香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司對本公 告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本 公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 之 股 份 有 限 公 司 ，中 文 公 司 名 稱 為 「東 方 証 券 股 份 有 限 公 司 」， 在 香 港 以「 東 方 證 券」（中 文 ）及「DFZQ」（ 英 文 ） 開 展 業 務 ） 茲 提 述 東 方 證 券 股 份 有 限 公 司（「公 司 」）日 期 為 二 零 二 五 年 九 月 二 十 六 日 之 股 東 特 別大會通告以及通函（「通函」）。除非本公告另有定義，否則本公告所用詞彙與通函 所界定者具有相同涵義。 公司董事會（「董事會」）欣然宣佈，股東特別大會已於二零二五年十月二十四日（星 期五）下午二時正假座中國上海市中山南路 119號 7樓會議室召開。 本次會議由董事會召集，由董事長龔德雄先生主持。公司在任董事共十四名，全 部 董 事 出 席 會 議（即 公 司 執 行 董 事 龔 德 雄 先 生 、魯 ...

（股份代號：03958） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B條規則作出。 茲載列公司在上海證券交易所網站刊登之《國浩律師（上海）事務所關於東方證券股 份有限公司 2025年第一次臨時股東大會的法律意見書》，僅供參閱。 承董事會命 董事長 龔德雄 中國•上海 2025年 10月 24日 香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司 對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示， 概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失 承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 之 股 份 有 限 公 司 ，中 文 公 司 名 稱 為 「東 方 証 券 股 份 有 限 公 司 」， 在 香 港 以「 東 方 證 券」（中 文 ）及「DFZQ」（ 英 文 ） 開 展 業 務 ） 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2025 年 10 月 24 日在 ...

香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司 對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示， 概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失 承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 之 股 份 有 限 公 司 ，中 文 公 司 名 稱 為 「東 方 証 券 股 份 有 限 公 司 」， 在 香 港 以「 東 方 證 券」（中 文 ）及「DFZQ」（ 英 文 ） 開 展 業 務 ） （股份代號：03958） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B條規則作出。 茲 載 列 公 司 在 上 海 證 券 交 易 所 網 站 刊 登 之《東 方 證 券 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 制 度 》 《東方證券股份有限公司董事考核與薪酬管理制度》《東方證券股份有限公司董事和 高 級 管 理 人 員 持 有 本 公 司 股 份 及 其 變 動 管 理 辦 法 》《東 方 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 會 秘 書 工 作 規 則 》《東 方 證 券 股 份 有 限 公 ...

董事会审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港 上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《东方证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本 工作规则。 东方证券股份有限公司 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三至五名董事组成，其中独立董事过半数。审计委员 会委员应当为不在公司担任高级管理人员的非执行董事，并且至少有一名独立非 执行董事符合《香港上市规则》第 3.10(2)条的要求。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生。现时负责审计公司账目的外部 审计机构的前任合伙人在以下日期（以日期较后者为准）起计两年内，不得担任 公司审计委员会的成员： 第二条 审计委员会是依据《公司章程》设立的专门工作机构。审计委员会 ...

东方证券股份有限公司董事考核与薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为健全公司的考核与薪酬管理体系，完善公司董事考核与薪酬管理 机制，根据《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》 等法律法规和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事。 第三条 董事在公司担任其他职务的，除按照本制度进行履职考核外，还需 根据其实际履职情况依照公司有关制度进行履职考核和薪酬管理。 第三章 履职考核 第八条 公司董事实施年度考核，每年考核一次。 第九条 公司董事应当恪尽职守，并保证有足够的时间和精力履行职责。对 公司董事的考核内容包括履职的忠实情况、勤勉程度、履职能力、守法合规、廉 洁从业等方面。 第十条 公司董事会、独立董事应当分别制作年度工作报告或履职报告提交 股东会审议。 第十一条 公司董事考核评价分为"称职""基本称职"和"不称职"三个 结果。 第十二条 董事履职过程中出现下列情形之一的，当年评价应为"不称职"： 第二章 管理架构 第四条 公司股东会负责审议董事考核与薪酬管理制度。 第五条 公司董事薪酬的数额和发放方式由董事会提出方案，报公司股东会 决定。 第六条 公司董事的 ...

东方证券股份有限公司投资者关系管理办法 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 1 第一章 总则 第一条 为加强东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、 ...

第一章 总则 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《关于加强上市公司国 有股东内幕信息管理有关问题的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《东方 证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《东方证券股份有限公司信 息披露事务管理办法》（以下简称"《信息披露事务管理办法》"）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出 具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向 全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。 东方证券股份有限公司内幕信息知情人登记及保密管理办法 公司董事会是内幕信息的管理机构，应确保内幕信息知情 ...

东方证券股份有限公司信息披露事务管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的 信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股 东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券公司监督管理条例》、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司信息披露 暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《暂缓与豁免管理规定》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《证券及期货条例》（香港法例第 571 条）（以下简称"《证券及期货条例》"）、香港《公司收购、合并及股份购回 守则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 （以下简称"《指引》"）及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本办法。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明 ...

东方证券股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用 与管理，最大限度地保障公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资 金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（"《香港 上市规则》"）等有关法律、法规及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金监管。 本办法所称超募资金系指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充 ...

东方证券股份有限公司董事和高级管理人员持有本公司股 份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对东方证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件和《东方证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份或者其他具 有股权性质证券及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司的股份是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》《证券及期货条例》（香港法例第 ...