独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"旭杰科技"、"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十一次会议。根据《公司法》、《公司章程》 和《独立董事工作细则》等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断 的立场，现发表独立意见如下： 一、关于公司 2022 年度权益分派预案的独立意见 经审阅《公司 2022 年度权益分派预案的议案》，我们认为公司 2022 年度权 益分派预案综合考虑了公司的经营状况、发展规划等情况，符合相关法律法规及 《公司章程》的规定，有利于公司的持续稳定发展，不存在损害公司及股东利益 的情形。因此，我们同意该议案，并将该议案提交股东大会审议。 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-031 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 经审查，我们认为：公司董事、监事、高级管理人员 2022 年考核结果及 2023 年薪酬考核方案是基于公司实际经营 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-026 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为丁杰、丁强，实际控制人能够实际支配 的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 41.98%。 公司存在控股股东，控股股东为丁杰、丁强，控股股东持有公司有表决权股份总数 占公司有表决权股份总数的比例为 41.98%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。 公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。 公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。 二、 内部制度建设情况 公司内部制度建设情况如下： 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，苏州旭杰建筑科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京 ...

（一）机构信息 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-024 苏州旭杰建筑科技股份有限公司拟续聘会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 10 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 首席合伙人：肖厚发 2022 年度末合伙人数量：172 人 2022 年度末注册会计师人数：1,267 人 2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：651 人 2021 年收入总额（经审计）：233,952.72 万元 202 ...

RSM | 容 诚 2022 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"比码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | 3-4 | 容诚专字|2023]230Z1474 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2022年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2023]230Z1474 号 苏州旭杰建筑科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了苏州旭杰建筑科技股份 有限公司(以下简称旭杰科技或公司)2022年度财务报表,并于 2023年 4 月 25 日出具了容诚审字[2023]230Z0970 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审 核 了后附的旭杰科技管理层编制的《苏州旭杰建筑科技股份有 ...

Financial Performance - In 2022, the company achieved a revenue of 38,000.00 million CNY, with a year-on-year growth of 15%[15] - The company's operating revenue for 2022 was ¥344,468,513.22, a decrease of 27.06% compared to ¥472,238,922.29 in 2021[39] - The net profit attributable to shareholders for 2022 was -¥24,191,030.79, representing a decline of 220.30% from ¥20,109,133.14 in 2021[39] - The total assets at the end of 2022 amounted to ¥641,454,786.66, down 8.69% from ¥702,468,229.32 at the end of 2021[41] - The total liabilities at the end of 2022 were ¥443,234,537.10, a decrease of 3.93% compared to ¥461,348,913.69 at the end of 2021[41] - The company's gross profit margin for 2022 was 16.05%, down from 20.54% in 2021[39] - The company reported a net loss of -¥26,850,390.69 after deducting non-recurring gains and losses for 2022, compared to a profit of ¥19,008,051.44 in 2021[39] - The cash flow from operating activities for 2022 was ¥9,778,876.55, a significant improvement from -¥70,383,025.81 in 2021[43] - The weighted average return on equity based on net profit attributable to shareholders was -13.16% in 2022, compared to 9.99% in 2021[39] Revenue Sources - The company's sales revenue from prefabricated concrete components was 17,860.24 million CNY, accounting for 52.06% of the main business revenue[16] - The company’s overseas revenue reached 2,343.66 million CNY, representing 6.83% of the total main business revenue[16] - The top five customers contributed 12,062.17 million CNY in sales, making up 31.64% of the total sales revenue[15] - The company reported overseas revenue of 23.44 million, accounting for 6.83% of total operating revenue[18] - Major customers accounted for 31.64% of total sales, with the largest client, China Vanke Co., Ltd., contributing ¥32,158,659.51, or 8.44% of total sales[83] Research and Development - R&D expenses for 2022 amounted to 16.82 million, representing 4.88% of the current operating revenue[19] - The company holds a total of 104 patents, including 6 invention patents, which are crucial for maintaining market competitiveness[20] - The company completed several R&D projects aimed at enhancing efficiency and sustainability, including a project focused on prefabricated concrete components[105] - The company is focusing on green building design and consulting systems, ensuring the implementation of green technologies[106] - The company has successfully developed a new type of green energy-saving wallboard technology, enhancing construction efficiency and safety while promoting green energy advantages[117] Market Expansion - The company plans to further expand its market presence outside of Jiangsu and Shanghai, with the establishment of branches in Nanjing and Shanghai achieving their operational goals[16] - The company is actively expanding its market presence outside of Suzhou, with the establishment of branches in Nanjing and Shanghai achieving their operational goals[148] - The company aims to enhance its cash flow by focusing on sales and receivables collection, maintaining stable credit lines with financial institutions[134] - The company anticipates a strong growth trend in the prefabricated construction sector, driven by government policies promoting modern construction methods[136] Risk Management - The company faces risks related to fluctuating raw material prices, including steel, cement, and photovoltaic components, which could impact profitability[18] - The company is at risk of cash flow shortages in subsidiaries due to increased competition and extended payment cycles[19] - The company has established a risk management system for labor subcontracting, with labor procurement costs amounting to 46.08 million yuan during the reporting period[150] - The company has identified new major risks including intensified competition in the photovoltaic industry[22] Corporate Governance - The company emphasizes the need for improved governance in response to higher regulatory standards from the Beijing Stock Exchange[22] - The company has established a comprehensive corporate governance structure, including multiple management systems, to reduce governance risks[177] - The actual controllers of the company hold a combined 41.98% of the shares, and measures are in place to protect minority shareholders' rights[174] - The company has implemented internal controls to assess the recoverability of accounts receivable, which is a critical audit matter[124] Financial Management - The company’s accounts receivable accounted for 52.81% of total assets, indicating a relatively low accounts receivable turnover rate[16] - Interest expenses for 2022 were 11.76 million, including 5.94 million related to lease financing costs[18] - The company has not recognized deferred tax assets due to uncertainties regarding the recoverability of losses[132] - The company has provided guarantees totaling CNY 4,284,000 and CNY 7,000,000 for Changzhou Jietong Prefabricated Building Co., Ltd. with a guarantee period ending in September 2022 and February 2022 respectively[185] Talent and Human Resources - The company emphasizes the importance of attracting and retaining high-end talent to support its growth and operational needs[20] - R&D personnel increased from 80 to 83, with the proportion of R&D staff in total employees rising from 21.56% to 26.02%[102] - The company emphasizes compliance with labor laws and has implemented a reasonable compensation system to enhance employee satisfaction[131] Stock Options and Incentives - The stock option incentive plan includes a total of 2.08 million stock options, representing 2.82% of the company's total share capital at the time of the announcement[192] - The first grant of stock options includes 1.664 million options, accounting for 2.26% of the company's total share capital[192] - The total estimated expense for the stock option incentive plan is 1,993,500 CNY, to be amortized over four years[198] - A total of 44 individuals were granted stock options under the incentive plan[197] Industry Trends - The market for prefabricated buildings in China is expected to grow significantly, with a target of 30% of new construction area by 2026[59] - The photovoltaic market in China saw a 59.3% year-on-year increase in new installed capacity, reaching 87.41 GW in 2022[61] - The integration of photovoltaic products with prefabricated buildings is expected to create significant development opportunities under the "dual carbon" policy[137]

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-023 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2022 年年度权益分派预案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度权益分派方 案已获 2023 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过，现将 权益分派事宜公告如下： 损害公司及股东利益的情形。 （三） 监事会意见 公司 2022 年度拟不进行权益分派是基于公司实际情况所作出的决定，符合 相关法律法规的规定和公司的发展需要，有利于维护股东的长远利益，不存在损 害公司及中小股东权益的情况，同意将该议案提交公司 2022 年年度股东大会审 议。 三、 公司章程关于利润分配的条款说明 一、 权益分派预案情况 根据公司 2023 年 4 月 26 日披露的 2022 年年度报告（财务报告已经审计）， 截至 2022 年 12 月 31 日，上市公司合并报表归属于母公司的未分配利润为 25,290,104.39 元， ...

东吴证券股份有限公司 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准苏州旭杰建筑科技股份公司 向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1334 号），核准 公司向不特定合格投资者公开发行股票不超过 920 万股。 公司和保荐机构（主承销商）综合考虑发行人所处行业、同行业公司估值水 平等因素，协商确定发行价格为人民币 10.88 元/股，本次公开发行共募集资金人 民币 10,009.60 万元，扣除发行相关费用人民币 1,635.70 万元后，实际募集资金 净额为人民币 8,373.90 万元。 上述募集资金已于 2020 年 7 月 17 日到账，根据容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）出具的容诚验字[2020]230Z0132 号验资报告，截止验资报告日 2020 年 7 月 20 日，实际募集资金净额为人民币 8,373.90 万元，增加股本 920 万元，增 加资本公积 7,453.90 万元。 （二）2022 年度募集资金使用情况及结余情况 ...

苏州旭杰建筑科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-030 特此公告。 2023 年 4 月 26 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"旭杰科技"、"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十一次会议。根据《中华人民共和国公司法》、《公 司章程》和《独立董事工作细则》等相关规定，我们作为公司的独立董事，在第 三届董事会第十一次会议召开之前审阅了公司提交的相关议案，并听取了有关人 员的汇报，经过充分沟通后，发表如下事前认可意见： 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 一、关于续聘会计师事务所的事前认可意见 独立董事：李宗阳、刘勇 根据公司《公司章程》、《独立董事工作细则》、《公司法》等法律法规及中国 证监会、北京证券交易所相关规则的有关要求，经认真审阅相关资料，基于独立、 客观判断的原则，我们认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-017 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于 2022 年股权激励计划授予股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 1 4、注销日期：2023 年 3 月 23 日 二、对公司财务状况的影响 终止本次激励计划不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会 影响公司核心管理团队及其他核心骨干人员的稳定性。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 23 日 召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于 终止实施 2022 年股权激励计划暨注销股票期权的议案》。根据《上市公司股权 激励管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激 励和员工持股计划》《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2022 年激励计划 (草案) 》 (以下简称"《激励计划》 ") 相关规定及公司 2021 年年度股东大会授权，公司向 中国证券登记结算有限责任公司北京分 ...

大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 北京大成（苏州）律师事务所 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 www.dentons.cn 苏州工业园区旺墩路 269 号星座商务广场 1 幢 2902 室（215000） 29th Floor, Building1, Harmony Constellation Plaza, No.269, Wang Dun Road, SIP, Suzhou, Jiangsu Tel: +86 512 6558 8369 Fax: +86 512 6507 6302 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 致：苏州旭杰建筑科技股份有限公司 北京大成（苏州）律师事务所（以下称"本所"）接受苏州旭杰建筑科技股 份有限公司（以下称"公司"）委托，指派徐其干律师和侯越律师（以下称"本 所律师"）出席了公司 2023 年第一次临时股东大会（以下称"本次股东大会"）， 就本次股东大会相关事项的合法性进行了审核和见证，出具本法律意见书。 本法 ...