北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于惠丰钻石股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0469 号 致：惠丰钻石股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务 所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法 律、行政法规、规章、规范性文件及《惠丰钻石股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会 议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所 ...

Company Recognition and Partnerships - Huifeng Diamond Co., Ltd. was awarded the title of "Advanced Manufacturing Taxpayer" for 2023 on February 19, 2024[2]. - The company signed a strategic cooperation and product sales framework agreement with Zhongnan Diamond Co., Ltd. on March 7, 2024[2]. - The company has been recognized as a "National-level Specialized and Innovative" enterprise and a "Single Champion" product by the Ministry of Industry and Information Technology[22]. - The company is actively expanding its market presence through strategic partnerships and participation in industry forums[2][3]. Financial Performance - The company's operating revenue for the current period is CNY 116,063,914.50, a decrease of 56.67% compared to the same period last year[14]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company is CNY 6,952,641.91, down 82.54% year-on-year[14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses is CNY 2,325,638.87, a decline of 93.58% compared to the previous year[14]. - The total assets at the end of the period amount to CNY 847,851,022.96, a decrease of 2.16% from the end of the previous year[15]. - The total liabilities decreased by 5.52% to CNY 205,800,737.91 compared to the previous year[15]. - The company's cash flow from operating activities shows a significant improvement with a net cash flow of CNY 721,671.17, an increase of 101.58%[17]. Research and Development - Research and development expenses for the first half of 2024 were CNY 1,012.13 million, a decrease of 30.1% year-on-year, representing 8.72% of operating revenue[23]. - The company has increased its investment in research and development, with R&D expenses amounting to ¥10.12 million, representing 8.72% of operating income[30]. - The company plans to enhance R&D investment and collaborate with universities and leading technology firms to accelerate product development and maintain market position[44]. Market Challenges and Risks - The diamond single crystal price has decreased, further compressing the profit margins of diamond powder due to market adjustments and intensified competition[24]. - The company is focusing on expanding its market presence in the photovoltaic and semiconductor industries, which are currently facing lower-than-expected demand[24]. - The company faces macroeconomic fluctuations and changes in industrial policies that may affect market demand[42]. - The company plans to strengthen its sales service system to consolidate market competitiveness and customer relationships[42]. Share Capital and Stock Management - The company has a total share capital of 92,250,000 shares, with no preferred shares issued[11]. - The company completed the cancellation of 50,000 shares repurchased under the 2021 equity incentive plan, reducing total shares to 92,250,000[13]. - The company repurchased 610,000 shares, representing 0.6609% of the total share capital, with a total expenditure of ¥7,930,139.71, which is 52.8676% of the planned repurchase fund[56]. - The total number of shares outstanding at the end of the period was 92,250,000.00, a decrease of 50,000 from the previous period[179]. Inventory and Accounts Management - Inventory increased by 34.37% to ¥333.66 million, driven by higher raw material reserves and increased production for clean energy applications[27]. - The company's inventory value at the end of the reporting period was 333.66 million yuan, accounting for 39.35% of total assets, with an inventory turnover rate of 0.32[44]. - Accounts receivable decreased by 23.15% to ¥118.99 million, reflecting improved collection efforts[26]. - The total accounts receivable at the end of the period is 126,119,149.34, down from 163,511,746.97 at the beginning of the period, reflecting a decrease of approximately 22.8%[150]. Cash Flow and Liquidity - The company's cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥151,522,467.34, an increase from ¥93,230,757.81 on December 31, 2023[75]. - Cash flow from operating activities showed a net increase of 101.58%, reflecting improved collection from customers[38]. - The company reported a total cash inflow from operating activities of ¥120,984,281.56, down from ¥128,525,882.43 in the first half of 2023[85]. - The company reported a significant increase in cash reserves, with other cash equivalents rising to ¥45,978,379.82 from ¥20,565,567.16, marking an increase of approximately 123.8%[146]. Employee and Management Structure - The total number of employees decreased from 306 to 291 during the reporting period[72]. - The number of technical staff decreased from 88 to 46, reflecting a significant reduction in this category[72]. - The company has a total of 5 senior management personnel[69]. - The board of directors consists of 9 members, while the supervisory board has 3 members[69]. Compliance and Regulatory Matters - The financial report for the first half of 2024 has not been audited by an accounting firm[4]. - The company received a warning from the China Securities Regulatory Commission due to issues during the annual shareholders' meeting[60]. - The company has not faced any delisting risks as of the report date[6]. Future Outlook - The company anticipates a gradual recovery in downstream demand for cultivated diamonds as macroeconomic conditions improve[25]. - Future outlook includes potential market expansion and new product development initiatives to drive growth[81].

GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编： 100005 北京国枫律师事务所 关于惠丰钻石股份有限公司 2021 年股权激励计划之 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN141-3 号 电话(Tel): 010－88004488/66090088 传真(Fax): 010－66090016 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义: 惠丰钻石、公司 惠丰钻石股份有限公司 指 《激励计划》《2021 指 《惠丰钻石股份有限公司 2021 年股权激励计划 (草案)》 年激励计划》 本激励计划、本次 惠丰钻石 2021 年股权激励计划 提 激励计划、本计划 本次回购注销、本 提 惠丰钻石回购注销部分限制性股票的事宜 次限制性股票回购 惠丰钻石回购注销本次激励计划部分限制性股票的事宜 本次回购注销 提 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 提 《中华人民共和国证券法》 指 《管理办法》 《上市公司股权激励管理办法》 《上市规则》 提 《北京证券交易所股票 ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2024-057 惠丰钻石股份有限公司 股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件未成就 暨回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 惠丰钻石股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日分别召开第三届 董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股 权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性 股票的议案》，同意公司回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 975,000 股。公司独立董事专门会议审议通过了上述议案，该议案尚需提交股东大会审 议。 二、 定向回购类型及依据 三、 回购基本情况 1、 回购注销限制性股票的种类及数量 2022 年 11 月 23 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司 <2022 年第三季度权益分派预案>的议案》，并于 2022 年 12 ...

中国银河证券股份有限公司 关于惠丰钻石股份有限公司 具体贷款金额、期限及方式等以银行审批为准，实际贷款金额应在授信额度内 以银行与子公司实际发生的金额为准，所申请的额度可在授信有效期内循环使用。 二、本次对外担保履行的审批程序 公司独立董事专门会议已审议通过了《关于子公司拟向银行申请授信额度暨关 联担保的议案》，同意将该议案提交公司董事会审议。公司于 2024 年 8 月 27 日召 开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于子公司拟向银行申请授信额度暨 关联担保的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审议。 1 对外担保的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为惠丰钻石股份有限公司 （以下简称"惠丰钻石"、或"公司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理 细则》《北京证券交易所股票上市规则试行）》等相关规定，对公司对外担保事项 进行核查，具体核查情况如下： 一、本次对外担保的基本情况 惠丰钻石全资子公司河南省惠丰金刚石有限公司、控股子公 ...

中国银河证券股份有限公司关于 （一）募集资金使用情况和存储情况 截至 2024 年 6 月 30 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： | 单位：万元 | | --- | | 序 | 募集资金用途 | 实施主体 | 募集资金计划 | 累计投入募集 | 投入进度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 投资总额(1) | 资金金额(2) | (3)=(2)/(1) | | 1 | 金刚石微粉智能生 | 惠丰钻石股份 | 14,900.00 | 0.00 | 0.00% | | | 产基地扩建项目 | 有限公司 | | | | | 2 | 研发中心升级建设 | 河南省惠丰金 | 7,300.00 | 6,970.27 | 95.48% | | | 项目 | 刚石有限公司 | | | | | 3 | 补充流动资金 | 惠丰钻石股份 | 10,703.27 | 10,703.27 | 100.00% | | | | 有限公司 | | | | 1 惠丰钻石股份有限公司 使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐 ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2024-055 惠丰钻石股份有限公司 2024 年 8 月 27 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于子公司 拟向银行申请授信额度暨关联担保的议案》，审议表决结果：同意 6 票；反对 0 提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 河南省惠丰金刚石有限公司、河南克拉钻石有限公司系公司的子公司，因经 营发展需要，补充流动资金，河南省惠丰金刚石有限公司拟向中国银行股份有限 公司柘城分行申请 500 万元的综合授信额度，河南克拉钻石有限公司拟向中国银 行股份有限公司柘城分行申请 1,000 万元、拟向上海浦东发展银行股份有限公司 商丘分行申请 3,000 万元的综合授信额度。综合授信用于办理流动资金贷款、项 目资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、打包贷款、应收账款保理、进出口押 汇、商业票据贴现、银行保函等各种贷款及贸易融资业务。公司为上述银行授信 提供连带责任担保。 具体贷款 ...

公司本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》 惠丰钻石股份有限公司监事会 关于公司 2021 年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解 除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 惠丰钻石股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 08 月 27 日召开第 三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购 注销部分限制性股票的议案》。 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—— 股权激励和员工持股计划》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《2021 年股权激励计划（草案）》 ...

惠丰钻石股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2024-053 经中国证券监督管理委员会《关于同意柘城惠丰钻石科技股份有限公司向不 特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1243 号）同意公司 向不特定合格投资者公开发行人民币普通股。公司本次发行普通股 1,265.00 万 股（超额配售选择权行使后），发行价格为 28.18 元/股，募集资金总额为人民币 35,647.70 万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为人民币 32,903.27 万元。截至 2022 年 8 月 17 日，上述募集资金已到账，并由天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）审验出具了[2022] 39617 号《验资报告》。公司已与保荐机 构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使 ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2024-054 惠丰钻石股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品公告 | | 级建设项目 | 金刚石有限 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 公司 | | | | | 3 | 补充流动资 | 惠丰钻石股 | 10,703.27 | 10,703.27 | 100.00% | | | 金 | 份有限公司 | | | | | 合计 | - | - | 32,903.27 | 17,673.54 | - | 截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金的存储情况如下（如有）： | 账户名称 | 银行名称 | 账号 | 金额（元） | | --- | --- | --- | --- | | 惠丰钻石股份 | 中国银行股份有限 | 263781660143 | 84,273,339.50 | | 有限公司 | 公司柘城支行 | | | | 惠丰钻石股份 有限公司 | 中国民生银行股份 有限公司郑州经济 | 635565379 | 327,861.90 | | | 技术开发区支行 | | ...