证券代码：837242 证券简称：建邦科技 东方证券承销保荐有限公司 关于 青岛建邦汽车科技股份有限公司 2023年股权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二零二三年十月 1 | ਲ | | --- | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围与分配情况 6 | | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | | （三）本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 8 | | | （四）限制性股票的授予价格及确定方法 11 | | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 12 | | | （六）本激励计划的其他内容 14 | | | 五、独立财务顾问意见 | 14 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | | （五）对本激励计划授予价格 ...

证券代码：837242 证券简称：建邦科技 公告编号：2023-088 青岛建邦汽车科技股份有限公司监事会关于 《青岛建邦汽车科技股东有限公司 2023 年股权激励计划（草案）》 3、本次股权激励计划实施已履行了必要的审议程序，程序合规，相关决议 合法有效，但还需公司股东大会审议。综上所述，公司实施本次激励计划符合相 关法律法规和公司实际情况，有利于建立健全公司长期有效激励机制，调动员工 积极性，提升公司经营业绩和管理水平，我们一致同意实施本次激励计划。 特此公告。 青岛建邦汽车科技股份有限公司 监事会 2023 年 10 月 26 日 的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 青岛建邦汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华 人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持 续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所 上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关法律、法规 和规范性文件以及《 ...

证券代码：837242 证券简称：建邦科技 公告编号：2023-086 青岛建邦汽车科技股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 26 日 2.会议召开地点：青岛建邦汽车科技股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场方式及通讯方式相结合 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 20 日以电话、邮件通知 方式发出 5.会议主持人：钟永铎先生 6.会议列席人员：全体监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》及《青 岛建邦汽车科技股份有限公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事高云川、师建华、徐胜锐因工作安排原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司 2023 年股 ...

北京德恒律师事务所 关于青岛建邦汽车科技股份有限公司 2023 年股权激励计划的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 一、本次股权激励计划的条件 1 | | --- | | 二、本次股权激励计划的内容 3 | | 三、本次股权激励计划履行的程序 7 | | 四、本次股权激励对象的确定 9 | | 五、本次股权激励计划的信息披露义务 10 | | 六、公司未为本次股权激励对象提供财务资助 10 | | 七、本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响 11 | | 八、关联董事回避表决 11 | | 九、结论性意见 11 | 关于青岛建邦汽车科技股份有限公司 北京德恒律师事务所 2023 年股权激励计划的法律意见 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下属涵义： | 建邦科技/公司/上市公 | 指 | 青岛建邦汽车科技股份有限公司（含下属子公司） | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 本次股权激励计划/本 | 指 | 青岛建邦汽车科技股份有限公司 20 ...

上海市通力律师事务所关于青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022 年股权激励计划行权价格调整、预留部分股票期权授予 及注销部分股票期权之法律意见书 致:青岛建邦汽车科技股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受青岛建邦汽车科技股份有限公司(以下简 称"建邦科技"或"公司")委托,指派本所李仲英律师、郭珣律师(以下合称"本所律师") 作为公司特聘专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《北京证券 交易所上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称"《持续监管办法》")、北京证券交易所发 布的《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称"《上市规则》")、《北京证券交易所 上市公司持续监管指引第 3 号 -- 股权激励和员工持股计划》等法律、行政法规以及其他 规范性文件(以下简称"法律、法规以及规范性文件")、《青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022 年股权激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划》 ...

证券代码：837242 证券简称：建邦科技 公告编号：2023-083 青岛建邦汽车科技股份有限公司 一、 审议及表决情况 青岛建邦汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开 第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于拟回购注销 <青岛建邦供应链股份有限公司第一期股权激励计划（草案）>部分限制性股票的议案》。 该议案尚需提交 2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 定向回购类型及依据 定向回购类型：股权激励计划限制性股票回购注销 关于拟回购注销《青岛建邦供应链股份有限公司第一期股权激励计划（草 案）》部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 ◆回购注销数量：6,750 股； 综上，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件以及《激 励计划》）的有关规定并结合实际情形，公司将对上述 1 名激励对象持有的已获授但尚 未 ...

证券代码：837242 证券简称：建邦科技 公告编号：2023-082 青岛建邦汽车科技股份有限公司关于拟注销 《青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022 年股权激励计划（草案）》 部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 4、2022 年 11 月 15 日，公司召开 2022 年第五次临时股东大会，审议 通过了《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022 年股权激励计划（草 案）>的议案》、《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022 年股权激励计 划（草案）实施考核管理办法>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、 《关于激励对象名单的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年股权激励计划（草案）事宜的议案》。 青岛建邦汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过 了《关于拟注销<青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022 年股权激励计划（草 案）>部分股票期权 ...

证券代码：837242 证券简称：建邦科技 公告编号：2023-084 除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变，前述内容尚需提交 公司股东大会审议，具体以工商行政管理部门登记为准。 二、修订原因 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定， 公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 6213.6 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 万元。 | 6212.925 | 万元。 | | 第二十一条 公司股份总数为 | 6213.6 万 | 第二十一条 公司股份总数为 6212.925 | | 股，每股金额为一元，公司的股本结构 | | 万股，每股金额为一元，公司的股本结 | | 为：普通股 6213. ...

证券代码：837242 证券简称：建邦科技 公告编号：2023-077 青岛建邦汽车科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 23 日 2.会议召开地点：青岛建邦汽车科技股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场方式及通讯方式相结合 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 18 日以电话、邮件通知方式 发出 5.会议主持人：孙焕女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》及《青 岛建邦汽车科技股份有限公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事孙焕因工作安排原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 议案内容详见公司于 2023 年 10 月 25 日在北京证券交易 ...

证券代码：837242 证券简称：建邦科技 公告编号：2023-076 青岛建邦汽车科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 23 日 2.会议召开地点：青岛建邦汽车科技股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场方式及通讯方式相结合 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 18 日以电话、邮件通知 方式发出 5.会议主持人：钟永铎先生 6.会议列席人员：全体监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》及《青 岛建邦汽车科技股份有限公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事高云川、师建华、徐胜锐因工作安排原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于认定公司核心员工的议案》 本议案不涉及关联交易 ...