东吴证券股份有限公司关于 苏州旭杰建筑科技股份有限公司公司治理专项自查及规范 活动相关情况的专项核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，结合《公司法》《证券法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规要求，东吴证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"、"我司"）对苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下 简称"旭杰科技"、"公司"） 进行了专项核查，现将核查情况汇报如下： 三、 机构设置情况 目前，公司董事会人数为 7 人，其中独立董事 2 人，会计专业独立董事 1 人； 公司监事会人数为 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人，其 中担任董事的人数为 3 人。公司董事会、监事会不存在以下特殊情况： | 事项 | 是或否 | | --- | --- | | 公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事， | 否 | | 人数超过公司董事总数的二分之一 | | | 公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 | 否 | | 公司出现过董事会到期未及时换届的情况 | 否 | | 公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 | 否 | | 公司出现过监事会到期未及时换届的情况 ...

苏州旭杰建筑科技股份有限公司董事会 2022 年度内部控制自我评价报告 苏州旭杰建筑科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，结合苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制 度和评价办法，公司董事会对公司 2022 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-027 建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内 部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实、完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达成上述目标提供合理保证；内部 控制的有效性亦可能随公司内外部环境及经营情况的改变而发生改变。本公司内 部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-018 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 15 日以电话或电子邮件 方式发出 5.会议主持人：丁杰 6.会议列席人员：其他高级管理人员 第三届董事会第十一次会议决议公告 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事李宗阳、刘勇因个人原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《公司 2022 年度总经理工作报告》 1.议案内容： 根据《公司章程》及《总经理工作细则》的要求，总经理向董事会报告了 2022 年度工作开展情况，报告就 2022 年总体经 ...

RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 容诚专字|2023|230Z1096 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 ™ 中国 · 北京 。 | P | 4 | | --- | --- | | œ | . | | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 | 1-2 | | 2 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | 容诚专字[2023]230Z1096 号 苏州旭杰建筑科技股份有限公司全体股东; 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了苏州旭杰建筑科技股份 有限公司(以下简称旭杰科技或公司)2022年12月31日的合并及母公司资产负 债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公 司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2022年 12月 31 日出具了容诚审字 [2023]230Z0970 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-033 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 的有关规定。 （二）会议出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 15 日以电话或电子邮件方式 方式发出 5.会议主持人：袁华 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日在北京证券交易所信息披露平台 www.bse.cn）披露的公司《2023 年第一季度报告》（公告编号：2023-034 ...

RSM 容 诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 容诚专字[2023]230Z1097 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 _您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 【 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | I | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-6 | | 3 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 7-8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 [ 0] 容诚专字[2023]230Z1097 号 苏州旭杰建筑科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的苏州旭杰建筑科技股份有限公司(以下简称"旭杰科技"或 "公司")董事会编制的 2022年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供旭杰科技年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我 ...

独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"旭杰科技"、"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十一次会议。根据《公司法》、《公司章程》 和《独立董事工作细则》等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断 的立场，现发表独立意见如下： 一、关于公司 2022 年度权益分派预案的独立意见 经审阅《公司 2022 年度权益分派预案的议案》，我们认为公司 2022 年度权 益分派预案综合考虑了公司的经营状况、发展规划等情况，符合相关法律法规及 《公司章程》的规定，有利于公司的持续稳定发展，不存在损害公司及股东利益 的情形。因此，我们同意该议案，并将该议案提交股东大会审议。 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-031 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 经审查，我们认为：公司董事、监事、高级管理人员 2022 年考核结果及 2023 年薪酬考核方案是基于公司实际经营 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-026 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为丁杰、丁强，实际控制人能够实际支配 的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 41.98%。 公司存在控股股东，控股股东为丁杰、丁强，控股股东持有公司有表决权股份总数 占公司有表决权股份总数的比例为 41.98%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。 公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。 公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。 二、 内部制度建设情况 公司内部制度建设情况如下： 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，苏州旭杰建筑科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京 ...

（一）机构信息 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-024 苏州旭杰建筑科技股份有限公司拟续聘会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 10 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 首席合伙人：肖厚发 2022 年度末合伙人数量：172 人 2022 年度末注册会计师人数：1,267 人 2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：651 人 2021 年收入总额（经审计）：233,952.72 万元 202 ...

RSM | 容 诚 2022 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"比码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | 3-4 | 容诚专字|2023]230Z1474 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2022年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2023]230Z1474 号 苏州旭杰建筑科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了苏州旭杰建筑科技股份 有限公司(以下简称旭杰科技或公司)2022年度财务报表,并于 2023年 4 月 25 日出具了容诚审字[2023]230Z0970 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审 核 了后附的旭杰科技管理层编制的《苏州旭杰建筑科技股份有 ...