中信建投证券股份有限公司 关于 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2025 年股权激励计划 首次授予限制性股票与股权激励计划安排存在 差异 之 第二节 声明 独立财务顾问报告 二〇二五年五月 | | | | 第一节 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二节 | 声明 4 | | 第三节 | 基本假设 5 | | 第四节 | 独立财务顾问意见 6 | | | （一）公司首次授予限制性股票的授予结果与本次激励计划存在差异 6 | | | （二）公司首次授予限制性股票的授予结果与本次激励计划存在差异的原因 7 | | | （三）结论性意见 7 | | 第五节 | 备查文件及咨询方式 8 | | | （一）备查文件 8 | | | （二）咨询方式 8 | 第一节 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 戈碧迦、公司、本公司 | | 指湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划、 本次股权激励计划 | | 指湖北戈碧迦光电科技股份有限公司2025年股权激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | | 《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司20 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2025 年股权激励计划首次授予限制性股票 与股权激励计划安排存在差异之 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 二〇二五年五月 | 释 义 | | --- | | 正 文. | | 一、首次授予限制性股票的授予结果与本次激励计划存在差异……………………………………………………………………………… 4 | | 二、首次授予限制性股票的授予结果与本次激励计划存在差异的原因………5 | | 三、总体结论性法律意见 | 日 录 释 义 本法律意见书内，除非另有说明，下列术语的简称和全称如下： | 简称 | 全称 | | --- | --- | | 公司 | 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 | | 本次激励计划 | 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 年股权激励计划 2025 | | 《激励计划（草案）》 | 《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 年股权激励计 2025 | | | 划（草案 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-072 除上述事项外，本次授予限制性股票的各项事宜均与《激励计划（草案）》 以及首次授予相关公告中的事宜不存在差异。 经核查，独立董事一致认为，公司根据激励对象个人意愿及认购结果调减最 终授予人数及授予股份，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《持续监管办法》 《上市规则》《监管指引第 3 号》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我 们对公司 2025 年股权激励计划首次授予限制性股票与股权激励计划安排存在差 异无异议。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-071 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 监事会关于 2025 年股权激励计划首次授予限制性股票 与股权激励计划安排存在差异的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）、《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监 管指引第 3 号》"）等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》和公司《2025 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定，对公司 2025 年股权激励计划（以下简称"本激励计划"） ...

法律意见书 湖北楚天 事务所 零二五年五月 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2024 年年度股东会 券登记结算有限责任公司登记在册的公司股东。出席本次股东会的其他人 员 为公司董事、 监事、高级管理人员、董事会秘书及本所律师。 本所律师认为,出席本次股东会的股东资格均合法有效,股东及其他 人 员均有权出席本次 股东大会、符合《公司法》《公司章程》、《股东大会 议事规则》的有关规定。 致： 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 湖北楚 天剑律师事务所受湖北戈碧迦米申科技股份有限公司(以下简 称"公司")的委托,指派本所律师参加了公司 2024年年度股东会(以下 简称本次股东会),并进行了必要的验证工作。根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称《公司法》)、《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司章程》(以 下简称章程)、《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司股东大会议事规则》(以 下简称议事规则）等相关规定,本所对公司本次股东会的召集召开程序、 出席会议人员的资格、表决程序及表决结果等事项发表法律意见如下: 一、本次股东大会的召集召开程序 召开本次股东会前,公司于 2025年 4月 11 日在北京证券交易所网站 上公告了《湖北戈碧 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-068 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2024 年年度股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 5 月 9 日 2.会议召开地点：湖北省宜昌市秭归县湖北戈碧迦光电科技股份有限公司会 议室。 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：吴林海 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 公司于 2025 年 4 月 11 日召开的第五届董事会第七次会议审议通过了《关 于提请召开公司 2024 年年度股东会的议案》，公司本次股东会的召集、召开符 合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东会的 召开不涉及需相关部门批准的情形。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数 32,417,800 股，占公司有表决权股份总数的 22.95%。 其中通过网络投票 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-067 注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结 果四舍五入所致。 | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 吴林海 | 董事长 | | 2 | 虞国强 | 董事、实际控制人之一 | | 3 | 华凯 | 董事、总经理 | 二、2025 年股权激励计划首次授予的激励对象名单 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2025 年股权激励计划首次授予的激励对象名单（首次授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、2025 年股权激励计划分配情况表 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授限制 | 占本计划拟 | 占本计划草案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 姓名 | 职务 | 性股票数 | 授予限制性 | 公告日公司股 | | 号 | | | 量（万 | ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-061 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 4 月 25 日 5.会议主持人：张江蓉 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2.会议召开地点：湖北戈碧迦光电科技股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 4 月 15 日以通讯方式发出 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，所作决议合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2025 年一季度报告》议案 1.议案内容： 根据《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》等相关法律法规、规范性文件 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-060 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：湖北戈碧迦光电科技股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 4 月 15 日以通讯方式发出 5.会议主持人：吴林海 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定，所作决议合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事华凯、周楷唐、周二华、高祀建、杜聃、孙道文因出差以通讯方式参与 表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2025 年一季度报告的议案》 1.议案内容： 根据《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所股票上 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-064 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 监事会关于 2025 年股权激励计划首次授予相关事项的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 持有公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女。本次拟获授权益的激励对象 主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。 3、公司未发生不得授予权益的情形，激励对象未发生不得获授权益的情形， 本激励计划无获授权益条件。 4、本次确定的授予日符合相关法律法规、规范性文件和《激励计划（草案）》 中的有关规定。 综上，监事会同意确定以 2025 年 4 月 28 日为限制性股票首次授予日，以 10.30 元/股为授予价格，向 57 名符合条件的激励对象合计首次授予限制性股票 3 ...