太原重工股份有限公司规章制度 对外捐赠管理规定 一、总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称公司）对外捐 赠行为，加强对外捐赠事项的管理，更好地履行社会责任，根据《公 益事业捐赠法》、《公司法》、《省监管企业对外捐赠管理暂行规定》（晋 国资发[2010]27 号）、《省属国有企业党委重大事项决策程序前置规定》 （晋国资党发[2019]72 号）等法律、法规以及公司章程，结合公司的 实际情况，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司及所属各子公司、分公司（以下简称 各单位）的对外捐赠行为。分公司及各职能部门（含业务中心）的捐 赠行为以所属法人单位名义对外进行。 二、对外捐赠的原则 第三条 对外捐赠的原则： 1.自愿无偿：各单位对外捐赠，不得要求受赠方在融资、市场准 入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名 从事营利活动。 2.程序规范：对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德， 不得损害社会公共利益和其他公民的合法权益。各单位对外捐赠由公 司统一审批。未经批准，各单位不得实施对外捐赠。 3.量力而行：对外捐赠要结合自身经营情况、盈利能力、负债水 平、财务承受能力等因素合理确定对 ...

太原重工股份有限公司规章制度 董事会秘书工作制度 一、总 则 第一条 为提高太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）治理 水平，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与 监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《太原重工股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司与证券监管部门、上海证券交易所之 间的指定联络人，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，承担 法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务。 第三条 公司设证券部作为董事会常设工作机构，由董事会秘书 负责管理，负责公司股东会、董事会会议召开、信息披露、投资者关 系管理等工作。证券部应配备协助董事会秘书工作的专职人员，包括 但不限于证券事务代表等，以保证董事会秘书履职。 二、董事会秘书的职责及任职资格 第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责： 5.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时 回复上海证券交易所问询； 6.组织公 ...

太原重工股份有限公司规章制度 内部控制管理办法 一、 总 则 第一条 为进一步加强和规范太原重工股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公 司持续、健康发展，根据财政部等五部委联合下发的《企业内部控制 基本规范》，结合公司实际，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司各管理部门、业务中心、各级全资、 控股子公司及分公司（以下简称"各单位"）。 第三条 本办法所称的内部控制，是指由公司董事会、经理层和 各单位全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 公司内部控制的目标主要包括： 1.经营管理合法合规； 2.资产安全完整； 3.财务报告及相关信息真实完整； 4.提高经营效率和效果； 5.促进公司实现发展战略。 第五条 公司内部控制遵循以下原则： 1.全面性原则。内部控制贯穿决策、执行、监督全过程，覆盖公 司各种业务和事项； 2.重要性原则。内部控制在全面性原则的基础上，关注重要业务 - 1 - 事项和高风险领域； 3.制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业 务流程等方面体现相互制约与相互监督，同时兼顾运营效率； 4.适应性原则。内部控制与公司经营规 ...

太原重工股份有限公司规章制度 关联交易管理制度 一、总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、 公司股东和债权人的合法权益，保证内部关联交易有序进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 等法律、行政法规及其他规范性文件的规定以及《太原重工股份有限 公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司关联交易遵循以下原则： 3.合法、合理、必要、公允； 4.不损害公司及非关联股东合法权益； 5.关联股东及董事回避表决原则。 二、关联方及关联交易的认定 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的 - 1 - 关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制上市公司的法人（或者其他组织）； 1.公平、公开、公正； 2.诚实 ...

太原重工股份有限公司规章制度 第一条 为建立健全太原重工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《太原重工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机 构，主要负责研究董事及高级管理人员考核的标准，进行考核并提出 建议，制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副 总经理、董事会秘书、财务负责人和总监级管理人员。 二、人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当 过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，主任委员在委员内 选举，并报董事会批准产生。主任委员由公司独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致。期间如有委 董事会薪酬与考核委员会工作细则 一、 ...

太原重工股份有限公司规章制度 内幕信息知情人登记管理制度 一、总 则 第一条 为进一步规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息及内幕信息知情人的管理，维护公司信息披露的公开、公平、 公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章及其他规范 性文件的规定以及《太原重工股份有限公司章程》，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对 公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚未 在上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站和符合中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体正式公开披 露。 第三条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内幕信息管理工作直接责任 人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司证券 ...

太原重工股份有限公司规章制度 投资者关系管理制度 一、总则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理，促进公司完善治理、规范运作，提高公司质量，切实保 护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、信息 披露和股东权利维护等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价 值，形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的公司文化的相关活 动。 第三条 投资者关系管理的工作对象主要包括： 1.投资者（包括潜在投资者）； 2.证券分析师及行业分析师； 3.财经媒体及行业媒体等传播媒介； 4.监管部门等相关政府机构； 5.其他与投资者关系工作相关的机构及个人。 二、投资者关系工作的目的和基本原则 第四条 投资者关系工作的目的是： 1.促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一 - 1 - 步了解和熟悉，提高投资者对公司的关注度和认可度； 2.建立稳定和优质的投资者基础， ...

太原重工股份有限公司规章制度 董事会审计与风控委员会工作细则 一、总 则 第一条 为提升太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）治 理水平,规范公司董事会审计与风控委员会的运作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企 业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》和《太原重工股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规范性文件的规定，制定 本细则。 第二条 董事会审计与风控委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、公司内、外部审计的监督 和评估工作，风险管理策略和解决方案的制定，重大决策、重大事件、 重要业务流程的风险控制、管理、监督和评估，对董事会负责，向董 事会报告工作。 第三条 审计与风控委员会成员应保证足够的时间和精力履行委 员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公 司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第四条 公司应为审计与风控委员会提供必要的工作条件，配备 专门人员或机构承担审计与风控委员会的工作联络、会 ...

太原重工股份有限公司规章制度 独立董事工作制度 一、总 则 第一条 为进一步完善太原重工股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束 和监督机制，维护全体股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等国家有 关法律、行政法规和《太原重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

太原重工股份有限公司规章制度 董事会提名委员会工作细则 一、总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《太原重工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会 提名委员会，制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司董事及由董事会选聘的高级管理人员的人选、选择标准和 程序进行研究并提出建议。 二、人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 3.法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董 事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第八条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审 议决定；控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提 名委员会的建议，否则，不能提出替代性的董 ...