证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-031 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于全资子公司取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步促进海 外业务发展，实现"立足隧道、开拓矿山、走向世界"的发展战略目标，公司拟 设立全资子公司，注册资本 5,000,000 元人民币，资金来源为公司自有资金。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，公司本次对外投资属 于新设立子公司的情形，不构成重大资产重组。 （三）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （四）决策与审议程序 本次交易标的不涉及开展或拟开展私募投资活动，不是已在中国证券投资基 金业协会登记为私募基金管理人，不会将公司主营业务变更为私募基金管理业务。 二、投资标的基本情况 （一）投资标的基本情况 本次对外投资金额 500 万元人民币，公司 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | | 页 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | | 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | | 9 | | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | | 页 | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | | 页 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | | 页 | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | | 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | | 页 | | | | | 审 计 报 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-021 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 一、会计师事务所的基本情况 （一）资质条件 天健会计师事务所成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为浙江省杭州市西湖 区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师 事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人，2023 年收入总额（经审计）为 34.83 亿元、2023 年审计业务收入（经审计） 为 30.99 亿元、2023 年证券业务收入（经审计）为 18.40 亿元，2023 年上市公 司审计客户家数为 675 家、2023 年本公司同行业上市公司审计客户家数为 513 家。 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 ...

Recognition and Awards - In January 2023, the company was recognized as a "Demonstration Enterprise for Trade Secret Protection" by the Hunan Provincial Market Supervision Administration[6]. - The product "WD200E Double-Arm Rock Drilling Rig" was included in the "100 Key Industrial New Products Recommendation Directory" by the Hunan Provincial Department of Industry and Information Technology in June 2023[6]. - The company's Industrial Design Center was recognized as the ninth batch of Hunan Provincial Industrial Design Centers in September 2023[7]. - The "Intelligent Numerical Control Equipment for Large Underground Engineering" successfully passed the technology achievement appraisal organized by the China Construction Machinery Industry Association in November 2023, achieving international advanced level[11]. - The company was awarded the "Second New Hunan Contribution Award" as an advanced collective by the Hunan Provincial Committee of the Communist Party of China and the Hunan Provincial People's Government in December 2023[8]. - The company’s expert workstation was recognized by the Hunan Provincial Science and Technology Association in December 2023[11]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥954,124,241.98, representing a 76.34% increase compared to ¥541,065,256.04 in 2022[32]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥163,689,599.42, a significant increase of 110.55% from ¥77,744,682.97 in the previous year[32]. - The gross profit margin improved to 36.84% in 2023, up from 35.48% in 2022[32]. - Total assets increased by 36.99% to ¥1,048,285,796.01 at the end of 2023, compared to ¥765,205,859.86 at the end of 2022[34]. - The total liabilities rose by 80.58% to ¥342,445,430.46, up from ¥189,635,686.67 in 2022[34]. - The net assets attributable to shareholders increased by 22.63% to ¥705,840,365.55, compared to ¥575,570,173.19 in 2022[34]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥1.82, reflecting an increase of 111.63% from ¥0.86 in 2022[32]. - The cash flow from operating activities for 2023 was ¥144,522,236.18, an increase of 85.93% from ¥77,727,994.06 in 2022[34]. - The company reported a quarterly revenue of ¥267,737,173.43 in Q3 2023, with a net profit of ¥42,291,257.75 for the same period[37]. Research and Development - The company holds 350 authorized patents, including 75 invention patents, demonstrating its strong R&D capabilities[50]. - Research and development investment for the period was 56.36 million yuan, a 75.95% increase year-on-year, accounting for 5.91% of total revenue[62]. - The total number of R&D personnel increased from 78 to 108, with the proportion of R&D staff in total employees rising from 14.77% to 17.70%[125]. - The company is engaged in multiple R&D projects aimed at enhancing product competitiveness, including the development of a digital control system for anchoring equipment and a multi-functional rock drilling vehicle[127]. - The company has initiated research on intelligent shoveling machines to enhance energy utilization and reduce operational costs[128]. Market and Sales Strategy - The company operates in the specialized equipment manufacturing industry, focusing on the research, design, production, sales, and service of intelligent equipment for tunnel construction and mining[26]. - The company has a diverse sales model, combining direct sales and agency sales to expand its market reach[48]. - The company has established stable partnerships with major construction and mining enterprises, enhancing its market position[49]. - The company has expanded its international market presence, showcasing products at exhibitions in Russia, Indonesia, the Philippines, and Malaysia[80]. - The company aims to enhance the digitalization, intelligence, and automation levels of its existing products to improve competitive advantages[80]. Corporate Governance and Compliance - The actual controller of the company is Wang Xincheng, with no concerted actors[26]. - The company has established a strong internal control system to ensure proper revenue recognition and mitigate risks associated with financial reporting[132]. - The company has not engaged in any related party transactions during the reporting period, adhering to its management system commitments[177]. - The company has ensured that no funds were occupied by the actual controller or related parties during the reporting period[177]. - The company has complied with the commitment to pay housing provident fund for all employees, with no penalties or fines incurred during the reporting period[177]. Future Outlook and Goals - The company aims to achieve a sales scale of over 10 billion yuan within 10 years, with infrastructure and mining markets each accounting for 50% of sales[144]. - The company has set a goal to enter the top 50 global engineering machinery companies and expand its product reach to 50 countries[144]. - The company plans to enhance its R&D capabilities and digital transformation, increasing investment in key components and technology[147]. - The company is committed to expanding its overseas market presence, leveraging the "Belt and Road" initiative to enhance global infrastructure contributions[149]. Share Repurchase and Capital Management - The company has implemented a share repurchase plan, resulting in inventory shares of ¥6,373,804.66 as of the end of the reporting period[90]. - The planned repurchase quantity is between 1,400,000 and 2,400,000 shares, accounting for 1.56%-2.67% of the total share capital[165][166]. - As of December 31, 2023, the company repurchased 467,460 shares, representing 0.52% of the total share capital[168]. - The total amount spent on share repurchases by January 29, 2024, was approximately 53.38 million CNY[169]. - The repurchased shares will be used for employee stock ownership plans or equity incentives[170].

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-027 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2024 年 4 月 19 日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，公司董事会据此召开本次股东大 会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的规定，无需其他相关部门批准或履行必要程序。 （四）会议召开方式 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-018 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》和 《公司章程》《审计委员会议事规则》等相关规定和要求，湖南五新隧道智能装 备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会在 2023 年度积极开展工 作，认真履行职责，现将 2023 年度履职情况汇报如下： （一）监督及评估外部审计机构工作 一、审计委员会基本情况 董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，分别为独 立董事周兰、独立董事袁凌、非独立董事王薪程，其中主任委员（召集人）由具 有会计专业背景的独立董事周兰担任，审计委员会成员符合监管要求及《公司章 程》等相关文件的规定。 二、审计委员会会议召开情况 | 会议届次 | | | 会议时间 ...

经核查公司独立董事袁凌、周兰、刘敦文的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。因此，公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 1 号——独立董事》等法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相 关要求。 特此公告。 证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-025 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定，湖 南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独 立董事袁凌、周兰、刘敦文的独立性情况进行评 ...

财信证券股份有限公司关于湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告 财信证券股份有限公司(以下简称"财信证券"或"保荐机构")作为湖南 五新隧道智能装备股份有限公司(以下简称"五新隧装"或"公司")的保荐机 构,根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市公司 持续监管办法(试行)》等有关法律法规和规范性文件要求,对公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况进行了核查,具体情况如下: 一、公司募集资金基本情况 (一)实际募集资金的金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南五新隧道智能装备股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕2515号)核准, 公司公开发行新股不超过 1,380 万股(含行使超额配售选择权所发新股)。 公司于 2021 年 9 月 18 日完成本次公开发行新股事宜(含超额配售选择权的 实施),共计发行新股 13.708.718 股,发行价格为 7.18元/股。本次公开发行募集 资金总金额为人民币 98,428,595.24元,扣除可冲减资本公积的发行费用(不含 税) 金额 11.3 ...

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 天健审〔2024〕2-181 号 湖南五新隧道智能装备股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称五新隧装 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供五新隧装公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为五新隧装公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 五新隧装公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证公告〔2023〕49 号)及相关格式指 引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对五新隧装公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 四 ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 天健审〔2024〕2-182 号 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 湖南五新隧道智能装备股份有限公司全体股东： 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 我们接受委托，审计了湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称五新 隧装公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们审计了后附的五新隧装公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 专项审计说明 五、审计结论 本报告仅供五新隧装公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为五新隧装公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解五新隧装公司 2023 年度非经营性资 ...