民生证券股份有限公司 关于 西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 声 明 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"或"本保荐机 构"）接受西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"万德股份"、"发行人" 或"公司"）的委托，作为万德股份向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所（以下简称"北交所"）上市（以下简称"本次发行"或"本次公开 发行"）的保荐机构和主承销商，就本次发行出具本发行保荐书。 保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交 所上市规则》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办 法》（以下简称"《发行注册办法》"）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》等有关法律、法规、业务规则和中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具发行保 ...

民生证券股份有限公司 关于 西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二〇二三年八月 西安万德能源化学股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 上市保荐书 北京证券交易所： 西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"万德股 份"）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下 简称"本次发行"、"本次发行上市"），并已聘请民生证券股份有限公司（以下简 称"民生证券"、"保荐机构"、"本保荐机构"）作为本次发行的保荐机构。 民生证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券 交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《发行注册 办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上市规 则》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）等有 关法律、行政法规和中国证券监督管理委员 ...

关于同意西安万德能源化学股份有限公司向不特定合格 投资者公开发行股票注册的批复 西安万德能源化学股份有限公司： 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你公司向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核意见及你公司注册申 请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5 号）和《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第210号)等有关规定，经审阅北京证券交易所审核意见及你公司注册 申请文件，现批复如下： 索 引 号 bm56000001/2023-00009745 分 类 发布机构 发文日期 名 称 关于同意西安万德能源化学股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复 文 号 证监许可〔2023〕 1861号 主 题 词 关于同意西安万德能源化学股份有限公司向不特定合格投资者公开发 行股票注册的批复 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项， 应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 中 ...

中国证券监督管理委员会 一、同意你公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申 请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送北京证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 西安万德能源化学股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修 订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020 5 号)和《北京 证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》(证 监会令第210号)等有关规定,经审阅北京证券交易所审核意见 及你公司注册申请文件,现批复如下: 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项,应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 证监许可〔2023〕1861 号 2023年8月 21 关于同意西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复 | 抄送;陕西省人民政府;陕西证监局,北京证券交易所,中国证 | 券登记结算有限 ...

一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 公告编号：2023-056 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 西安万德能源化学股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所 上市，2022 年 12 月 9 日，公司在民生证券股份有限公司的辅导下，已通过中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）陕西监管局的辅导验收。 （一）申请获受理 2022 年 12 月 9 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了向不特 定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申报材料。 2022 年 12 月 19 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（GF2022120002）。 北交所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。 公司股票已于 2023 年 12 月 12 日停牌。 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 2 ...

公告编号：2023-055 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 西安万德能源化学股份有限公司 核心员工认定公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、核心员工认定的审议情况 西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"公司"）认定王育斌、党土利、 汪希领、薛玫、杨青、庞玲、刘平、赵钰、李建军、李航放、畅晶晶、常兆军、 张祎庆、高峰、李琴、马亚斌、杨亚妮、王龙、王晴、李英杰、庞建龙、王志明、 王滨、王从军、王斌、赵娜娜、段敬云、聂国庆、井军平、郝敏生、袁勇、杨荣 丽、丁金皓、李海斌共34名员工为公司核心员工。 认定程序如下： （一）2023年8月3日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议并通过了 《关于提名并拟认定核心员工的议案》。 （二）2023年8月5日至2023年8月14日，公司将提名的核心员工名单在公司 内部进行了公示并向全体员工征求意见。截至公示期满，公司全体员工均未对上 述核心员工的认定提出异议。 （三）2023年8月15日，公司召开2023年第一次职工 ...

公告编号：2023-054 西安万德能源化学股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 4.会议召集人：董事会 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 5.会议主持人：董事长王育斌先生 6.召开情况合法合规性说明： 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 13 人，持有表决权的股份总数 55,212,717 股，占公司有表决权股份总数的 79.72%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况 1.公司在任董事 8 人，列席 5 人，董事党土利、王满仓、马政生因个人原因 缺席； 2.公司在任监事 3 人，列席 1 人，监事庞玲、张靖坤因个人原因缺席； 3.公司董事会秘书列席会议； 4.公司高级管理人员列席会议。 二、议案审议情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 21 日 2. ...

公告编号：2023-052 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 西安万德能源化学股份有限公司 2023 年第一次职工代表大会决议公告 1.会议召开时间：2023 年 8 月 15 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出职工代表大会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 4 日以书面通知 方式发出 5.会议主持人：常兆军先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 公告编号：2023-052 2.议案表决结果：同意54票；反对0票；弃权0票。 反对/弃权原因：无 3.回避表决情况： 无回避表决情况。 会议应出席职工代表54人，出席和授权出席职工代表54人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于提名并拟认定核心员工的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 4 ...

公告编号：2023-053 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公 众公司监督管理办法》等法律、法规、规范性文件的有关规定，公司于2023年8 月5日至2023年8月14日向全体员工对核心员工名单进行公示并征求意见。截至公 示期满，公司全体员工均未对提名的核心员工提出异议。 2023年8月15日，公司召开2023年第一次职工代表大会、第四届监事会第七 次会议，分别审议通过了《关于提名并拟认定核心员工的议案》，同意认定上述 34名员工为公司核心员工。 经核查，公司监事会认为：本次提名认定核心员工的程序符合法律、法规及 《公司章程》等各项规定，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意认定王育斌、党土利、汪希领、薛 公告编号：2023-053 玫、杨青、庞玲、刘平、赵钰、李建军、李航放、畅晶晶、常兆军、张祎庆、高 峰、李琴、马亚斌、杨亚妮、王龙、王晴、李英杰、庞建龙、王志明、王滨、王 从军、王斌、赵娜娜、段敬云、聂国庆、井军平、郝敏生、袁勇、杨荣丽、丁金 皓、李海斌共34名员工 ...

第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 15 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 公告编号：2023-051 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 西安万德能源化学股份有限公司 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于提名并拟认定核心员工的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 4 日在全国中小企业股份转让系统指定信 息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露的《西安万德能源化学股份有限公 司关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-045）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 4 日以通讯及专人送达方式发 出 5.会议主持人： ...