平安证券股份有限公司 关于 宁波西磁科技发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层） 二〇二三年十一月 声 明 宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"西磁科技"、"发行人"或"公 司"）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下 简称"本次证券发行"或"本次发行"），并已聘请平安证券股份有限公司（以 下简称"平安证券"、"保荐机构"、"本保荐机构"或"本机构"）作为本次 公开发行的保荐机构，就本次发行出具本上市保荐书。 之 上市保荐书 3-2-1 | 声 明 1 | | | --- | --- | | 目 录 2 | | | 第一节 | 发行人概况 3 | | 一、发行人基本情况 3 | | | 二、发行人主营业务情况 3 | | | 三、主要财务数据和财务指标 4 | | | 四、发行人存在的主要风险 5 | | | 第二节 | 本次发行基本情况 12 | | 一、本次发行概况 12 | | | 二、保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 13 | | ...

北京市炜衡律师事务所 法律意见书 北京市炜衡律师事务所 关于宁波西磁科技发展股份有限公司 股票向不特定合格投资者公开发行 并在北京证券交易所上市的 法律意见书 地址：北京市海淀区北四环西路 66 号中国技术交易大厦 A 座 16 层 电话：010-62684688 传真：010-62684288 网址：http：//www.weihenglaw.com | 目 录 1 | | --- | | 释 义 2 | | 第一部分 律师声明事项 6 | | 第二部分 正文 8 | | 一、本次发行并上市的批准和授权 8 | | 二、本次发行并上市的主体资格 8 | | 三、本次发行并上市的实质条件 9 | | 四、发行人的设立 13 | | 五、发行人的独立性 14 | | 六、发起人、股东及实际控制人 16 | | 七、发行人的股本及其演变 17 | | 八、发行人的业务 19 | | 九、关联交易及同业竞争 20 | | 十、发行人的主要财产 26 | | 十一、发行人的重大债权债务 33 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 34 | | 十三、发行人章程的制定及修改 35 | | 十四、发行人股东大会、 ...

宁波西磁科技发展股份有限公司 审阅报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 9 月 30 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审阅报告 | 1-2 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | રેન્ડ | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 财务报表附注 | 1-52 | 会计师事务所(特殊普通 IINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 审阅报告 审阅报告及财务报表 二〇二三年一至九月 您可使用手机"打一打"或进人"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 宁波西磁科技发展股份有限公司 信会师报字[2023]第 ZA15437 号 宁波西磁科技发展股份有限公司董事会: 审计意见 我们审阅了宁波西磁科技发展股份有限公司(以下简称西磁科技) 财务报表,包括 2023 年 9 月 30 日的合并及母公司资产负债表,2023 年 1-9 月期间的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及 相 ...

本次会议的召集、召开、议案审议程序符合法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 公告编号：2023-125 证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 宁波西磁科技发展股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本议案不涉及关联交易，无须回避表决。 本议案无需提交股东大会审议。 三、 备查文件目录 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1. 会议召开时间：2023 年 11 月 6 日 2. 会议召开地点：公司会议室 3. 会议召开方式：现场 4. 发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 01 日以书面通 知方式发出 5. 会议主持人：王纪明 6. 召开情况合法合规性说明： 公告编号：2023-125 二、 议案审议情况 （一） 审议通过《公司 2023 年三季度财务审阅报告》 1.议案内容： 根据《公司法》《证券法》 ...

宁波西磁科技发展股份有限公司 关于第三届董事会第十次会议审议事项的独立意见 独立董事：徐荣华、王箴若 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 2023 年 11 月 6 日 公告编号：2023-126 一、关于《公司 2023 年三季度财务审阅报告》的独立意见 证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 经核查，我们认为：公司《2023 年三季度财务审阅报告》的编制 符合法律法规和规范性文件要求，并能客观、公允地反映公司 2023 年三季度经营情况和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。我们同意该议案。 宁波西磁科技发展股份有限公司独立董事 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《宁波 西磁科技发展股份有限公司章程》《宁波西磁科技发展股份有限公司 独立董事工作制度》等相关规定，作为宁波西磁科技发展股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，本着谨慎、独立判断的立场，现 就公司第三届董事会第十次会议相关议案发表如下独立意见： ...

证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 宁波西磁科技发展股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 6 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 01 日以书面通 知方式发出 公告编号：2023-124 二、 议案审议情况 （一） 审议通过《公司 2023 年三季度财务审阅报告》 1.议案内容： 根据《公司法》《证券法》等法律法规及规范性文件、《公司章程》 的相关规定，公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙） 以 2023 年 9 月 30 日为基准日对公司的相关财务数据进行了审阅，出 具了 2023 年三季度《审阅报告》（编号：信会师报字[2023]第 ZA15437 号）。 5.会议主持人：董事长吴望蕤 6.会议列席人员：全体监事及高级管理人员 7.召开情 ...

公告编号：2023-123 证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 宁波西磁科技发展股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票 并在北交所上市，2023 年 5 月 5 日，公司在平安证券股份有限公司的辅导 下，已通过中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）宁波监管 局的辅导验收。 公告编号：2023-123 （二）收到审核问询及回复 2023 年 6 月 6 日，公司收到北京证券交易所出具的《关于宁波西磁 科技发展股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问 询函》，具体详见：https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.html?id=384 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 5 月 7 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资 者公开发 ...

宁波西磁科技发展股份有限公司 2023 年第三次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 30 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 公告编号：2023-121 证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 4.发出职工代表大会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 26 日以 书面方式发出 5.会议主持人：王纪明 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司章程》及相关法律、 法规规定。 （二）会议出席情况 会议应出席职工代表 30 人，实际出席职工代表 30 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于补选石遵前为公司第三届监事会职工代表监事 公告编号：2023-121 的议案》 1.议案内容： 刘雪山先生的离职导致公司监事会成员人数低于法定最低人数。 为保证公司监事会正常运作，根据《公司法》和《公司章程》 ...

证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 宁波西磁科技发展股份有限公司 监事任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公告编号：2023-122 石遵前，男，1984 年出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权。 2007 年 7 月至 2012 年 5 月,任宁波三江益农化学有限公司会计； 2012 年 6 月至 2017 年 12 月，任金利合金制造工业（宁波）有限公 司会计；2018 年 1 月至今,任宁波西磁科技发展股份有限公司财务 部经理。 二、 任命对公司产生的影响 一、 任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司 2023 年第三次职 工代表大会于 2023 年 10 月 30 日审议并通过: 选举石遵前先生为公司职工代表监事，任职期限至第三届监事会 任期届满之日止，自 2023 年 10 月 30 日起生效。上述选举人员持有 公司股份 10,000 股，占公司股本的 0.02%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任命原因 公 ...

公告编号：2023-120 证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 （二）离职原因 刘雪山先生突发疾病去世,不再担任职工代表监事。 二、上述人员的离职对公司产生的影响 （一）本次离职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，导致 宁波西磁科技发展股份有限公司 监事离职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、离职董监高的基本情况 （一）基本情况 本公司职工代表监事刘雪山先生因突发疾病去世，自 2023 年 10 月 26 日起不再担任职工代表监事。上述离职人员直接持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，通过宁波亨升投资管理合伙企业(有限合伙) 间接持有公司股份 30,000 股,占公司股本的 0.06%,不是失信联合惩 戒对象,离职后不再担任公司其它职务 。 三、备查文件 无 宁波西磁科技发展股份有限公司 监事会 2023 年 10 月 30 日 公告编号：2023-120 公司监事会成员人数低于法定最低人数。导致职工代表监事人数少于 监事会成员的三分之一。 刘 ...