保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二〇二三年八月 西安万德能源化学股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 上市保荐书 北京证券交易所： 民生证券股份有限公司 关于 西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市 之 上市保荐书 西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"万德股 份"）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下 简称"本次发行"、"本次发行上市"），并已聘请民生证券股份有限公司（以下简 称"民生证券"、"保荐机构"、"本保荐机构"）作为本次发行的保荐机构。 民生证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券 交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《发行注册 办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上市规 则》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）等有 关法律、行政法规和中国证券监督管理委员 ...

国浩律师（西安）事务所 关 于 西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 法 律 意 见 书 西安市高新区丈八二路绿地中心 A 座 38 层 02 室 邮编：710065 Room 3802,A Tower,Xi'an Greenland Center, Zhangbaer Road, Hi-tech District,Xi'an, Shaanxi 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2022 年 12 月 关于西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 之法律意见书 | 第一节 引言 4 | | --- | | 一、释义 4 | | 二、律师声明事项 6 | | 正 第二节 文 8 | | 一、本次发行及上市的批准和授权 8 | | 二、发行人本次发行及上市的主体资格 10 | | 三、本次发行及上市的实质条件 11 | | 四、发行人的设立 15 | | 五、发行人的独立性 16 | | 六、发起人和股 ...

公告编号：2023-064 西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 投资风险特别公告 经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行价格为 8.93 元/股，本 次初始发行股份数量 2,000.0000 万股，发行后总股本为 8,925.8104 万股，占发 行后总股本的 22.41%（超额配售选择权行使前）。发行人授予民生证券不超过初 始发行规模 15%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额行使，则发行总股数 将扩大至 2,300.0000 万股，发行后总股本扩大至 9,225.8104 万股，本次发行数量 占超额配售选择权全额行使后发行后总股数的 24.93%。本次发行网上申购将于 2023 年 9 月 5 日（T 日）通过北交所交易系统进行，网上申购时间为 9:15-11:30、 13:00-15:00。 发行人和保荐机构（主承销商）特别提请投资者关注以下内容： 1、本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称"战略配售"）和网上向开 通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式 进行。发行人和保荐机构（主承销商）根据发行人所属行业、市 ...

公告编号：2023-059 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 西安万德能源化学股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 5.会议主持人：庞玲女士 6.召开情况合法合规性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 21 日 以通讯及专人送达方式 发出 发行底价的公告》（公告编号：2023-060）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《西安万德能源化学股份有限公司关于第二次调整公司向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行底价的议案》 1.议 ...

根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号— —独立董事》等相关规定及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关制度的 要求，我们作为西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，基于客观、独立判断立场，在认真审阅公司第四届董事会第十三次会议相关 议案及相关材料，并听取管理层的说明后，基于独立、客观、公正的立场，发表 独立意见如下： 公告编号：2023-061 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 西安万德能源化学股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十三次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、《关于第二次调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证 券交易所上市发行底价的议案》 公司根据证券市场的情况和维护股份稳定的需要，拟调整本次发行上市具体 方案中的发行底价。经审阅，我们认为：《西安万德能源化学股份有限公司关于 第二次调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发 行底价 ...

公告编号：2023-060 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 除上述调整外，本次发行上市具体方案的其他内容不变。 上述调整已经过公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第八次会议 公告编号：2023-060 审议通过，根据公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股 东大会授权董事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上市事宜的议案》，该 事项经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。 特此公告。 西安万德能源化学股份有限公司 关于第二次调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市发行底价的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 10 日召开的第四届董事会第九次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于 调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行底价 的议案》，确定了公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的 具体方 ...

证券简称： 万德股份 证券代码： 836419 陕西省西安市高新区丈八街办团结南路 30 号检测楼 西安万德能源化学股份有限公司 西安万德能源化学股份有限公司招股说明书（申报稿） 力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 1-1-0 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注 册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自 行负责；投资者 ...

西安万德能源化学股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二〇年度 西安万德能源化学股份有限公司 审计报告及财务报表 (2020年01月01日至2020年12月31日止) | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | | 审计报告 | 1-3 | | i í | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-90 | 4-1-1-1 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 审计报告 信会师报字[2021]第 ZB10187 号 西安万德能源化学股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了西安万德能源化学股份有限公司(以下简称万德股份) 财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 ...

国浩律师（西安）事务所 关 于 西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 法 律 意 见 书 西安市高新区丈八二路绿地中心 A 座 38 层 02 室 邮编：710065 Room 3802,A Tower,Xi'an Greenland Center, Zhangbaer Road, Hi-tech District,Xi'an, Shaanxi 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2022 年 12 月 | 第一节 | 引言 4 | | --- | --- | | 一、释义 4 | | | 二、律师声明事项 6 | | | 第二节 | 正 文 8 | | 一、本次发行及上市的批准和授权 8 | | | 二、发行人本次发行及上市的主体资格 10 | | | 三、本次发行及上市的实质条件 11 | | | 四、发行人的设立 15 | | | 五、发行人的独立性 16 | | | 六、发起人和股东 18 | | | 七、发行人的股本及其演变 21 ...