2024 年第五次临时股东大会的法律意见 北京天元(杭州)律师事务所 关于三门三友科技股份有限公司 京天股字(2024)第502 号 致:三门三友科技股份有限公司 三门三友科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第五次临时股东大会 (以下简称"本次股东大会")采取现场投票与网络投票相结合的方式,现场会议于 2024 年 9 月 5 日 14:00 在三门三友科技股份有限公司会议室召开。北京天元（杭 州）律师事务所〈以下简称"本所"）接受公司聘任,指派本所律师参加本次股东大 会现场会议,并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》"）《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称"《上市规 则》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")以及《三门三友 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定,就本次股东大会 的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决 结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见,本所律师审查了《三门三友科技股份有限公司第四届董事 会第二次会议决议公告》《三门三友科技股份有限公司第 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2024-100 三门三友科技股份有限公司（以下简称"公司"）认定王高设等共 6 人为公 司核心员工，具体详见公司于 2024 年 8 月 20 日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公 告编号：2024-091），具体审核情况如下： 1.公司于 2024 年 8 月 20 日召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会 第二次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，拟提名王高设等 共 6 人为公司核心员工，并将该议案提交 2024 年第五次临时股东大会审议。 2.公司于 2024 年 8 月 20 日至 2024 年 8 月 29 日通过北京证券交易所官网 及公司内部信息公示栏对拟认定核心员工名单向全体员工进行公示并征求意见， 公示期 10 天。公示期内，公司员工可通过书面形式向公司监事会反馈意见。截 至公示期满，公司全体员工均对提名的王高设等共 6 名员工为公司核心员工无异 议。 3.公司监事会于 2024 年 8 月 30 日对核心员工公示情况发表了同意意见，具 体详见公司于 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2024-101 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 5 日 2.会议召开地点：三门县亭旁镇工业园区公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 25 日以书面、通讯方式 发出 5.会议主持人：董事长吴用 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 三门三友科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法规和规范性文件及 公司《2023 年股权激励计划》（以下简称"激励计划"）的规定，本次激励计划 无获授权益条件，公司董事会根据公司 2023 年第二次临时股东大会的决议和授 权，同意向 33 名激励对象共授予限制性股票 26.92 万股，预留授予日为 2024 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2024-098 三门三友科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 5 日 2.会议召开地点：三门县亭旁镇工业园区公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长吴用 二、议案审议情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》以及有关法律、法规 和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 14 人，持有表决权的股份总数 74,632,391 股，占公司有表决权股份总数的 72.70%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 29,900 股，占公司有表决权股份总数的 0.03%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2024-097 三门三友科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年股权激励计划预留授予激励对象名单的 核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 三门三友科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 20 日召开 了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 <2023 年股权激励计划预留授予激励对象名单>的议案》，并于 2024 年 8 月 20 日 在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了公司《2023 年股权激励计划预留授 予激励对象名单》（公告编号：2024-092）。公司监事会结合公示情况对预留授予 的激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况说明 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施的情形； 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北 京证券交易 ...

经核查，监事会认为：本次提名认定公司核心员工的程序符合法律、行政法 规及《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚假、不符合实际的情况， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。 三门三友科技股份有限公司 监事会关于对拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 三门三友科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 20 日召开 了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于拟认 定公司核心员工的议案》，拟提名王高设等共 6 人为公司核心员工，并于 2024 年 8 月 20 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《关于对拟认定核心员 工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2024-091）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2024 年 8 月 20 日至 2024 年 8 月 29 日通过北京证券交易所官网及公司内部信 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2024-089 三门三友科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准三门三友科技股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1276 号）核准，公司向不 特定合格投资者公开发行人民币普通股不超过 1,430.00 万股新股，发行价格为 每股人民币 9.98 元，共计募集资金总额为人民币 14,271.40 万元，扣除发行费 用 1,937.55 万元，实际募集资金净额为人民币 12,333.85 万元。截至 2020 年 7 月 16 日止，上述募集资金已经到账。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对募 集资金到位情况进行审验并出具了中汇会验[2020]6463 号《验资报告》。 （二）募集资金使用情况和结余情况 截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下： 单位： ...