江苏益友天元律师事务所 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：苏州旭杰建筑科技股份有限公司 地址：苏州工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 7 楼 邮编：215123 电话：0512-68240861 传真：0512-68253379 二零二三年十二月 江苏益友天元律师事务所 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 江苏益友天元律师事务所（下称"本所"）接受苏州旭杰建筑科技股份有限 公司（下称"公司"）的委托，指派张林华、舒雅雅律师（下称"本所律师"）出 席了公司 2023 年第三次临时股东大会（下称"本次股东大会"），对本次股东大 会进行见证并发表法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料 并得到公司如下保证：公司向本所提供的用于出具本法律意见书所必需的原始 书面材料、副本材料、电子文档或口头陈述真实、完整、有效，不存在虚假陈 述、重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所书面同意，本法律 意见书不得用于其它任何目的。本所律师同意将本 ...

苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日 召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于设立董事会专门委员会并选举 委员的议案》，现将有关情况公告如下： 一、董事会各专门委员会的设立情况 为健全公司决策程序，进一步完善公司治理结构，提高公司治理水平，根据 《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所 上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》及公司章程等相关规定，公司董事 会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。 二、董事会各专门委员会的选举情况 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-106 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于设立董事会专门委员会并选举委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 经选举，各董事会专门委员会组成成员如下： | 董事会专门委员会名称 | 委员 | 召集人 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 刘勇、赵海军、何群 | 刘勇 ...

公司文件 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 章 程 （二零二三年十二月） 1 第一章 总则 第一条 为维护苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》及其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 系由苏州旭杰建筑新技术有限公司按原账面净资产值折股整体变更设立的股份 有限公司。 第三条 公司注册名称： 中文全称：苏州旭杰建筑科技股份有限公司 英文名称：Suzhou Jcon Building Technology Co., Ltd. | 第一章 | | 总则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 ...

苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 6 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-101 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 26 日以电话或电子邮件 方式发出 5.会议主持人：丁杰 6.会议列席人员：其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 董事李宗阳、刘勇、赵海军因个人原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于制定公司董事会专门委员会制度的议案》 1.议案内容： 因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-103 董事会提名委员会工作细则 苏州旭杰建筑科技股份有限公司董事会提名委员会工作细 则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 12 月 6 日第三届董事会第十七次会议审议通过，无需 提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范苏州旭杰建筑科技股份有限公司(以下简称"公司") 高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《苏州旭杰建筑科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 及其他有关规定，公司特设 立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，负责拟定董事、高级管 理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。 第二章 人员组成 第三 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-099 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 6 日 2.会议召开地点：苏州工业园区八达街 111 号中衡设计大厦 10F，公司会 议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 7 人，出席 7 人； 公司高管及相关人员列席本次股东大会。 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长丁杰 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集和召开程序等符合《公司法》等有关法律、法规和《公 司章程》的相关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 7 人，持有表决权的股份总数 18,625,362 股，占公司有表决权股份总数的 25.2519%。 其中通过网络投票参与本次股 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-104 苏州旭杰建筑科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司 董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的薪 酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高管人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及《公司章程》规 定的其他高级管理人员。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 12 月 6 日第三届董事会第十七次会议审议通过，无需 提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 总则 为进一步建立健全苏州旭杰建筑科技股份有限公司(以下简称"公司 ") 董事(非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结 构， 根据《中华人民共和国公司法》、《苏州旭杰建筑科技股份有限公司章程》( 以下简 称"《公司章程 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-102 苏州旭杰建筑科技股份有限公司董事会审计委员会工作细 则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 12 月 6 日第三届董事会第十七次会议审议通过，无需 提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会(以下简称"审计委员会")，并制订本工作细则。 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事 会报告工作。 审计委员会成员须履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效 地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控 制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第 ...

东吴证券股份有限公司 三、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 公司本次提供担保事项的信息披露真实、准确、完整，符合《北京证券交易 所证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公 开发行股票并上市审核规则（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况。公司为控股子公司提供担 保，符合公司整体发展要求。本次担保不会对公司的生产经营及财务状况产生不 利影响。本次不存在其他未披露重大风险内容。 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司提供担保的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"保荐机构"）作为苏州旭杰 建筑科技股份有限公司（以下简称"旭杰科技"、"公司"）股票向不特定合格投资 者公开发行的保荐机构，对旭杰科技履行持续督导义务，根据《北京证券交易所 证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开 发行股票并上市审核规则（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等 相关法律法规的规定，对旭杰科技提供担保事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次担保的基本情况 因授信到期，公司控股子公司常州杰通装配 ...

苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-098 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 因授信到期，公司控股子公司常州杰通装配式建筑有限公司（以下简称"常 州杰通"）拟向江南农村商业银行股份有限公司（以下简称"江南农商行"）继续 申请不超过 1,000 万（含）银行综合授信。常州杰通直接持股股东方苏州保祥 建筑产业有限公司、间接持股股东方苏州旭杰建筑科技股份有限公司为该笔授信 提供连带责任担保。 上述担保金额占公司最近一期经审计净资产比例为 5.85%。 （二）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （三）审议和表决情况 公司第三届董事会第九次会议及 2022 年第一次临时股东大会审议通过了 《关于公司及控股子公司 2023 年度向银行等金融机构申请综合授信额度的议 案》、《关于公司及控股子公司 2023 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及 担保事项的议案》。本次申 ...