》，具体内容如下： 45,613,537 股，将合计持有公司 50.59%的股份。喆磊科技认购本次发行的股份 将触发要约收购义务。 鉴于喆磊科技已承诺其认购的本次发行股份自发行结束之日起 36 个月内不 得转让，在经公司股东会非关联股东审议同意喆磊科技免于发出收购要约后， 上述情形符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（三）项"经上 市公司股东会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其 在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不 转让本次向其发行的新股，且公司股东会同意 ...