西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 重大事项内部报送制度 第一章 总则 第一条 为规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部报告工作，明 确公司各部门、子公司以及有关人员重大信息内部报告的职责和程序，加强内部管理，控制经营 风险，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公 司信息披露管理办法》等法律、法规以及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司"重大事项"是指出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚未公开时，按照本制度规定负有报告义务的 单位、部门和人员，应当在事实发生第一时间将其相关信息及时向公司董事长、董事会秘书及公 司证券合规部报告的制度。 公司控股子公司发生本章所述重大事项，视同公司发生的重大事项，公司控股子公司报告义 务人应履行相关报告义务。 第三条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构： （一）公司董事会秘 ...

西宁特殊钢股份有限公司章程 西宁特殊钢股份有限公司章程 2025 年 8 月 西宁特殊钢股份有限公司章程 | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股份 3 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 5 | | 第一节 股东的一般规定 5 | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会提案 | | 第六节 股东会的通知 . | | 第七节 股东会的召开 . | | 第八节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第五节 董事会秘书 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务、会计和审计 33 | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知与公告 36 | | 第一节 通知 . | | ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者利益，规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文 件及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担 保。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提 供担保，公司应按照本制度执行。以公司本部或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统 一管理，未按照《公司章程》的规定经由公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第五条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第六条 公司财企部为公司对外担保的审核及日常管理部门，负责受理审核所 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工作，加强 公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《上海证券交易所上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、法规以及《西宁特殊钢股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 "投资者关系管理"是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现公司价值最大化的战略管理行为和尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的及对象 第三条 投资者关系管理的目的包括： （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）董事会议事和决策 程序，保证公司董事会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等法律、法规和规范性文件，以及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展 目标和重大经营活动的决策。 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工作效率和科学 决策水平。 第四条 公司董事会对股东会负责。 董事会由9名董事组成，其中非独立董事6人，独立董事3人。 第五条 董事会依法行使《公司章程》中规定的职权。 第三章 董事长职权 第六条 董事长依法行使《公司章程》中规定的职权。 第四章 董事会会议的召集及通知程序 董事由股东会选举或更换，任期3年。董事任期届满，可连选连任。董事会换届时，除因董 事依法不能再担任董事的情形外 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 董事会提名与薪酬考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了完善西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 行政法规、规范性文件以及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司董事会设立提名与薪酬考核委员会（以下简称"提名与薪酬考核委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 提名与薪酬考核委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构，主要负 责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序；对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核；制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬考核委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 提名与薪酬考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以 上提 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及其他信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件及《西宁特殊 钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响而 投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门、上海证券交易所要求披露的信息。 第三条 本制度所称"信息披露"是指将上述信息在规定时间内，在规定的媒体上，以规定 的方式向社会公众公布，并按规定报送证券监管部门和上交证券交易所。 第四条 "信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收 购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大 ...

一、修订公司部分管理制度的情况 证券代码：600117 证券简称：西宁特钢 编号：临2025-061 西宁特殊钢股份有限公司 关于修订公司部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"西宁特钢"或"公司"） 于 2025 年 8 月 28 日召开了十届董事会第十七次会议、十届监事会第 十三次会议，审议通过《关于修订公司部分治理制度的议案》。现将 具体情况公告如下： 特此公告。 2025 年 8 月 28 日 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司章程指引（2025 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则 （2025 年 4 月修订）》《上市公司股东会规则（2025 年修订）》等 有关法律、法规、规范性文件的规定，并结合取消监事会、不再设监 事等实际情况，对公司部分管理制度进行修订和废止，具体情况如下： | 序号 | 修订的制度名称 | 类型 | 是否提交股 东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东会议 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）股东会议事和决 策程序，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等法律、法规和规范性文件，以及《西宁 特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、《股东会规则》和《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使《公司章程》中规定的职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上 一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东会不定期召开。有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促进公司规范运 作和可持续发展，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律、法 规以及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属各公司。 第三条 "内部控制"是指由公司董事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控制目标的 过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。具体如下： （一）建立和完善符合现代公司治理要求的内部组织结构，形成科学的决策、执行和监督机 制，实现权责明确、管理科学； （二）保证国家法律法规 ...