北京市高朋律师事务所 关于北京凯腾精工制版股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 高朋法书字 2023 第【12057】号 致:北京凯腾精工制版股份有限公司 北京市高朋律师事务所(以下简称"高朋"或者"本所")依法接受北京凯腾精工 制版股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所杨佳维律师、冯程程律师(以 下简称"本所律师")列席公司2023年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会" 或"会议"),依法进行见证。 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件资料, 并对本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序及表决结果 等重要事项的合法性予以现场核查。公司已向本所及本所律师承诺其所提供的文件和所 作的陈述、说明是完整、真实和有效的,无任何隐瞒、遗漏。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用,未经本所及经办律师书面同意, 不得用于其他任何目的。 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")等法律、法规、其他规范性文件及《北京凯腾精 工制版股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 ...

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2023-076 一、募集资金基本情况 北京凯腾精工制版股份有限公司 根据公司于 2020 年 8 月 25 日召开的第二届董事会第六次会议决议、2020 年 9 月 11 日召开的 2020 年第四次临时股东大会决议、2020 年 12 月 14 日召开 的第二届董事会第十次会议决议，经全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌委 员会审议通过，并经中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 8 日出具的《关于 核准北京凯腾精工制版股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可[2021]2335 号）核准，同意公司向不特定合格投资者公开发行不超过 13,000,000 股人民币普通股股票（含行使超额配售选择权发行新股），发行价格 人民币 3.60 元/股，全额行使超额配售选择权后发行总股数为 12,990,000 股，最 终募集资金总额为人民币 46,764,000.00 元，扣除发行费用（不含税）5,897,356.41 元，募集资金净额为人民币 40,866,643.59 元。 1、截至 2021 年 7 月 29 日，公司向不特定合 ...

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2023-070 北京凯腾精工制版股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 12 日 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 7 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长李文田先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案的审议程序符合《中华人民共和国公司法》等 有关法律、法规、规范性文件和《北京凯腾精工制版股份有限公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 2.会议召开地点：北京市丰台区星火路 1 号 1 幢 18 层 18C1 室公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 2.议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况： 本议案不 ...

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2023-059 北京凯腾精工制版股份有限公司 关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 12 月 12 日召开了第三届董事会第七次会议，会议审议通过 《关于修订公司<关联交易管理办法>的议案》，表决结果：同意 7 票；反对 0 票； 弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。 第二条 公司与关联方发生的关联交易应当具有商业实质，价格应当公允， 原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。公司及其关联方 不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。 第三条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联 方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联交易的构成 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京凯腾精工制版股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京凯腾精工制版股份有限公司（以下简称"公司 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2023-072 北京凯腾精工制版股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《北京凯腾 精工制版股份有限公司章程》《股东大会议事规则》等相关法律、法规的规定， 不需要相关部门批准或者履行必要程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东应选择现场投票或网络投票的一种方式，如果同一表决权出 现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日 13:30。 2、网络投票起止时间：2023 年 12 月 27 日 15:00—2023 年 ...

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2023-060 北京凯腾精工制版股份有限公司 募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 12 月 12 日召开了第三届董事会第七次会议，会议审议通过 《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》，表决结果：同意 7 票；反对 0 票； 弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京凯腾精工制版股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为完善北京凯腾精工制版股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》等相关法律、行政法规、规范性文件及《北京凯腾精工制版股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 ...

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2023-071 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 7 日 以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席肖国栋先生 北京凯腾精工制版股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 12 日 2.会议召开地点：北京市丰台区星火路 1 号 1 幢 18 层 18C1 室公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 鉴于中国证监会修订了《上市公司独立董事管理办法》，北京证券交易所修 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序等方面均符合《中华人民共和国公司 法》《北京凯腾精工制版股份有限公司章程》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟修订<公司章程> ...

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2023-061 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 12 月 12 日召开了第三届董事会第七次会议，会议审议通过 《关于修订公司<利润分配管理制度>的议案》，表决结果：同意 7 票；反对 0 票； 弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京凯腾精工制版股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 北京凯腾精工制版股份有限公司 利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第一条 为了进一步完善北京凯腾精工制版股份有限公司（以下简称为"公 司"）利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明 度，保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）以及《北京凯腾精工制版股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《 ...

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2023-057 北京凯腾精工制版股份有限公司 董事会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 12 月 12 日召开了第三届董事会第七次会议，会议审议通过 《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》，表决结果：同意 7 票；反对 0 票； 弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京凯腾精工制版股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京凯腾精工制版股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的决策行为，建立完善的法人治理结构，保障董事会决策的合法化、科学化、制 度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下 简称《上市规则》）等相关法律、法规和《北京凯腾精工制版股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）有关条款的规定，制定本规则。 第 ...

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2023-058 北京凯腾精工制版股份有限公司 独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 12 月 12 日召开了第三届董事会第七次会议，会议审议通过 《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》，表决结果：同意 7 票；反对 0 票； 弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京凯腾精工制版股份有限公司 独立董事工作制度 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。若发现所审议事项存在影响独立性的情况，应向公司申明并实行回 避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司，提出解决措施，必 要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 ...