章程（草案） （联交所上市后适用） 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2 1 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理（首席执行官）及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 章程（草案） （联交所上市后适用） 第一章 总则 第一条 为维护北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华 ...

第一条 为了规范北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 融资和对外担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《香港法例第 571 章证券及期货条例》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》等法律、法规和规范性文件、北京证券交易所 （以下简称"北交所"）、香港联合交易所有限公司（以下简称"联交所"， 与"北交所"合称"证券交易所"）业务规则和《北京康乐卫士生物技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为他人提供的保 证、抵押或质押，包括公司对控股子公司的担保。本制度所称控股子公司是指 公司出资设立的全资子公司、公司的股权比例超过 50%的子公司、公司拥有实 际控制权的参股公司以及以附属公司身份在公司经审计综合帐目中获计及并被 综合计算的任何实体。本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"， 是指包括公司对控股子公司 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （联交所上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规和规范性文 件、北京证券交易所（以下简称"北交所"）、香港联合交易所有限公司（以下简 称"联交所"，与"北交所"合称"证券交易所"）业务规则和《北京康乐卫士生 物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合本公司的实际情况， 制定本规则。 第二条 提名委员会及其成员应认真履行法律、法规、《公司章程》和本规 则的规定。 第二章 提名委员会的组成 第三条 提名委员会对董事会负责，其成员全部由董事组成，提名委员会必 须由独立董事担任召集人（即主任委员），成员亦必须以独立董事占大多数。 （二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； （三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选； （四）对董事候选人和高级管理人员人选进行初步 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会议事规则 （联交所上市后适用） 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负 责公司发展目标和重大经营活动的决策。 公司重大事项应当由董事会集体决策，董事会不得将法定职权授予个别董事或 者他人行使。 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工作 效率和科学决策的水平。 第二章 董事会组成及职权 第四条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，董事会受股东大会的委托， 负责经营和管理公司的财产，对股东大会负责。董事会由九名董事组成，其中独立 非执行董事（即独立董事）必须占董事会成员人数的至少三分之一，独立非执行董 事总数不应少于三名，且至少应包括一名财务或会计专业人士。公司至少须有一名 独立非执行董事通常居于香港。董事会设董事长一人，董事长由董事会以全体董事 过半数选举产生。董事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质。董事会 应根据发行人业务而具备适当所需技巧、经验及多样的观点与角度，并应确保各董 事能按其角色及董事会职责向发行人投入足够时间并作出贡献。 第五条 根据《公司章程》的有关规定，董事会主要行使下列职权： 第一章 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （联交所上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、总经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、 法规和规范性文件、北京证券交易所（以下简称"北交所"）、香港联合交易所有 限公司（以下简称"联交所"，与"北交所"合称"证券交易所"）业务规则和 《北京康乐卫士生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合 本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会及其成员应认真履行法律、法规、《公司章程》 和本规则的规定。 第二章 薪酬与考核委员会的组成 第三条 薪酬与考核委员会对董事会负责，其成员全部由董事组成，薪酬与 考核委员会的成员必须以独立董事占大多数。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，主任委员是薪酬与考核委员会 的召集人,，应由独立董事担任主任委员。 第五条 薪酬与考核委员会成员的任期与董事任期一 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及北京康乐卫士生物技术 股份有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券与上市过 程中的信息安全，规范公司及有关证券公司、证券服务机构在公司境外发行证券 与上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保 守国家秘密法》（以下简称"《保密法》"）、《中华人民共和国档案法》《中 华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《关 于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》和等法律 法规的有关规定，公司特制定《北京康乐卫士生物技术股份有限公司境外发行证 券与上市相关保密和档案管理工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"境外发行证券与上市"是指公司在中华人民共和国大 陆地区以外的国家和地区（包括香港特别行政区）发行证券并上市。本制度适用 于公司境外发行证券与上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核阶段/备 案阶段及上市阶段。 第八条 在境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、证券服务机 构和境外监 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （联交所上市后适用） 第一章 总则 第一条 为适应北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，健全战略决策程序，提高董事会决策的科学性，不断增强企业的核 心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、 法规和规范性文件、北京证券交易所（以下简称"北交所"）、香港联合交易所有 限公司（以下简称"联交所"，与"北交所"合称"证券交易所"）业务规则和 《北京康乐卫士生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合 本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 战略委员会及其成员应认真履行法律、法规、《公司章程》和本规 则的规定。 第二章 战略委员会的组成 第三条 战略委员会对董事会负责，其成员全部由董事组成。战略委员会设 主任委员一名，主任委员是战略委员会的召集人。战略委员会可由公司董事长 担任主任委员 第四条 战略委员会成员的任期与董事任期一致，委员任期届满，可以连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格， ...

（一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-224 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届监事会第二十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 资本实力和综合竞争力，深入推进公司的国际化战略，公司拟发行境外上市外资 股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"） 主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 等相关法律、法规的要求，公司本次发行上市符合中国境内法律、法规和规范性 文件的要求和条件。 公司本次发行上市将遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"）及香港法律对在中国境内注册成立的发行人在香港发 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-226 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于聘请 H 股发行并上市审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十七次会议，审议 通过《关于聘请 H 股发行并上市审计机构的议案》，公司拟聘请安永会计师事务 所作为公司发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司 （以下简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"） 的 审计机构。 一、拟聘会计师事务所事项的情况说明 鉴于公司已启动本次发行上市事宜，考虑到安永会计师事务所在 H 股发行并 上市项目方面拥有较为丰富的财务审计经验，经过综合考量和审慎评估，公司董 事会决定聘请安永会计师事务所为本次发行上市的审计机构。该事项尚需提交公 司股东大会审议。 二、拟聘会计师事务所的基本信息 1、机构信息 安永会计师事务所 ...

| | 公告日期 2023-12-26 异常期间 2023-12-26 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 康乐卫士(833575) 连续竞价 28624162.0 | 成交数量 | 成交金额（万 | 66065.99 | | | （股） | | 元） | | | | 北交所股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到+40% 涉及事项 | | | | | | (-40%) | | | | | 买/卖 | 营业部或交易单元名称 | | 买入金额（元） | 卖出金额（元） | | 买1 | 国联证券股份有限公司深圳壹方中心证券营业部 | | 14117687.34 | 19173000.0 | | 买2 | 光大证券股份有限公司宜宾崇文路营业部 | | 13145759.96 | 0 | | 买3 | 中信建投证券股份有限公司深圳宝安海秀路证券营业部 | | 10567442.88 | 10877659.16 | | 买4 | 国泰君安证券股份有限公司上海大渡河路营业部 | | 8874029.04 | 8865787.54 | | 买5 | 中信 ...