平安证券股份有限公司 关于 上市保荐书 宁波西磁科技发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层） 二〇二三年十一月 声 明 宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"西磁科技"、"发行人"或"公 司"）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下 简称"本次证券发行"或"本次发行"），并已聘请平安证券股份有限公司（以 下简称"平安证券"、"保荐机构"、"本保荐机构"或"本机构"）作为本次 公开发行的保荐机构，就本次发行出具本上市保荐书。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办 法》（以下简称"《保荐办法》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公 开发行股票注册管理办法》（以下简称"《北交所注册管理办法》"）、《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上市规则》"）、《北 京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等法律法规和中国证券监督管 ...

4-4-1 信会师报字[2023]第 ZA15219 号 宁波西磁科技发展股份有限公司全体股东: 我们审计了宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"西磁科 技公司"）2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-6 月的财务 报表〈以下简称"申报财务报表"），并于 2021 年 4 月 16 日、2022 年 4 月 8 日、2023 年 3 月 22 日及 2023 年 9 月 18 日出具了报告号为 信会师报字[2021]第 ZA11204 号、信会师报字[20221第 ZA10788 号、 信会师报字[2023]第 ZA10407 及信会师报字[20231第 ZA15217 的无保 留意见审计报告。。 在对上述申报财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后 附的西磁科技公司 2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-6 月的非经常性损益明细表（以下简称"非经常性损益明细表"）执行了 合理保证的鉴证业务。 一、管理层对非经常性损益明细表的责任 西磁科技公司管理层负责按照中国证券监督管理委员会颁布的 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常 ...

北京市炜衡律师事务所 法律意见书 北京市炜衡律师事务所 关于宁波西磁科技发展股份有限公司 股票向不特定合格投资者公开发行 并在北京证券交易所上市的 法律意见书 地址：北京市海淀区北四环西路 66 号中国技术交易大厦 A 座 16 层 电话：010-62684688 传真：010-62684288 网址：http：//www.weihenglaw.com | 目 录 1 | | --- | | 释 义 2 | | 第一部分 律师声明事项 6 | | 第二部分 正文 8 | | 一、本次发行并上市的批准和授权 8 | | 二、本次发行并上市的主体资格 8 | | 三、本次发行并上市的实质条件 9 | | 四、发行人的设立 13 | | 五、发行人的独立性 14 | | 六、发起人、股东及实际控制人 16 | | 七、发行人的股本及其演变 17 | | 八、发行人的业务 19 | | 九、关联交易及同业竞争 20 | | 十、发行人的主要财产 26 | | 十一、发行人的重大债权债务 33 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 34 | | 十三、发行人章程的制定及修改 35 | | 十四、发行人股东大会、 ...

4-3-1 立信会计师事务所(特殊普通合伙) D CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 内部控制鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZA15218 号 宁波西磁科技发展股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对宁波西磁科技发展股份有限公司(以下简称"西 磁科技公司")管理层就 2023年 6月 30 日西磁科技公司财务报告内 部控制有效性作出的认定执行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 西磁科技公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》的 相关规定建立健全内部控制并保持其有效性,对内部控制的完整性、 合理性及有效性进行评价并发表自我评估意见。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德规范,计划和实施鉴证工 作,以对西磁科技公司是否于 2023年 6月 30日在所有重大方面按照 《企业内部控制基本规范》的相关规 ...

本次发行初始战略配售发行数量为 307.82 万股，占超额配售选择权行使前 本次发行数量的 20.00%，占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数的 17.39%。 超额配售启用前，网上发行数量为 1,231.31 万股；超额配售启用后，网上发 行数量为 1,462.18 万股。 为便于投资者了解发行人的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和本次 发行的保荐机构（主承销商）将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。 公告编号：2023-132 宁波西磁科技发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 网上路演公告 保荐机构（主承销商）：平安证券股份有限公司 宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）向不特 定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"）的 申请已经北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市委员会审核同意，并已获中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕 2663 号）。平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"）担任本次发行的保荐 机构（主承销商）。 本次发行采用战略投资者定向配售（以下 ...

证券简称：西磁科技证券代码：836961 浙江省宁波市镇海区澥浦镇丽浦路 99 号 宁波西磁科技发展股份有限公司 宁波西磁科技发展股份有限公司招股说明书 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效 力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层） 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明 其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责；投资者 ...

波西磁科技发展股 公司章程 宁波西磁 技发展股份有 章程 (草 ) "μ L (北 券交易所 市后 ) O二 7-1-1-1 | 第一章 总则 2 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股份 3 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第五章 董事会 25 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 监事会 37 | | 第八章 财务、会计和审计 40 | | 第九章 信息披露与投资者关系管理 43 | | 第十章 通知与公告 44 | | 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 45 | | 第十二章 修改章程 48 | | 第十三章 附则 49 | 宁波西磁科技发展股份有限公司 公司章程草案 宁波西磁科技发展股份有限公司章程草案 第一章 总则 第一条 为维护宁波西磁科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东和债权人的 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司 ...

公告编号：2023-130 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《宁波 西磁科技发展股份有限公司章程》《宁波西磁科技发展股份有限公司 独立董事工作制度》等相关规定，作为宁波西磁科技发展股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，本着谨慎、独立判断的立场，现 就公司第三届董事会第十一次会议相关议案发表如下独立意见： 一、关于《更正公司 2022 年年度报告的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司更正后的《2022 年年度报告（更正后）》 能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，为投资者提供 更可靠、更准确的会计信息。符合公司实际情况，符合有关法律法规 及《公司章程》的规定。我们同意该议案。 宁波西磁科技发展股份有限公司 独立董事：徐荣华、王箴若 2023 年 11 月 28 日 证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 宁波西磁科技发展股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第十一次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 ...

宁波西磁科技发展股份有限公司 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》《公司章 程》和《监事会议事规则》的相关规定。 公告编号：2023-129 证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 3.回避表决情况： 1. 会议召开时间：2023 年 11 月 28 日 2. 会议召开地点：公司会议室 3. 会议召开方式：现场 4. 发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 25 日以邮件等 形式发出。 5. 会议主持人：王纪明先生 6. 召开情况合法合规性说明： 公告编号：2023-129 二、 议案审议情况 （一） 审议通过《关于更正公司 2022 年年度报告的议案》 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案无需提交股东大会审议。 三、 备查文件目录 （一）《 ...

公告编号：2023-128 证券代码：836961 证券简称：西磁科技 主办券商：平安证券 宁波西磁科技发展股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 7.召开情况合法合规性说明： （二）会议出席情况 公告编号：2023-128 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 二、 议案审议情况 （一） 审议通过《关于更正公司 2022 年年度报告的议案》 1.议案内容： 详见公司同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 （www.neeq.com.cn）公告的《2022 年年度报告（更正后）》（公告编 号：2023-024）。 6.会议列席人员：全体监事及高级管理人员 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 25 日以邮件等 形式发出。 5.会议主持人：董事长吴望蕤先生 ...