中信建投证券股份有限公司 关于 2025 年股权激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 第一节 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二节 | 声明 4 | | 第三节 | 基本假设 5 | | 第四节 | 独立财务顾问意见 6 | | | （一）本次激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 7 | | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 7 | | | （四）本次授予情况 7 | | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | | （六）结论性意见 11 | | 第五节 | 备查文件及咨询方式 12 | | | （一）备查文件 12 | | | （二）咨询方式 12 | 第一节 释义 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 戈碧迦、公司、本公司 | | 指湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划、 | | 指湖北戈碧迦光电科技股份有限公司2025年股权激励计划 | ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2025 年股权激励计划首次授予相关事项之 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 二〇二五年四月 2025 年股权激励计划首次授予相关事项之 法律意见书 | 释 | 义 1 | | --- | --- | | 正 | 文 4 | | | 一、本次激励计划的批准与首次授予 4 | | | 二、本次激励计划的首次授予日 6 | | | 三、本次激励计划首次授予的对象、数量和价格 6 | | | 四、本次激励计划首次授予的条件 7 | | | 五、本次激励计划首次授予的信息披露 8 | | | 六、总体结论性法律意见 8 | 释 义 本法律意见书内，除非另有说明，下列术语的简称和全称如下： | 简称 | 全称 | | --- | --- | | 公司 | 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 | | 本次激励计划 | 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 年股权激励计划 2025 | | 《 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-063 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2025 年股权激励计划权益首次授予公告 一、审议及表决情况 （一）本次激励计划已履行的决策程序及信息披露情况 1、2025 年 3 月 6 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2025 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2025 年股权激励计 划实施考核管理办法>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司 <2025 年股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》《关于公司与激励对象签 署股权激励计划授予协议的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2025 年股 权激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司第五届董事会独立董事第六次专 门会议已对相关议案审议通过。独立董事（周楷唐、周二华、高祀建）作为征集 人就公司 2025 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体 股东征集投票权。 同日，公司召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2025 年 股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2025 年股权激励计划实施考核管理 办法>的议案》《 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-059 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 活动时间：2025 年 4 月 21 日 15:00-16:00 一、 投资者关系活动类别 □特定对象调研 √业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他 二、 投资者关系活动情况 活动地点：湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 21 日（星期一）15:00-16:00 在全景网"投资者关系互动平台" （https://ir.p5w.net）采用网络远程的方式召开 2024 年年度报告业绩说明会。 参会单位及人员：通过网络方式参加公司 2024 年年度报告业绩说明会的投 资者 上市公司接待人员：公司董事长：吴林海先生；公司财务负责人：李金蓉女 士；公司证券事务代表：张力先生；公司保荐代表人：童宏杰先生。 三、 投资者关系活动主要内容 本次业绩说明会公司通过网络 ...

一、 说明会类型 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 11 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《2024 年年度报告摘要》（公 告编号：2025-043）及《2024 年年度报告》（2025-044），为方便广大投资者更 深入了解公司 2024 年度经营业绩的具体情况，加强与投资者的交流互动，公 司拟召开 2024 年年度报告业绩说明会。 二、 说明会召开的时间、地点 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-058 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2024 年年度报告业绩说明会预告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司本次业绩说明会提前向 投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2025 年 4 月 21 日(星期一)10:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码， 进入问题征集专题页面。公司将在业绩说明会上，对 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-056 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 59,968,710 股，占公司总股本 42.46%，可交 易时间为 2025 年 4 月 21 日。 | | | 是否为 控股股 | 董事、 | | | 本次解 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 东、实 | 监事、 | 本次 | 本次解除限 | 除限售 | 尚未解除 | | 序 | 股东姓名或名 | 际控制 | 高级管 | 解限 | 售登记股票 | 股数占 | 限售的股 | | 号 | 称 | | 理人员 | 售原 | | 公司总 | | | | | 人或其 | 任职情 | 因 | 数量 | 股本比 | 票数量 | | | | 一致行 | 况 | | | 例 | | | | | 动人 | | | | | | | 1 | 虞 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-057 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 对外投资设立全资子公司并取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 公司基于战略布局和业务发展需要，出资设立全资子公司戈碧迦光电科技 （上海）有限公司（以下简称"新公司"）。新公司注册地址为上海市闵行区， 注册资本为 1500 万元人民币。 2025 年 4 月 15 日，新公司已完成工商注册登记手续，类型为有限公司， 并取得上海市闵行区市场监督管理局下发的《营业执照》。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公司章程》等相关规定， 本次对外投资设立全资子公司事项未达到董事会和股东大会审批标准，无需提 交董事会或股东大会审议。 （五）本次对外投资不涉及进入新的领域 （六）投资对象是否开展或拟开展私募投资活动 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 本次投资由公司单独出资设立全资子公司，并由相应子公司作为开展业务 和运营的主 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-038 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（高祀建） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 报告期内，本人高祀建作为湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，能够按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 1 号—独立董事》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的要求， 在 2024 年度勤勉地履行职责，独立、谨慎、认真地行使了公司赋予的权利，及 时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关会议并认真审议各项议案，对 公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将独立董事 2024 年履职情况报告如下： 一、 出席董事会及股东大会情况 （一）出席董事会及股东大会情况 公司 2024 年共计召开 8 次董事会、8 次股东大会，本人认真履行 ...

2024 年度独立董事述职报告（朱永昌已离职） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 报告期内，本人朱永昌作为湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，能够按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 1 号—独立董事》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的要求， 在 2024 年度勤勉地履行职责，独立、谨慎、认真地行使了公司赋予的权利，及 时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关会议并认真审议各项议案，对 公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将独立董事 2024 年履职情况报告如下： 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-035 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 一、 出席董事会及股东大会情况 （一）出席董事会及股东大会情况 公司 2024 年共计召开 8 次董事会、8 次股东大会，本人认 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-036 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（周楷唐） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 报告期内，本人周楷唐作为湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，能够按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 1 号—独立董事》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的要求， 在 2024 年度勤勉地履行职责，独立、谨慎、认真地行使了公司赋予的权利，及 时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关会议并认真审议各项议案，对 公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将独立董事 2024 年履职情况报告如下： 一、 出席董事会及股东大会情况 （一）出席董事会及股东大会情况 公司 2024 年共计召开 8 次董事会、8 次股东大会，本人认真履行 ...