开源证券股份有限公司 关于平顶山东方碳素股份有限公司 提供担保事项的核查意见 开源证券股份有限公司（以下简称"开源证券"或 "保荐机构"）作为平顶山 东方碳素股份有限公司（以下简称"东方碳素"或"公司"）向不特定合格投资者公 开发行股票的保荐机构，对东方碳素履行持续督导义务。根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对东方碳素提供担保的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、本次担保的基本情况 为满足公司和全资子公司发展和日常经营资金需求，公司及其全资子公司宝 丰县欣鑫碳素材料有限公司（以下简称"欣鑫碳素"）、平顶山卓辰科技有限公司 （以下简称"卓辰科技"）拟向银行、融资租赁等金融机构申请综合授信，综合 授信总额不超过人民币 8 亿元，其中公司对其全资子公司提供的担保额度不超过 8,000 万元，公司管理层可根据实际经营情况对公司及控股子公司之间的担保金 额进行调配。公司及其全资子公司向银行、融资租赁等金融机构申请的综合授信 及敞口额度最终以金融机 ...

关于平顶山东方碳素股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 信会师报字[2025]第 ZB10401 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.man.cn）" 近存在 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///w.kr/ T信会计师事务所(特殊普通· HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10401 号 平顶山东方碳素股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了平顶山东方碳素股份有限公司(以下简称"东方 碳素")2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价 其有效性是东方碳素董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺 ...

开源证券股份有限公司 关于平顶山东方碳素股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 开源证券股份有限公司（以下简称"开源证券"、"保荐机构"）作为平顶山东 方碳素股份有限公司（以下简称"东方碳素"、"公司"）向不特定合格投资者公开 发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行与承销管理办法》、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上 市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对 东方碳素 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 （一）募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 31 日出具《关于同意平顶山东方碳 素股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可（2023） 1199 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行不超过 3,200 万股新股（不含 行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次初始发行股数为 3,200 万股（不含行使超额配售选择权所发新股）， 发行价格为人民币 12.60 元/股，募集资 ...

刘永锋先生，1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注 册会计师、税务师。曾供职于山东龙大植物油有限公司、中勤万信会计师事务所 （特殊普通合伙）、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙），现任河南华诚会计 师事务所有限公司主任会计师、河南信安通信技术股份有限公司独立董事、河南 金石睿略企业管理咨询有限公司监事。自 2023 年 10 月 10 日起，开始担任平顶 山东方碳素股份有限公司独立董事。 证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2025-014 平顶山东方碳素股份有限公司独立董事 2024 年年度述职 报告（刘永锋） 作为平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2024 年我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》以及《公司章程》《独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则， 诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2025-015 平顶山东方碳素股份有限公司独立董事 2024 年年度述职 报告（任保增） 作为平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2024 年我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》以及《公司章程》《独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则， 诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 任保增先生，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，教 授。曾供职于郑州工学院化工系，现任郑州大学化工学院教授、濮阳惠成电子材 料股份有限公司独立董事。自 2023 年 10 月 10 日起，开始担任平顶山东方碳素 股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或 其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外， ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2025-023 一、 审议及表决情况 2025 年 4 月 15 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过《关于 制定<舆情管理制度>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本 议案无需提交股东大会审议。 平顶山东方碳素股份有限公司舆情管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 平顶山东方碳素股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的能力，建立 快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产 经营活动造成的影响，切实保护公司及投资者合法权益，根据《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》等相关法律、法规、规范性文件的规定和《平顶山东方碳素股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2025-016 平顶山东方碳素股份有限公司独立董事 2024 年年度述职 报告（许尽峰） 作为平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2024 年我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》以及《公司章程》《独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则， 诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 许尽峰先生，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高 级经济师。一直供职于平煤股份，现任平煤股份董事、董事会秘书、证券综合处 处长。自 2023 年 10 月 10 日起，开始担任平顶山东方碳素股份有限公司独立董 事。 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或 其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其 主 ...

关于平顶山东方碳素股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第 ZB10398 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行证明该审计报告是否由具有执业任可的会议 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.c 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于平顶山东方碳素股份有限公司2024年度募集资金存放 与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZB10398号 平顶山东方碳素股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的平顶山东方碳素股份有限公司(以下简 称"东方碳素"） 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下 简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 东方碳素董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《北京证券交易所 股票上市 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2025-017 平顶山东方碳素股份有限公司董事会审计委员会 履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 （一）审阅公司财务报告并发表意见 平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会审计委员 会坚持按照《公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公司章程》《董 事会审计委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责，认真履行审计监督职责，有 效的发挥了职能。 现就第四届董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告如下： 2023 年 10 月 10 日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关 于设立董事会审计委员会并选举委员的议案》，公司在董事会下设立董事会审计 委员会。 公司第四届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事刘永锋、独 立董事任保增、独立董事许尽峰，其中召集人由具有会计专业资格的独立董事刘 永锋担任。审计委员会的全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和 工作经验，符合 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2025-010 平顶山东方碳素股份有限公司拟续聘 2025 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：立信会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 4 年审 计服务，上期审计收费 50 万元，本期审计收费（65）万元 成立日期：2011 年 1 月 24 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2024 年度末合伙人数量：296 人 2024 年度末注册会计师人数：2,498 人 2024 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：743 人 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙） ...