二〇二三年七月 声 明 海通证券股份有限公司 关于深圳市富恒新材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"或"本保荐 机构"）接受深圳市富恒新材料股份有限公司（以下简称"富恒新材"、"发行 人"或"公司"）委托，作为富恒新材向不特定合格投资者公开发行股票并在北 京证券交易所上市的保荐机构和主承销商。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行 上市保荐业务管理办法》（下称"《保荐管理办法》"）、《北京证券交易所向不 特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京 证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称"《保荐业务管理细 则》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、北京证券交易所（以下简称"北交所"）的相关规定 ...

公告编号：2023-098 深圳市富恒新材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 网上路演公告 保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司 深圳市富恒新材料股份有限公司（以下简称"富恒新材"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本 次发行"）的申请已经北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市委员会审核 同意，并于2023年8月21日获中国证券监督管理委员会（证监许可〔2023〕1860 号）同意注册。海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构（主 承销商）"）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。 本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称"战略配售"）和网上向开通 北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式 进行。战略配售在海通证券处进行；网上发行通过北交所交易系统进行。 本次公开发行股份数量 2,280.00 万股，发行后总股本为 10,500.00 万股，占 发行后总股本的 21.71%（超额配售选择权行使前）。发行人授予海通证券不超过 初始发行规模 15.00%的超额配售选择权，若超额 ...

国浩律师（北京）事务所 关于深圳市富恒新材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 邮编：100026 9 th Floor,Taikang Financial Tower,No.38 North Road East Third Ring,Chaoyang Disrtict,Beijing 100026 China 电话/Tel：010-65890699 传真/Fax：010-65176800 网址/Website：http：//www.grandall.com.cn 二〇二二年十二月 5-1-1 | 第一节 | 引言 4 | | --- | --- | | | 一、律师事务所及律师简介 4 | | | 二、制作本《法律意见书》的工作过程 6 | | | 三、律师应当声明的事项 6 | | 第二节 | 正 文 8 | | | 一、本次发行上市的批准和授权 8 | | | 二、本次发行上市的主体资格 8 | | | 三、本次发行上市的实质条件 8 | | | 四、发行人的设立 13 | | | 五、发行人的独立性 14 ...

公告编号：2023-096 深圳市富恒新材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 发行公告 保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司 特别提示 投资者在申购时间内，按照发行价格，通过证券公司进行申购委托， 发行代码为"889469"。申购时需全额缴付申购资金。同一投资者对同一 只股票使用多个证券账户申购，或者使用同一证券账户申购多次的，以 第一笔申购为准。网上投资者因申购资金不足导致申购无效的，未缴付 资金部分的申购为无效申购。投资者无效申购对应配售的股票不登记至 投资者证券账户，由主承销商负责包销。 5、网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时，根据网上发行数 量和有效申购总量的比例计算各投资者获得配售股票的数量。其中不足 100 股的部分，汇总后按申购数量优先、数量相同的时间优先原则向每 个投资者依次配售 100 股，直至无剩余股票。 深圳市富恒新材料股份有限公司（以下简称"富恒新材"、"发行人" 或"公司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办 法》（证监会令〔第 210 号〕）（以下简称"《 ...

公告编号：2023-095 深圳市富恒新材料股份有限公司独立董事关于 第四届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 深圳市富恒新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 三次会议于2023年8月30日召开。作为公司的独立董事，根据相关法律法规、《公 司章程》和《独立董事工作细则》的相关规定，现对公司第四届董事会第二十三 次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于公司 2023 年半年度报告的议案》的独立意见 本议案已提交公司第四届董事会第二十三次会议审议，经审阅，我们认为公 司 2023年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规及公司章程等规定，报告 的内容和格式符合全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的相关规则的 规定，报告所包含的信息能够从各个方面真实的反映出公司2023年半年度的经营 管理和财务状况等事项。公司董事会对该议案的审议及表决程序符合国家有关法 律法规、《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，程序合法有效。因此，我 们一 ...

公告编号：2023-093 证券代码：832469 证券简称：富恒新材 主办券商：海通证券 深圳市富恒新材料股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议决议合法 有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告的议案》 1.议案内容： 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 30 日 公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规 则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律法规及相关规 定，公司编制了《2023 年半年度报告》。 详见公司 2023 年 8 月 30 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 （www.neeq.com.cn）披露的《深圳市富恒新材料股份有限公司 ...

公告编号：2023-092 证券代码：832469 证券简称：富恒新材 主办券商：海通证券 深圳市富恒新材料股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 30 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 18 日以邮件方式发出 5.会议主持人：刘明先生 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告的议案》 1.议案内容： 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的《全国中小企业股份转让系 统挂牌公司信息披露规则》和《关于做好挂牌公司 2023 年半年度报告披露相关 公告编号：2023-092 工作的通知》等有关要求，公司监事会对公司《2023 年半年度报告》进行了审 核，并发表审核意见如下： （1）半年度报 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00009739 分 类 发布机构 发文日期 名 称 关于同意深圳市富恒新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复 文 号 证监许可〔2023〕 1860号 主 题 词 关于同意深圳市富恒新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发 行股票注册的批复 关于同意深圳市富恒新材料股份有限公司向不特定合格 投资者公开发行股票注册的批复 深圳市富恒新材料股份有限公司： 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项， 应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 中国证监会 2023年8月21日 【打印】 【关闭窗口】 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你公司向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核意见及你公司注册申 请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5 号）和《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第210号)等有关规定，经审阅北京 ...

深圳市富恒新材料股份有限公司 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因 保荐机构（主承销商） 素，审慎作出投资决定。 （上海市广东路 689 号） 1-1-1 证券简称： 富恒新材 证券代码： 832469 广东省深圳市宝安区燕罗街道罗田社区广田路 48-1 号 A 栋办公综合楼 深圳市富恒新材料股份有限公司招股说明书（申报稿） 效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、 投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负 责； ...

深圳市富恒新材料股份有限公司 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因 保荐机构（主承销商） 素，审慎作出投资决定。 （上海市广东路 689 号） 声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 1-1-1 证券简称： 富恒新材 证券代码： 832469 广东省深圳市宝安区燕罗街道罗田社区广田路 48-1 号 A 栋办公综合楼 深圳市富恒新材料股份有限公司招股说明书（申报稿） 效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 中国证监会和北京证券交易所对本次发行 ...