证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-034 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 24 日 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召开、召集、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事褚嘉林、周珺因工作原因以通讯方式参与表决。 具体内容详见公司在北京证券交易所指定披露平台（www.bse.cn）上披露的 《湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2023 年第一季度报告》（公告编号： 2023-035）。 2.会议召开地点：公司 2 楼研学堂 3.会议召开方式：现场+通讯会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 21 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席褚嘉林 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-032 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、投资者关系活动类别 □特定对象调研 业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 通过网络方式参与 2022 年年度报告业绩说明会的投资者。 （三）上市公司接待人员 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他（请文字说明其他活动内容） 二、投资者关系活动情况 （一）活动时间、地点 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 20 日（星 期四）15：00-17：00 在全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）举办 2022 年年度报告业绩说明会。 （二）参与单位及人员 公司董事长：杨贞柿先生； 公司董事、总经理：龚俊先生； 公司副总经理、董事会秘书：崔连苹先生； 公司财务总监：杨娟女士； 公司保荐代表人：胡楚风先生。 三、投资者关系活动主要内容 本次业绩说明会通过播放公司宣传 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-030 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于注销部分募集资金专项账户的公告 根据《湖南五新隧道智能装备股份有限公司募集资金管理制度》，公司对募 集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构财信证券股份 有限公司分别与长沙银行股份有限公司银德支行、中国光大银行股份有限公司长 沙自贸区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 公司严格按照《湖南五新隧道智能装备股份有限公司募集资金管理制度》、 《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情 形。 注：中国光大银行股份有限公司长沙漓湘路支行更名为中国光大银行股份有限公 司长沙自贸区支行，公司与中国光大银行股份有限公司长沙漓湘路支行签订的 《募集资金三方监管协议》，由中国光大银行股份有限公司长沙自贸区支行继续 履行。 三、募集资金专户销户情况 截至本公告披露之日，公司在长沙银行股份有限公司银德支行设立的募集 资金专项账户（账号：800000049993699999）资金已按规定及披露用途使用完 毕，并于 2023 年 4 月 19 日对此募集资金 ...

一、基本情况 信息披露义务人 湖南晟和投资有限公司 持股变动时间 2023年4月13日- 2023年4月19日 变动类型 增加□ 减少√ 是否导致第一大股东或实 际控制人发生变化 是□ 否√ 二、持股变动情况（包含一致行动人） 减持股数 减持比例 951,403 1.0570% 变动前持股数量 变动前持股比例 9,311,030 10.3446% 变动后持股数量 变动后持股比例 8,359,627 9.2876% 变动方式 √竞价交易 □大宗交易 □国有股行政划转或变更 □取得上市公司发行的新股 □继承 □其他（请注明） □协议转让 □间接方式 □执行法院裁定 □表决权委托 □赠与 证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-031 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 持股5%以上股东持股变动的公告 股东湖南晟和投资有限公司保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 | 三、承诺履行、合规情况 | | | | --- | --- | --- | | 本次变动是否与已作出的承诺或已披露的 增持/减持计划存在差异 | 是□ | 否√ | | 本次变动是否存在违反《证 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-029 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 说明会类型 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 12 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《湖南五新隧道智能装备股 份有限公司 2022 年年度报告摘要》（公告编号：2023-015）、《湖南五新隧道智能 装备股份有限公司 2022 年年度报告》（公告编号：2023-016），为方便广大投资 者更深入了解公司 2022 年度经营业绩的具体情况，加强与投资者的互动交流， 公司拟召开 2022 年年度报告业绩说明会。 二、 说明会召开的时间、地点 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 （一）会议召开时间：2023 年 4 月 20 日（周四）15:00-17:00。 2022 年年度报告业绩说明会预告公告 （二）会议召开地点 为充分听取投资者意见，提升交流的针对性，现就公司 2022 年年度报告业 绩说明会提前向投资者公开征集问题 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-029 本次年度报告业绩说明会将采用网络方式召开，投资者可登陆全景网"投资 者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度报告业绩说明会。 三、 参加人员 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2022 年年度报告业绩说明会预告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 说明会类型 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 12 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《湖南五新隧道智能装备股 份有限公司 2022 年年度报告摘要》（公告编号：2023-015）、《湖南五新隧道智能 装备股份有限公司 2022 年年度报告》（公告编号：2023-016），为方便广大投资 者更深入了解公司 2022 年度经营业绩的具体情况，加强与投资者的互动交流， 公司拟召开 2022 年年度报告业绩说明会。 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 4 月 ...

财信证券股份有限公司关于 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 1 截至 2022年 12月 31日,公司建立了董事会,公司董事会有董事 9名,其 中独立董事 2 名,非独立董事 7 名。公司建立了监事会,公司监事会有监事 3 名,其中职工监事1名。公司高级管理人员 6名,包括总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书等。公司董事会设有审计委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会、战略发展委员会 4个专门委员会。专门委员会均由 3名董事组成,其中, 审计委员会有独立董事2人,含会计专业独立董事1人,召集人为会计专业人士 独立董事;提名委员会有独立董事2人,召集人为独立董事;薪酬与考核委员会 有独立董事2人,召集人为独立董事;战略发展委员会有独立董事1人,召集人 为非独立董事。公司设置了内部审计部门,配置专职审计人员。 财信证券股份有限公司(以下简称"财信证券"或"保荐机构"）作为湖南五新 隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"五新隧装"）向不特定合格投资 者公开发行股票并在精选层挂牌(已转为北京证券交易所上市公司)的保荐机构 及持续督导券商,根据《关于做好上市公司 20 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-018 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于公司治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，湖南五新隧道智能装备股份有限公 司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关 文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为王薪程，实际控制人能够实际支配的公 司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 41.27%。 公司存在控股股东，控股股东为湖南五新投资有限公司，控股股东持有公司有表决 权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 33.33%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。 公司控股股东、实 ...

Recognition and Awards - In 2022, the company was recognized as an "Outstanding Provincial Enterprise Technology Center" by the Hunan Provincial Department of Industry and Information Technology[7]. - The company received the "High-tech Enterprise" certificate, allowing it to enjoy a preferential corporate income tax rate of 15%[15]. - The company was awarded the third prize in the Hunan Provincial Patent Award for its patent on a concrete spraying vehicle's nozzle assembly[7]. - The company was recognized as an "Advanced Enterprise in R&D Investment" by the Changsha County Science and Technology Innovation Committee in October 2022[7]. - The company’s "Tunnel Lining Vehicle" was recognized as a national-level champion product in the manufacturing industry[7]. - The company’s project on key technologies for concrete wet spraying intelligent equipment won the second prize in the Machinery Industry Science and Technology Award[7]. - The company has been recognized as a "National-level Specialized, Refined, Characteristic, and Innovative" enterprise, enhancing its market credibility[49]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2022 was ¥541,065,256.04, a decrease of 21.63% compared to ¥690,358,554.12 in 2021[30]. - The net profit attributable to shareholders for 2022 was ¥77,744,682.97, down 21.33% from ¥98,822,297.65 in 2021[30]. - The gross profit margin improved to 35.48% in 2022 from 31.35% in 2021[30]. - Total assets at the end of 2022 were ¥765,205,859.86, a slight decrease of 1.22% from ¥774,663,947.50 at the end of 2021[31]. - The total liabilities decreased by 19.77% to ¥189,635,686.67 in 2022 from ¥236,359,791.88 in 2021[31]. - The company's weighted average return on equity (ROE) was 14.04% for 2022, down from 22.99% in 2021[30]. - The net cash flow from operating activities significantly increased by 552.95% to ¥77,727,994.06 in 2022 from ¥11,904,148.83 in 2021[34]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.86 for 2022, a decrease of 29.51% from ¥1.22 in 2021[30]. - The company's asset-liability ratio (consolidated) improved to 24.78% in 2022 from 30.51% in 2021[31]. - The quarterly revenue for Q4 2022 was ¥115,516,498.19, showing a declining trend throughout the year[39]. Accounts Receivable and Cash Flow Management - The company's accounts receivable amounted to approximately RMB 365.34 million as of December 31, 2022, indicating a significant scale of receivables primarily from large state-owned enterprises[15]. - The company's accounts receivable balance at the end of 2022 was 417 million yuan, a year-on-year decrease of 12.76%[54]. - The company has committed to enhancing its accounts receivable management to mitigate risks associated with slow payment from state-owned enterprises[146]. - As of December 31, 2022, the accounts receivable balance was RMB 416,528,708.27, with a bad debt provision of RMB 51,192,256.43, resulting in a net book value of RMB 365,336,451.84[127]. - The management assesses expected credit losses based on individual accounts or groups, considering past events, current conditions, and future economic forecasts[127]. Research and Development - The company invested 32.03 million yuan in R&D in 2022, accounting for 5.92% of its operating revenue[55]. - The company has a total of 349 authorized patents as of December 31, 2022, including 66 invention patents, 262 utility model patents, and 21 design patents[45]. - The number of patents held by the company increased to 349 from 307, with invention patents rising to 66 from 65[120]. - The company has a total of 78 R&D personnel, accounting for 15.51% of the total workforce, up from 14.77%[118]. - The company is focusing on optimizing the design of electrical systems and hydraulic components to enhance the stability and cost-effectiveness of mining excavation drilling rigs[123]. - The company is committed to technological innovation while maintaining stable business operations amid a challenging external environment[51]. Market Strategy and Expansion - The company aims to provide complete intelligent equipment and services for tunneling and mining, focusing on sectors such as railways, highways, and hydropower[51]. - The company has successfully expanded its market presence internationally, participating in projects such as the China-Laos Railway and the Jakarta-Bandung High-Speed Railway[48]. - The company has established an international marketing team to actively expand into overseas markets[60]. - The company is focusing on core business areas and expanding into markets such as pumped storage, underground caverns, and non-coal mining, aiming for comprehensive coverage in various infrastructure sectors[140]. - The company is actively implementing an international strategy, responding to the "Belt and Road" initiative, and enhancing its overseas project experience to penetrate key foreign markets[141]. Risk Management - The company faces risks related to macroeconomic changes that could impact demand for tunnel construction equipment[14]. - The company has not experienced significant changes in major risks during the reporting period[15]. - The company has not identified any new risk factors during the reporting period[148]. - The company has not reported any overdue or unrecoverable amounts from its financial products, indicating a stable investment situation[104]. - The company has faced litigation with a total amount of approximately ¥3.28 million, representing 0.57% of its net assets, indicating potential financial risks[153]. Corporate Governance and Compliance - The company has ensured that no related party transactions occurred outside of normal business operations during the reporting period[158]. - The controlling shareholder and actual controller have committed not to engage in competing businesses with the company, and this commitment is currently being fulfilled[159]. - The company has made a public commitment to not inject, engage in, or assist in financial attribute businesses or real estate industry assets post-acquisition as of May 19, 2021[161]. - The actual controller has promised not to occupy company funds through loans or other means, and there were no incidents of fund occupation during the reporting period[167]. - The company has committed to maintaining the independence of assets post-acquisition as of May 19, 2021[162].

财信证券股份有限公司关于湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告 隧道智能装备股份有限公司（以下简称"五新隧装"或"公司"）的保荐机构，根据 《北京证券交易所股票上市规则(试行)》、《北京证券交易所上市公司持续监管 办法(试行)》等有关法律法规和规范性文件要求,对公司 2022 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查,具体情况如下: 一、公司募集资金基本情况 (一)实际募集资金的金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南五新隧道智能装备股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票的批复》(证监许可（2021）2515 号）核准, 公司公开发行新股不超过 1,380 万股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司于 2021 年 9 月 18 日完成本次公开发行新股事宜(含超额配售选择权的 实施 ),共计发行新股 13,708,718 股,发行价格为 7.18 元/股。本次公开发行募集 资金总金额为人民币 98,428,595.24 元，扣除可冲减资本公积的发行费用（不含 税 ）金额 11,352,415.04 元后的募集资金净额为 87,076,180 ...