苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股权激励计划 预留权益授予事项 独立财务顾问报告 独立财务顾问 正差股份有限公司 广发证券股份有限公司 关于 之 (广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室) 二零二四年八月 | 一、释义 1 | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设 3 | | 四、独立财务顾问意见 . | | (一) 本激励计划审批程序 | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异 | | 情况 5 | | (三)本激励计划授予条件成就情况的说明 5 | | (四) 本次授予情况 5 | | (五)实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | (六) 结论性意见 . | | 五、备查文件及咨询方式. | | (一) 备查文件 . | | (二)咨询方式 | 一、释义 除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义: | 相杰科技、公司 | 指 | 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本激励计划 | 指 | 《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励 | | 草案 | | ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-072 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 29 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 19 日以电话或电子邮件方式 发出 5.会议主持人：袁华 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 本议案无需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于调整 2023 年股权激励计划行权价格的议案》 1.议案内容： 鉴于公司 2 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-071 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 29 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 19 日以电话或电子邮件 方式发出 5.会议主持人：丁杰 6.会议列席人员：其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 董事刘勇、李宗阳、赵海军因个人原因以通讯方式参与表决。 根据相关法律、法规要求，公司编制了《2024 年半年度报告及摘要》，具体 内容详见公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露的《2024 年半 年度报告》（公告编号：2024 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-076 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股权激励计划预留权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 18 日，苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十三次会议，审议《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）> 的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、 《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与激励 对象签署股票期权授予协议的议案》，并审议通过了《关于认定公司核心员工的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的 议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事李宗阳先生 作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 2 ...

苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-081 （一）担保基本情况 为满足业务发展需要，公司控股子公司苏州杰通建筑工业有限公司（以下简 称"苏州杰通"）分别向江苏银行苏州分行（以下简称"江苏银行"）申请不超过 700 万（含）银行综合授信和 200 万（含）银行综合授信，详见公告《关于为控 股子公司提供担保的公告》（公告编号：2024-008）、《关于为控股子公司提供担 保的公告》（公告编号：2024-058），由苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简 称"公司"）为上述两笔授信提供全额担保。现根据江苏银行审批要求，将两笔 授信合并为最高额不超过 900 万元银行综合授信，由公司为该笔授信提供全额担 保。 上述担保金额占公司最近一期经审计净资产比例为 4.93%。 （二）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （三）决策与审议程序 公司第三届董事会第十 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-079 苏州旭杰建筑科技股份有限公司监事会 关于 2023 年股权激励计划行权价格调整及 预留授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市 规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持 续监管办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激 励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律、法规及 规范性文件和《苏州旭杰建筑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司预留股票授予相关事项进行核查，发表核查意见如下： 一、关于调整公司 2023 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-077 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 东、实际控制人的配偶、子女及其配偶、 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定， 公司结合实际情况，将章程中"股东大会"的表述全部修改为"股东会"。此外， 公司拟对《公司章程》如下条款进行修改，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第一条 为维护苏州旭杰建筑科 | | 第一条 为维护旭杰科技（苏州） | | 技股份有限公司（以下简称"公司"）、 | | 股份有限公司（以下简称"公司"）、 | | 股东和债权人的合法权益，规范公司的 | | 股东和债权人的合法权益，规范公司的 | | 组织和行为，根据《中华人民共和国公 | | 组织和行为，根据《中华人民共和国公 | | 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 | | 司法》（以下简称"《公 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-078 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2024 年 8 月 29 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第二次 临时股东大会的议案》，表决结果为同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》、《公司章程》以及有关法 律法规的规定。 （四）会议召开方式 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第二次临时股东大会。 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司股东应选择现场投票或网络投票表决方式的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、 ...

致: 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 江苏益友天元律师事务所(以下简称"本所")接受苏州加杰建筑科技股份有 限公司（以下简称"旭杰科技"或"公司"）委托,就旭杰科技 2023 年股权激励计 划事宜〈以下简称"激励计划"或"本激励计划"）担任专项法律顾问,并就本次行 权价格调整及预留授予（以下简称"本次预留授予"）事项出具本法律意见书。 法律意见书 江苏益友天元律师事务所 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励计划行权价格调整及预留授予事项的 法律意见书 为出具本法律意见书,本所律师审阅了《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励计划(草案)》〈以下简称"《激励计划(草案)》"或"《激励 计划》"）、《苏州旭杰建筑科技股份有限公司2023年股权激励计划实施考核管 理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）、公司相关董事会会议文件、独立董 事独立意见、监事会会议文件、公司书面说明以及本所律师认为需要审查的其他 文件,并通过查询公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证,并已经得到 旭杰科技以下保证:旭杰科技已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人 提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-070 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于筹划重大资产重组的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 特别提示： 1、苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"旭杰科技"） 正在筹划以支付现金购买资产方式收购中新旭德新能源（苏州）有限公司（以下 简称"中新旭德"或"目标公司"）不低于 47%股权事宜。 2、经初步测算，本次交易预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组，但不构成重组上市，本次交易预计不构成关联交易。 3、公司已经与固德威技术股份有限公司（转让方，以下简称"固德威"） 就本次交易签署《股权收购意向协议》，该协议为本次现金收购的意向性协议， 在此基础上双方将根据磋商结果另行签订正式的股权转让或股权收购协议书。 4、本次交易尚处于筹划阶段，最终交易方案、交易价格等尚需根据尽职调 查、审计或评估结果等作进一步论证和协商，并履行必要的决策、审批程序后方 能确定，交易能否顺利实施存在较大不确定 ...