广发证券股份有限公司 关于 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股权激励计划 预留权益授予事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 正差股份有限公司 (广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室) 二零二四年八月 | 一、释义 1 | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设 3 | | 四、独立财务顾问意见 . | | (一) 本激励计划审批程序 | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异 | | 情况 5 | | (三)本激励计划授予条件成就情况的说明 5 | | (四) 本次授予情况 5 | | (五)实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | (六) 结论性意见 . | | 五、备查文件及咨询方式. | | (一) 备查文件 . | | (二)咨询方式 | 一、释义 除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义: 除非另有说明,本独立财务顾问对本报告特作如下声明: (一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由旭杰科技提供,旭杰科技已 向独立财务顾问保证:其所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材 料合法、真实、准确、完整 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-078 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本次会议为 2024 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2024 年 8 月 29 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第二次 临时股东大会的议案》，表决结果为同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》、《公司章程》以及有关法 律法规的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司股东应选择现场投票或网络投票表决方式的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 （五）会议召开日期和时间 1、 ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交数量（股） | 成交金额（万元） | 披露原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-08- 29 | 831627 | 力王股份 | 10525172.0 | 11581.89 | 当日换手率达到39.25% | | 2024-08- 29 | 836149 | 旭杰科技 | 10437615.0 | 6894.34 | 当日换手率达到21.80% | ...

| | 公告日期 2024-08-29 异常期间 | | 无 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 旭杰科技(836149) 连续竞价 （股） | 成交数量 | 10437615.0 | 成交金额（万 元） | 6894.34 | | | 涉及事项 当日换手率达到20%的前5只股票 | | | | | | 买/卖 | 营业部或交易单元名称 | | | 买入金额（元） | 卖出金额（元） | | 买1 | 东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部 | | | 2001719.66 | 1699382.03 | | 买2 | 东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部 | | | 1388193.48 | 1033560.49 | | 买3 | 东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部 | | | 1329672.52 | 234561.91 | | 买4 | 国信证券股份有限公司重庆红锦大道证券营业部 | | | 1286309.18 | 0 | | 买5 | 万联证券股份有限公司广州白云分公司 | | | 1284536.2 | ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-080 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 注： 1、公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 30.00%。 2、本计划激励对象不包括公司独立董事、监事。上述任何一名激励对象通过全部有效 期内股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%； | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 何群 | 董事 | | 2 | 赵锋 | 核心员工 | | 3 | 张爱平 | 核心员工 | 二、激励对象名单 | 4 | 方天铖 | 核心员工 | | --- | --- | --- | | 5 | 李宗璋 | 核心员工 | | 6 | 张凡 | 核心员工 | | 7 | 汪可以 | 核心员工 | | 8 | 徐爱民 | 核心员工 | | 9 | 赵频频 | 核心员工 | 2023 年股权激励计划预留授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | 姓名 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日召开的第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过 了《关于调整公司 2023 年股权激励计划行权价格的议案》，同意根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权和公司《2023 年股权激励计划（草案）》 （以下简称"本次激励计划"）的有关规定，对 2023 年股权激励计划的行权 价格进行调整。具体情况如下： 一、本次激励计划审议情况 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-075 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于调整 2023 年股权激励计划行权价格的公告 1、2023 年 8 月 18 日，苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十三次会议，审议《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）> 的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、 《关于公司<2023 年股权激励 ...

苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股权激励计划 预留权益授予事项 独立财务顾问报告 独立财务顾问 正差股份有限公司 广发证券股份有限公司 关于 之 (广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室) 二零二四年八月 | 一、释义 1 | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设 3 | | 四、独立财务顾问意见 . | | (一) 本激励计划审批程序 | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异 | | 情况 5 | | (三)本激励计划授予条件成就情况的说明 5 | | (四) 本次授予情况 5 | | (五)实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | (六) 结论性意见 . | | 五、备查文件及咨询方式. | | (一) 备查文件 . | | (二)咨询方式 | 一、释义 除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义: | 相杰科技、公司 | 指 | 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本激励计划 | 指 | 《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励 | | 草案 | | ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-072 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 29 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 19 日以电话或电子邮件方式 发出 5.会议主持人：袁华 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 本议案无需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于调整 2023 年股权激励计划行权价格的议案》 1.议案内容： 鉴于公司 2 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-071 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 29 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 19 日以电话或电子邮件 方式发出 5.会议主持人：丁杰 6.会议列席人员：其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 董事刘勇、李宗阳、赵海军因个人原因以通讯方式参与表决。 根据相关法律、法规要求，公司编制了《2024 年半年度报告及摘要》，具体 内容详见公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露的《2024 年半 年度报告》（公告编号：2024 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-076 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股权激励计划预留权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 18 日，苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十三次会议，审议《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）> 的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、 《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与激励 对象签署股票期权授予协议的议案》，并审议通过了《关于认定公司核心员工的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的 议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事李宗阳先生 作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 2 ...