中信建投证券股份有限公司 关于山西科达自控股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为山西 科达自控股份有限公司（以下简称"科达自控"、"公司"）向不特定合格投资者公 开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行与承销管理办法》《北 京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司部分募投项目延期的事 项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 10 月 15 日出具的《关于山西科达自控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的 批复》（证监许可〔2021〕3294 号）同意，公司向不特定合格投资者公开发行不 超过 2,070 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。公司本次发行价格为 13.00 元，发行股数 1,800 万股（不含行使超额配售选择权所发的股份），新股发 行募集资金总额为人民币 23,400.00 万元 ，扣 除 发 行 费 用 人 民 币 1,756.66 万元 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-020 山西科达自控股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）定向发行股份实际募集资金金额、资金到账时间情况 2020 年 11 月 10 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关 于山西科达自控股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书》的议案。2020 年 11 月 25 日召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过本次定向发行。本次 股票实际发行价格为 12.8 元/股，实际发行股数 2,580,000 股，共募集资金 33,024,000.00 元。公司于 2020 年 12 月 3 日在全国中小企业股份转让系统指定 信息披露平台上披露了《股票定向发行认购公告》。 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字【2020】 000797 号《验 资报告》，确认截至 2020 年 12 月 11 日，上述 33,024,000. ...

中信建投证券股份有限公司 关于山西科达自控股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为山西科 达自控股份有限公司（以下简称"科达自控"、"公司"） 向不特定合格投资者公开发行股 票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交 易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关 规定，对科达自控 2022 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 1、2020 年股票发行募集资金情况 2020 年 11 月 10 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于山西 科达自控股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书》的议案。2020 年 11 月 25 日召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过本次定向发行。本次股票实际发行价格 为 12.8 元/股，实际发行股数 2,580,000 股，共募集资金 33,024,000.00 元。公司于 2020 年 1 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-035 山西科达自控股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、授信基本情况概述 为满足公司经营及业务发展需要，山西科达自控股份有限公司（以下简称 "公司"）拟向中国银行股份有限公司太原滨河支行（以下简称：中国银行）申 请综合授信额度人民币壹亿肆仟万元整。 《山西科达自控股份有限公司第四届董事会第七次会议决议》。 山西科达自控股份有限公司 董事会 2023 年 4 月 24 日 公司将视运营资金的实际需求在授信额度范围内办理具体业务，具体提款方 式、金额及期限以公司与银行实际签署的合同为准。 二、审议和表决情况 2023 年 4 月 21 日公司召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于 山西科达自控股份有限公司拟向中国银行股份有限公司太原滨河支行申请综合 授信额度人民币壹亿肆仟万元的议案》。会议应出席董事 9 人，出席董事 9 人。 上述议案的表决结果如下：同意 9 票，反对 0 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-030 山西科达自控股份有限公司 二、关于制度修订情况 同日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于修订<山西科达自控 股份有限公司董事会战略委员会实施细则>的议案》《关于修订<山西科达自控 股份有限公司董事会审计委员会实施细则>的议案》，并于本公告同日在北京证 券交易所官网上予以披露。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召 开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于选举第四届董事会战略委员 会、审计委员会委员的议案》，现将有关情况公告如下： 一、关于选举董事会专门委员会委员的情况 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等有关规定，经董事长付国军先生提名，选举第四届董 事会战略委员会、审计委员会委员如下： 董事会战略委员会：主任委员付国军，委员：伊茂森、高波、宋建成、王 东升； 董事会审计委员会： ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-022 山西科达自控股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 1.会议召开时间：2023 年 4 月 21 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 11 日以邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席崔世杰 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于山西科达自控股份有限公司 2022 年年度监事会工作报告》 议案 1.议案内容： 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、 法规的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 根据《公司章程》等相关规定，由监事会主席代表监事会汇报 2022 年度监 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-019 山西科达自控股份有限公司拟续聘会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年年度审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2021 年审计业务收入（经审计）：275,105.65 万元 2021 年证券业务收入（经审计）：123,612.01 万元 2021 年上市公司审计客户家数：449 家 成立日期：2012 年 2 月 9 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 2022 年度末合伙人数量：272 人 2022 年度末注册会计师人数：1,603 人 202 ...

Equity Incentive and Shareholder Management - Keda Automatic Control granted 3,942,500 restricted shares to 51 incentive targets under the 2022 equity incentive plan, aimed at stabilizing core employees and promoting performance growth[5]. - The company implemented a stock incentive plan on July 18, 2022, targeting 51 individuals, including directors and core employees, with a total of 3,942,500 restricted shares granted[138]. - The estimated total cost of the stock incentive plan is approximately 1,935.77 million yuan, with annual amortization of 470.5 million yuan in 2022, 887.23 million yuan in 2023, 427.48 million yuan in 2024, and 150.56 million yuan in 2025[141]. - The stock incentive plan has not set conditions for the exercise of rights, and the rights have not yet reached the exercise period[142]. - The total number of unrestricted shares increased from 38,227,447 (52.52%) to 41,827,447 (54.52%) during the reporting period[183]. - The total number of restricted shares decreased from 34,552,553 (47.48%) to 34,895,053 (45.48%) during the reporting period[183]. - The total share capital increased from 72,780,000 to 76,722,500 shares, reflecting an increase of 3,942,500 shares[183]. - The company has committed to not reducing its shareholding within 12 months following the issuance on November 15, 2021[144]. - The company is currently fulfilling commitments related to shareholding and reduction intentions, which are ongoing as of November 15, 2021[144]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2022 was RMB 346,558,718.29, representing a year-on-year increase of 31.59% compared to RMB 263,364,868.73 in 2021[33]. - The net profit attributable to shareholders for 2022 was RMB 56,630,970.50, which is a 42.86% increase from RMB 39,641,393.80 in 2021[33]. - The gross profit margin for 2022 was 41.74%, down from 44.78% in 2021[33]. - Total assets at the end of 2022 amounted to RMB 896,439,422.84, reflecting a 16.58% increase from RMB 768,966,408.02 at the end of 2021[34]. - The total liabilities increased by 42.07% to RMB 270,152,531.79 in 2022, compared to RMB 190,151,922.21 in 2021[34]. - The company's debt-to-asset ratio (consolidated) was 30.14% at the end of 2022, up from 24.73% at the end of 2021[34]. - The net cash flow from operating activities for 2022 was negative RMB 29,723,377.41, compared to negative RMB 22,298,177.63 in 2021[36]. - The accounts receivable turnover ratio improved to 1.06 in 2022 from 1.01 in 2021[36]. - The company's total asset growth rate for 2022 was 16.58%, compared to 72.96% in 2021[37]. - The net profit growth rate for 2022 was 41.66%, an increase from 36.90% in 2021[37]. Research and Development - The company added 14 new patents (including 7 invention patents) and 26 new software copyrights, totaling 294 intellectual property rights, enhancing its R&D and innovation capabilities[6]. - The company has made significant advancements in R&D, focusing on smart mining technologies, including intelligent coal mining work faces and special robots[51]. - R&D expenditure amounted to ¥38,986,016.04, representing 11.25% of operating revenue, an increase from 11.04% in the previous period[98]. - The total number of patents owned by the company increased to 149, with 25 of them being invention patents, up from 18 in the previous period[100]. - The number of R&D personnel rose to 217, accounting for 44.11% of total employees, compared to 186 and 42.95% in the previous period[99]. Market Position and Strategy - The company was selected as a constituent stock of the first "North Exchange 50 Index" and received multiple awards, including the "Most Reputable North Exchange Listed Company" in 2022[8]. - The company has established a strategic layout for the smart mining business, focusing on both the Shanxi market and expanding to other provinces[50]. - The company aims to enhance its market share across three business segments, focusing on smart mining and smart municipal services[127]. - The company plans to optimize its smart mining solutions and increase the market share of its proprietary products, targeting a leading position in Shanxi and nationwide[128]. - The company will promote the intelligent ultrasonic water meter and establish a comprehensive smart water management platform, enhancing its revenue share from smart municipal services[129]. Operational Efficiency and Internal Controls - Keda Automatic Control plans to strengthen internal assessments and enhance collection efforts to gradually reduce the proportion of accounts receivable, which currently occupies a significant share of its assets[16]. - The company’s management has improved operational efficiency through a structured financial management system, enhancing departmental accountability and performance[63]. - The company is committed to improving internal control systems and ensuring effective governance to maximize shareholder value[127]. - The company has implemented key internal controls related to revenue recognition to mitigate risks associated with improper revenue reporting[113]. Industry Trends and Market Outlook - The smart mining investment scale is projected to reach CNY 274.1 billion by 2025, with an average compound growth rate of 55.4% from 2021 to 2025[54]. - The smart city market in China is expected to reach CNY 436.42 billion by 2024, driven by advancements in digital technologies and urbanization[56]. - The Chinese industrial internet industry is projected to exceed CNY 1 trillion, with the application penetration rate of industrial internet platforms expected to rise from 14.7% in 2020 to 45% by 2025[122]. - The global IoT market is projected to grow from $48.328 billion in 2022 to $227.042 billion by 2028, with a CAGR of 29.4%[125]. Commitments and Compliance - The company has made a commitment to ensure the accuracy and completeness of its disclosures, with no misleading statements or significant omissions[146]. - The company is currently fulfilling its commitments regarding the reduction of related party transactions[148]. - The company will ensure that any stock incentive plans are linked to the execution of measures to compensate for dilution of immediate returns[164]. - The company guarantees that its public offering documents do not contain false statements or omissions, taking legal responsibility for their accuracy[165]. - The company will disclose any failure to fulfill commitments in a timely manner and apologize to shareholders and the public[170].

山西科达自控股份有限公司 审计报告 大华审字[2023]001066 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"住股合计师行业统一监管平台（http://www.betgov.co/ 2017-11-11 山西科达自控股份有限公司 审计报告及财务报表 (2022年1月1日至2022年12月31日止) | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | | 审计报告 | | 1-7 | | i Í | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-97 | 大 ...

中信建投证券股份有限公司 关于山西科达自控股份有限公司 预计 2023 年日常性关联交易的核查意见 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定，中滦科技为公司 关联方，上述交易构成关联交易。 三、关联交易的主要内容及定价依据 公司将根据实际情况，与中滦科技签订采购合同及销售合同，按照公司合同 审核流程规定执行。定价依据为市场公允价值。 四、 关联交易目的及对公司的影响 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为 山西科达自控股份有限公司（以下简称"科达自控"、"公司"）向不特定合格投资 者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等有关规定，就科达自控预计 2023 年度日常性关联交易的事 项进行了核查，核查意见如下： 一、关联交易的基本情况 根据公司生产经营情况，公司对 2023 年度可能发生的日常性关联交易进行预 计，具体情况如下： 单位：元 | 中滦科技股份有限公司（以下简称"中滦 | 销售产品和提供技 | 15,000,000 | | --- | ...