西安市高新区丈八二路绿地中心 B 座 46 层 邮编 710065 46 Floor, B Tower, Lv' di Center, ZhangBa Second Street Gaoxin District, Xi' an, Shaanxi 710065, China 国浩律师(西安)事务所 體師(西安) 事務所 关于西安万德能源化学股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 致:西安万德能源化学股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")等法律、行政法规和规范性文件的规定, 国浩律师(西安)事务所(以下简称"国浩")接受西安万德能源化学股份有限公 司(以下简称"公司")的委托,指派律师出席公司 2023年第二次临时股东大会(以 下简称"本次股东大会")并对本次股东大会的相关事项进行见证,依法出具本法 律意见书。 国浩及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具目以前已经发生 或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用 ...

西安万德能源化学股份有限公司 章程 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引（2022 年修 订）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和其他有关规定，制订本 章程。 | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 份 | | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事会 | | 26 | | 第一节 | | 董事 26 ...

证券代码：836419 证券简称：万德股份 公告编号：2023-114 西安万德能源化学股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2.会议召开地点：西安市高新区上林苑四路 18 号公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长王育斌先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规 定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 12 人，持有表决权的股份总数 47,494,223 股，占公司有表决权股份总数的 53.21%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 4 人，持有表决权的股份总数 3,880,812 股，占公司有表决权股份总数的 4.35%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会 ...

证券代码：836419 证券简称：万德股份 公告编号：2023-117 西安万德能源化学股份有限公司 二、2023 年 10 月 27 日登记在册的前十大无限售条件股东持股情况 2.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发放的权益登记日为 2023 年 10 月 27 日的《合并普通账户和融资融券信用账户无限售条件流通前 10 名明细 数据表》。 西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关 于公司回购股份方案的议案》，并于 2023 年 10 月 17 日在在北京证券交易所信 息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《回购股份方案公告》（公告编号： 2023-108）。 该议案尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 4 号——股份回购》第二 十三条规定，现披露 2023 年第三次临时股东大会股权登记日（即 2023 年 10 月 27 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的情况，具体如下： 序号 持有人名称 持有人类别 ...

证券代码：836419 证券简称：万德股份 公告编号：2023-113 西安万德能源化学股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事张靖坤因个人原因缺席，委托监事常兆军代为表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 公司就 2023 年第三季度情况编制了《2023 年第三季度报告》，具体内容详 见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-111）。 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 13 日 以通讯及专人送达方 式发出 5.会议主持人：庞玲女士 6.召开情况合法 ...

证券代码：836419 证券简称：万德股份 公告编号：2023-112 西安万德能源化学股份有限公司 第四届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 13 日以通讯及专人送达 方式发出 5.会议主持人：王育斌先生 6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书及公司其他高管 董事黄琨因个人原因缺席，委托董事王育斌代为表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 公司就 2023 年第三季度情况编制了《2023 年第三季度报告》，具体内容详 见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-111）。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明 ...

Financial Performance - Operating income for the first nine months decreased by 3.39% to CNY 392,219,089.95 compared to the same period last year[10]. - Net profit attributable to shareholders fell by 9.84% to CNY 35,536,087.54 year-on-year[10]. - Total revenue for the first nine months of 2023 was CNY 392,219,089.95, a decrease from CNY 405,962,820.64 in the same period of 2022, representing a decline of approximately 1.84%[34]. - Net profit for the first nine months of 2023 was CNY 35,536,087.54, down from CNY 39,389,059.33 in the same period of 2022, reflecting a decline of about 9.7%[35]. - The net profit attributable to the parent company for the first nine months of 2023 was CNY 24,396,312.21, down from CNY 28,188,352.84 in 2022, representing a decline of about 13.5%[40]. - The total comprehensive income for the first nine months of 2023 was CNY 24,396,312.21, down from CNY 28,188,352.84 in 2022[40]. - The basic and diluted earnings per share for the first nine months of 2023 were both CNY 0.51, compared to CNY 0.57 in the same period of 2022[40]. Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a significant decline of 449.93%, resulting in a net outflow of CNY 33,797,479.16[10]. - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was negative CNY 33,797,479.16, compared to a positive CNY 9,658,299.58 in the same period of 2022[41]. - The net cash flow from financing activities for the first nine months of 2023 was CNY 188,960,646.15, compared to a negative CNY 11,843,429.42 in the same period of 2022[42]. - The net cash flow from financing activities increased to $188.96 million, compared to a negative $10.84 million previously, showing strong capital raising efforts[44]. - The company generated CNY 367,853,667.20 in cash from sales of goods and services during the first nine months of 2023, down from CNY 435,186,254.78 in 2022[41]. - Cash inflow from investment activities totaled $36.83 million, down from $106.13 million, reflecting reduced investment returns[44]. - The net increase in cash and cash equivalents was $138.62 million, contrasting with a decrease of $13.15 million in the previous period, highlighting improved liquidity[44]. Assets and Liabilities - Total assets increased by 30.58% to CNY 674,118,386.00 compared to the end of last year[10]. - The total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 674,118,386, an increase from CNY 516,264,615.85 at the end of 2022, reflecting a growth of approximately 30.5%[26]. - Total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 160,885,153.55, compared to CNY 129,911,446.92 at the end of 2022, representing an increase of about 24.0%[32]. - The total current liabilities decreased to CNY 112,012,766.19 from CNY 212,739,520.35, a reduction of approximately 47.4%[27]. - Owner's equity as of September 30, 2023, reached CNY 428,460,712.25, up from CNY 247,512,480.44 at the end of 2022, indicating a growth of approximately 73.0%[32]. Shareholder Information - Net profit attributable to shareholders in Q3 2023 decreased by 43.37% to CNY 11,218,691.23[10]. - The proportion of major shareholders holding more than 5% of shares is 64.91%, with the largest shareholder holding 23.41%[19]. - The company’s total share capital increased to 89,258,104 shares, with a significant rise in the number of restricted shares[17]. Investments and R&D - The construction in progress increased by 1310.79% to CNY 45,155,064.47 due to ongoing investments in the smart manufacturing industrial park project[12]. - The company reported research and development expenses of CNY 10,340,783.13 for the first nine months of 2023, compared to CNY 9,814,383.90 in the same period of 2022, reflecting an increase of about 5.4%[35]. - Research and development expenses for the first nine months of 2023 were CNY 9,695,449.87, slightly up from CNY 9,334,610.48 in the same period of 2022[39]. - The company raised CNY 162,087,924.53 from investments during the first nine months of 2023, compared to no such income in the same period of 2022[42]. Operational Stability - The company has maintained a stable level of accounts receivable, with a slight decrease from CNY 125,918,096.99 to CNY 118,284,552.49[26]. - The company reported no significant legal disputes or external guarantees during the reporting period[22]. - The company has not engaged in any share buyback or employee incentive plans during the reporting period[22]. - The company has not reported any major related party transactions or asset transfers during the reporting period[22]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[34].

自 2023 年 9 月 15 日起至 2023 年 10 月 20 日止，公司股票连续 20 个交易日 的收盘价均低于发行价，已触发实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理 人员在本次公开发行前作出《关于股份流通限制和自愿锁定股份的承诺》的相关 条件，其持有本公司股票的锁定期在原锁定期基础上自动延长 6 个月，2023 年 10 月 20 日为触发日。 二、 相关承诺的具体内容 公司实际控制人、控股股东、董事、监事和高级管理人员承诺如下： 本人所持公司股份在上述承诺期限届满后 2 年内减持的，其减持价格不低 于发行价；公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均 低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有的公司股票 证券代码：836419 证券简称：万德股份 公告编号：2023-110 西安万德能源化学股份有限公司 关于延长公司股东股份锁定期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 基础情况 西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"公司" ...

证券代码：836419 证券简称：万德股份 公告编号：2023-109 西安万德能源化学股份有限公司 前十大股东和前十大无限售条件股东情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关 于公司回购股份方案的议案》，并于 2023 年 10 月 17 日在在北京证券交易所信 息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《回购股份方案公告》（公告编号： 2023-108）。 该议案尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 4 号——股份回购》第二 十三条规定，现披露董事会公告回购股份决议的前 1 个交易日(即 2023 年 10 月 16 日)登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的情况，具体如下： 2.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发放的权益登记日为 2023 年 10 ...

西安万德能源化学股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 证券代码：836419 证券简称：万德股份 公告编号：2023-106 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 - （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集程序符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》 的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司股东应选择现场投票和网络投票表决方式的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 2 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2023 年 11 月 1 日 15:00—2023 年 11 月 2 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中 ...