法律意见书 国枫律股字[2023]A0656 号 致：惠丰钻石股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于惠丰钻石股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《惠丰钻石股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召 集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见 ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2024-004 惠丰钻石股份有限公司 回购进展情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 回购方案基本情况 惠丰钻石股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 27 日召开公司第三届 董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，并于 2023 年 9 月 13 日召开 2023 年 第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》，公司现任独立董 事对该议案发表了同意的独立意见。回购方案的主要情况如下： （一）回购用途及目的 基于对公司未来发展前景的信心和公司价值的认可，为建立、健全公司的长效激励 机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性，促进公司持续稳定健康发展，在 综合考虑公司经营情况、财务状况及未来盈利能力等因素的基础上，公司拟以自有资金 回购公司股份，用于实施股权激励或员工持股计划。 （二）回购方式 本次回购方式为竞价方式回购。 （三）回购价格 为保护投资者利益，结合公司目前的财务状况、经营 ...

近日，公司收到天职国际出具的《关于变更签字注册会计师的函》，现将相关情况 公告如下： 一、本次变更签字注册会计师的情况 天职国际原指派袁刚先生、靳朋飞先生作为签字注册会计师为公司提供2023年年 度审计服务。因内部工作调整，现指派王金峰先生代替袁刚先生作为新任签字注册会计 师为公司提供审计服务，变更后的签字注册会计师为王金峰先生、靳朋飞先生。 二、新任签字注册会计师的简历 王金峰先生，2016年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2016年开始 在天职国际执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告5 家，近三年签署挂牌公司审计报告2家，近三年复核上市公司审计报告2家。 王金峰先生近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行 业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自 律监管措施、纪律处分的情况；不存在可能影响独立性的情形。 证券代码： 839725 证券简称： 惠丰钻石 公告编号：2023-124 惠丰钻石股份有限公司 关于变更审计机构签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 ...

证券代码： 839725 证券简称： 惠丰钻石 公告编号：2023-123 惠丰钻石股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 一、募集资金基本情况 2022年6月16日，惠丰钻石股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督 管理委员会《关于同意柘城惠丰钻石科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2022]1243号），同意公司向不特定合格投资者公开发行 人民币普通股。 为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续 监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，以及公司 制定的《募集资金管理制度》的相关要求，公司对募集资金进行了专户存储管理，并与 中国银河证券股份有限公司、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金专户存储监管 协议》。 截止本公告披露日，募集资金存放专项账户基本情况如下： | 账户名称 | 开户银行名称 | 账号 | 募集资金用途 | 使用情况 | | - ...

第一条 为进一步完善惠丰钻石股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市 规则》）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》（以下简 称《监管指引 1 号》）《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文 件以及《惠丰钻石股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-119 惠丰钻石股份有限公司独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 《独立董事专门会议工作制度》已于 2023 年 12 月 13 日经公司第三届董事 会第十五次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 惠丰钻石股份有限公 ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-122 惠丰钻石股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 12 月 13 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于提请召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》，公司董事会据此召集本次 股东大会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开、议案审议程序等符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一股东应选择上述表决方式中的一种，如果同一表决权出现重复投票表 决的，以第一次投票表决结果为准。 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出 ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-110 惠丰钻石股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 《董事会议事规则》已于 2023 年 12 月 13 日经公司第三届董事会第十五次 会议审议通过，尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 惠丰钻石股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 第一条 为健全和规范惠丰钻石股份有限公司（以下简称公司）董事会议事 和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司 法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件、 北京证券交易所（以下简称北交所）业务规则和《惠丰钻石股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），并结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决 ...

惠丰钻石股份有限公司 章程 2023 年 12 月 1 2 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知 第十章 投资者关系管理和信息披露 第一节 投资者关系管理 第二节 信息披露 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 惠丰钻石股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"） ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-112 惠丰钻石股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 《募集资金管理制度》已于 2023 年 12 月 13 日经公司第三届董事会第十五 次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 惠丰钻石股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范惠丰钻石股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 （以下简称"《上市规则》 "）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号 ——募集资金管理》等法律法规和《惠丰钻石股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过向不特定合格投资者发行证券 （ ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-111 惠丰钻石股份有限公司独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 《独立董事工作制度》已于 2023 年 12 月 13 日经公司第三届董事会第十五 次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 惠丰钻石股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、北京证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益，保护中小 股东的合法权益。 独立董事工作制度 第一章 总则 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 第一条 为进一步完善惠丰钻石股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司规范运 ...