北京康乐卫士生物技术股份有限公司 章程 1 2 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 首席执行官及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上市规则》"） ...

根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，公司对《公司章程》中的相应条款进行修改， 并办理工商变更登记事宜。 具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《关于拟变更注册资本及修订<公司章程>公告》。 二、工商变更登记情况 截至本公告披露日，公司已完成工商变更登记及公司章程备案工作，并取得 由北京经济技术开发区市场监督管理局换发的《营业执照》，变更后的登记信息 如下： 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-114 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于完成工商变更登记及公司章程备案并取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 一、基本情况 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议，于 2023 年 5 月 15 日召开 2023 年第 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-108 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于回购注销部分股权激励计划限制性股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 6 月 12 日召开了第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十九 次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励计划限制性股票方案及调整回购数量、 回购价格的议案》。公司监事会对回购注销部分股权激励计划限制性股票方案及调整回 购数量、回购价格事宜发表了同意的核查意见；同时，公司独立董事针对上述事项发表 了独立意见。该议案尚需提交 2023 年第七次临时股东大会审议。 二、 定向回购类型及依据 定向回购类型：股权激励计划限制性股票回购注销 定向回购依据： 根据公司《限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）之"第八章 激 励计划的变更与终止"之"三、锁定期内激励对象个人情况发生变化"之"（二）因激 励对象个人原因发生退出"的相关规定： "2、第二种情 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-113 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 监事会关于回购注销部分股权激励计划限制性股票事项的核查意见 （一）针对《关于回购注销部分股权激励计划限制性股票方案及调整回购数 量、回购价格的议案》的核查意见 经核查，公司《激励计划》中 2 名激励对象因个人原因离职，已不符合股权 激励条件，公司拟回购注销 2 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股 票合计 260,000 股。公司本次回购注销事项符合《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持 股计划》及公司《激励计划》的有关规定，审议程序合法、合规，本次回购注销 部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，不存在损 害公司、公司股东特别是中小股东利益的情况。 综上，公司监事会一致同意公司回购注销 2 名离职激励对象已获授但尚未解 除限售的限制性股票事项。 特此公告。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 监事会 2023 年 6 月 13 日 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-109 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于拟变更注册资本及修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相 关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： 除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变，前述内容尚需提交 公司股东大会审议，具体以工商行政管理部门登记为准。 2、《北京康乐卫士生物技术股份有限公司第四届监事会第十九次会议决议》 二、修订原因 根据公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过 的《关于回购注销部分股权激励计划限制性股票方案及调整回购数量、回购价格 的议案》，公司拟回购注销 2 名因个人原因离职激励对象已获授但尚未解除限售 的限制性股票共计 260,000 股，该议案尚需提交 2023 年第七次临时股东大会审 议。 若上述议案经股东大会审议通过，公司回购注销部分股权激励计划限制性 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-104 1.会议召开时间：2023 年 6 月 12 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 6 月 9 日以邮件和电话方式发 出 5.会议主持人：董事长郝春利先生 6.会议列席人员：部分监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》 1.议案内容： 根据公司战略发展与经营需要，结合目前募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）的 ...

Tel：86 10 66578066 Fax：86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com http：// www.guantao.com 中国北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 19/F, Tower B, Xin Sheng Plaza, No.5, Finance Street, Beijing 100032, China 北京观韬中茂律师事务所 观韬中茂律师事务所 GUANTAO LAW FIRM 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 股权激励计划回购注销部分限制性股票事宜之 法律意见书 观意字〔2023〕第 003959 号 致：北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京观韬中茂律师事务所（以下简称"本所"）受北京康乐卫士生物技术股份 有限公司（以下简称"公司"）之委托，指派本所律师担任公司的法律顾问，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-105 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 12 日召开第四届董事会第二十次会议，作为公司的独立董事，根据《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，本着高度负责的态度，在审慎检查 本次董事会资料的基础上，发表如下独立意见： （一）针对《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》的独立意见 经审阅，我们认为公司本次增加募集资金投资项目实施主体事项履行了相应 的审批程序，符合有关法律、法规、规范性文件和监管机构的相关规定，符合公 司实际经营需要，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害公司、公司股东特 别是中小股东利益的情况。 综上，我们同意该议案。 （二）针对《关于回购注销部分股权激励计划限制性股票方案及调整回购数 量、回购价格的议案》的独立意见 经审阅，我们认为关于对已不符合股权激励条件的激励对象所持的限制性 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-106 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 6 月 12 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 6 月 9 日以邮件和电话方式发出 5.会议主持人：监事会主席王泽学先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》 1.议案内容： 根据公司战略发展与经营需要，结合目前募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）的实施情况，公司拟增加公司全资子公司云南滇 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-112 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于设立昆明分公司的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 一、概述 根据公司战略发展规划和业务布局，为便于在云南等地开展临床试验等相关 业务，加快产品研发，公司拟设立昆明分公司。 公司于 2023 年 6 月 12 日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过《关于 设立昆明分公司的议案》。根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公司 章程》等相关规定，本次设立分公司在公司董事会审批权限范围内，无需提交股 东大会审议。公司董事会授权公司管理层具体实施此次设立分公司的相关事宜。 本次设立分公司不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组。 二、拟设立分公司的基本情况 拟设立分公司名称：北京康乐卫士生物技术股份有限公司昆明分公司 营业场所：云南省昆明市 负责人：李窦红 经营范围：生物技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、货物进出口、 技术进出口、代理进出 ...