证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-018 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于公司治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，湖南五新隧道智能装备股份有限公 司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关 文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为王薪程，实际控制人能够实际支配的公 司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 41.27%。 公司存在控股股东，控股股东为湖南五新投资有限公司，控股股东持有公司有表决 权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 33.33%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。 公司控股股东、实 ...

Recognition and Awards - In 2022, the company was recognized as an "Outstanding Provincial Enterprise Technology Center" by the Hunan Provincial Department of Industry and Information Technology[7]. - The company received the "High-tech Enterprise" certificate, allowing it to enjoy a preferential corporate income tax rate of 15%[15]. - The company was awarded the third prize in the Hunan Provincial Patent Award for its patent on a concrete spraying vehicle's nozzle assembly[7]. - The company was recognized as an "Advanced Enterprise in R&D Investment" by the Changsha County Science and Technology Innovation Committee in October 2022[7]. - The company’s "Tunnel Lining Vehicle" was recognized as a national-level champion product in the manufacturing industry[7]. - The company’s project on key technologies for concrete wet spraying intelligent equipment won the second prize in the Machinery Industry Science and Technology Award[7]. - The company has been recognized as a "National-level Specialized, Refined, Characteristic, and Innovative" enterprise, enhancing its market credibility[49]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2022 was ¥541,065,256.04, a decrease of 21.63% compared to ¥690,358,554.12 in 2021[30]. - The net profit attributable to shareholders for 2022 was ¥77,744,682.97, down 21.33% from ¥98,822,297.65 in 2021[30]. - The gross profit margin improved to 35.48% in 2022 from 31.35% in 2021[30]. - Total assets at the end of 2022 were ¥765,205,859.86, a slight decrease of 1.22% from ¥774,663,947.50 at the end of 2021[31]. - The total liabilities decreased by 19.77% to ¥189,635,686.67 in 2022 from ¥236,359,791.88 in 2021[31]. - The company's weighted average return on equity (ROE) was 14.04% for 2022, down from 22.99% in 2021[30]. - The net cash flow from operating activities significantly increased by 552.95% to ¥77,727,994.06 in 2022 from ¥11,904,148.83 in 2021[34]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.86 for 2022, a decrease of 29.51% from ¥1.22 in 2021[30]. - The company's asset-liability ratio (consolidated) improved to 24.78% in 2022 from 30.51% in 2021[31]. - The quarterly revenue for Q4 2022 was ¥115,516,498.19, showing a declining trend throughout the year[39]. Accounts Receivable and Cash Flow Management - The company's accounts receivable amounted to approximately RMB 365.34 million as of December 31, 2022, indicating a significant scale of receivables primarily from large state-owned enterprises[15]. - The company's accounts receivable balance at the end of 2022 was 417 million yuan, a year-on-year decrease of 12.76%[54]. - The company has committed to enhancing its accounts receivable management to mitigate risks associated with slow payment from state-owned enterprises[146]. - As of December 31, 2022, the accounts receivable balance was RMB 416,528,708.27, with a bad debt provision of RMB 51,192,256.43, resulting in a net book value of RMB 365,336,451.84[127]. - The management assesses expected credit losses based on individual accounts or groups, considering past events, current conditions, and future economic forecasts[127]. Research and Development - The company invested 32.03 million yuan in R&D in 2022, accounting for 5.92% of its operating revenue[55]. - The company has a total of 349 authorized patents as of December 31, 2022, including 66 invention patents, 262 utility model patents, and 21 design patents[45]. - The number of patents held by the company increased to 349 from 307, with invention patents rising to 66 from 65[120]. - The company has a total of 78 R&D personnel, accounting for 15.51% of the total workforce, up from 14.77%[118]. - The company is focusing on optimizing the design of electrical systems and hydraulic components to enhance the stability and cost-effectiveness of mining excavation drilling rigs[123]. - The company is committed to technological innovation while maintaining stable business operations amid a challenging external environment[51]. Market Strategy and Expansion - The company aims to provide complete intelligent equipment and services for tunneling and mining, focusing on sectors such as railways, highways, and hydropower[51]. - The company has successfully expanded its market presence internationally, participating in projects such as the China-Laos Railway and the Jakarta-Bandung High-Speed Railway[48]. - The company has established an international marketing team to actively expand into overseas markets[60]. - The company is focusing on core business areas and expanding into markets such as pumped storage, underground caverns, and non-coal mining, aiming for comprehensive coverage in various infrastructure sectors[140]. - The company is actively implementing an international strategy, responding to the "Belt and Road" initiative, and enhancing its overseas project experience to penetrate key foreign markets[141]. Risk Management - The company faces risks related to macroeconomic changes that could impact demand for tunnel construction equipment[14]. - The company has not experienced significant changes in major risks during the reporting period[15]. - The company has not identified any new risk factors during the reporting period[148]. - The company has not reported any overdue or unrecoverable amounts from its financial products, indicating a stable investment situation[104]. - The company has faced litigation with a total amount of approximately ¥3.28 million, representing 0.57% of its net assets, indicating potential financial risks[153]. Corporate Governance and Compliance - The company has ensured that no related party transactions occurred outside of normal business operations during the reporting period[158]. - The controlling shareholder and actual controller have committed not to engage in competing businesses with the company, and this commitment is currently being fulfilled[159]. - The company has made a public commitment to not inject, engage in, or assist in financial attribute businesses or real estate industry assets post-acquisition as of May 19, 2021[161]. - The actual controller has promised not to occupy company funds through loans or other means, and there were no incidents of fund occupation during the reporting period[167]. - The company has committed to maintaining the independence of assets post-acquisition as of May 19, 2021[162].

财信证券股份有限公司关于湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告 隧道智能装备股份有限公司（以下简称"五新隧装"或"公司"）的保荐机构，根据 《北京证券交易所股票上市规则(试行)》、《北京证券交易所上市公司持续监管 办法(试行)》等有关法律法规和规范性文件要求,对公司 2022 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查,具体情况如下: 一、公司募集资金基本情况 (一)实际募集资金的金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南五新隧道智能装备股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票的批复》(证监许可（2021）2515 号）核准, 公司公开发行新股不超过 1,380 万股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司于 2021 年 9 月 18 日完成本次公开发行新股事宜(含超额配售选择权的 实施 ),共计发行新股 13,708,718 股,发行价格为 7.18 元/股。本次公开发行募集 资金总金额为人民币 98,428,595.24 元，扣除可冲减资本公积的发行费用（不含 税 ）金额 11,352,415.04 元后的募集资金净额为 87,076,180 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-020 二、发表独立意见的情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 作为湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 我们严格按照《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券 交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》、《公司章程》、《独立董事工 作细则》等有关规定，忠实履行独立董事职责，充分发表独立意见，依法进行表 决，有效促进了公司的规范运作，维护公司的整体利益和股东的合法权益。现将 我们 2022 年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2022 年度，独立董事袁凌、周兰出席董事会、列席股东大会情况如下： | 姓名 | 出席董事会次数 | 出席董事会方式 | 董事会投票情况 | 列席股东大会次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 袁凌 | 5 | 现场及通讯 | 全部同意 | ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-024 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 4 月 10 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于提请召开 2022 年年度股东大会的议案》，公司董事会据此召开本次股东大 会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的规定，无需其他相关部门批准或履行必要程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 5 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2023 年 5 月 4 日 15:00—2023 年 5 月 5 日 15:00。 登记在册的股东可通 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-013 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议召开、召集、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 2 人。 监事周珺因工作原因缺席，未委托其他监事代为表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于会计政策变更的议案》 1.议案内容： 公司 2022 年度财务报告涉及企业会计准则变化引起的会计政策变更，具 体变更情况如下： （1）公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 10 日 2.会议召开地点：公司 1 号会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 29 日以通讯方式发出 5.会议 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 10 日召开第三届董事会第十一次会议（以下简称"会议"）。根据《公司法》、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监 管指引第 1 号——独立董事》、《公司章程》和《独立董事工作细则》的有关规 定，我们作为公司独立董事，本着高度负责的态度，在审慎检查本次会议资料的 基础上，对公司第三届董事会第十一次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于会计政策变更的议案》的独立意见 公司本次会计政策变更是根据财政部颁布的《企业会计准则解释第 15 号》、 《企业会计准则解释第 16 号》相关规定和要求进行的变更，对公司财务报表无 影响。 《关于会计政策变更的议案》的审议和表决程序符合法律、法规、规范性文 件和《公司章程》等相关规定，程序合法有效，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，不存在损害公司以及公司股东尤其是中小股东利益的情形。 证券代码：8 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-012 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 10 日 2.会议召开地点：公司 1 号会议室 3.会议召开方式：现场+通讯会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 29 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长杨贞柿先生 6.会议列席人员：公司监事褚嘉林、监事夏正杰；副总经理、董事会秘书崔 连苹；财务总监杨娟。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事段睿、李旭因工作原因缺席，未委托其他董事代为表决。 董事罗祥城因工作原因，以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-022 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 10 日召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金 进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营及确保资金安全的前提 下，将部分闲置自有资金进行现金管理。具体情况公告如下： 一、使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资产品具体情况 为了提高公司闲置资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，在不 影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币 5,000 万 元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的保本型或低风险理财产品，包括但 不限于结构性存款、定期存款、大额存单等，在上述额度内，资金可以滚动使用。 公司所投资的理财产品期限最长不超过 36 个月，且不得质押，自公司董事 会 ...

目 录 我们接受委托，审计了湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称五新 隧装公司）2022 年度财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们审计了后附的五新隧装公司管理层编制的 2022 年度《非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供五新隧装公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为五新隧装公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2023〕2-115 号 湖南五新隧道智能装备股份有限公司全体股东： 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注 ...