太原重工股份有限公司规章制度 董事离职管理制度 一、总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）董 事离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件、证券交易所业务规则及《太原重工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞 职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： 1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章 程》的要求； 2.公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； 3.平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构 的稳定性； 4.保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 二、离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除 职务以及其他导致董事实际离职等情形。 - 1 - 第五条 辞职程序：公司董 ...

太原重工股份有限公司规章制度 债券募集资金管理制度 一、 总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）债券 募集资金的管理和运用，切实保护投资者利益，根据《公司法》、《证 券法》、《公司债券发行与交易管理办法》以及证券交易所公司债券 挂牌转让规则等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称公司债券指适用于《公司债券发行与交易管理 办法》，在境内公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股 份转让系统交易，或非公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小 企业股份转让系统、证券公司柜台等转让的公司债券（包括但不限于 一般公司债券、可续期公司债券等）。 第三条 本制度所称公司债券募集资金是指公司通过公开或非公 开发行公司债券向投资者募集并用于特定用途的资金。公司债券募集 资金限定用于主管部门核准或公司约定的用途，不得用于转借他人， 不得用于弥补亏损和非生产性支出。 第四条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与 交易管理办法》等相关法律、法规的规定及募集说明书的约定，履行 信息披露义务。 第五条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运 用募集 ...

太原重工股份有限公司规章制度 信息披露暂缓与豁免管理制度 一、总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法合规履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法规及《公司章程》的相关规定， 制定本制度。 第二条 公司依据相关法律法规及上海证券交易所规则，对符合 规定的特定信息（涉及国家秘密、商业秘密等）采取暂缓披露或豁免 披露措施的，适用本制度。 第三条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部 审核程序后实施。 二、信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密 或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第六条 公司拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以 下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或者豁免披露： 1.属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 2.属于公司自身经营 ...

太原重工股份有限公司规章制度 董事会战略委员会工作细则 一、总 则 第一条 为适应太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《太原重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第七条 战略委员会的主要职责权限： -1- 1.对公司长期发展战略进行研究并提出建议； 2.对《公司章程》中规定须经董事会批准的重大投资、融资方案 进行研究并提出建议； 二、人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包含一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主 任委员在委员内选举产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致。期间如有委员不再 担任公司董事职务，自动失 ...

太原重工股份有限公司规章制度 独立董事专门会议工作细则 一、总 则 第一条 为进一步完善太原重工股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《国 务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董 事管理办法》和《太原重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定制定本细则。 第二条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 二、议事范围 第三条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独 立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： 1.应当披露的关联交易； 2.公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 4.法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则 和《公司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会 议讨论： 1.独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 2.向董事会提议召开临时股东会； - 1 - 3.提议召开董事会会议。 独立董事行使上述职权的，应当经全体独立董事过半数同意。独 立董事行使本条第1 ...

太原重工股份有限公司规章制度 对外捐赠管理规定 一、总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称公司）对外捐 赠行为，加强对外捐赠事项的管理，更好地履行社会责任，根据《公 益事业捐赠法》、《公司法》、《省监管企业对外捐赠管理暂行规定》（晋 国资发[2010]27 号）、《省属国有企业党委重大事项决策程序前置规定》 （晋国资党发[2019]72 号）等法律、法规以及公司章程，结合公司的 实际情况，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司及所属各子公司、分公司（以下简称 各单位）的对外捐赠行为。分公司及各职能部门（含业务中心）的捐 赠行为以所属法人单位名义对外进行。 二、对外捐赠的原则 第三条 对外捐赠的原则： 1.自愿无偿：各单位对外捐赠，不得要求受赠方在融资、市场准 入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名 从事营利活动。 2.程序规范：对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德， 不得损害社会公共利益和其他公民的合法权益。各单位对外捐赠由公 司统一审批。未经批准，各单位不得实施对外捐赠。 3.量力而行：对外捐赠要结合自身经营情况、盈利能力、负债水 平、财务承受能力等因素合理确定对 ...

第一条 为规范太原重工股份有限公司 (以下简称"公司") 重大 信息内部报告工作，保证公司信息披露的及时、准确、完整，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所主 板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《太原重工 股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 太原重工股份有限公司规章制度 重大信息内部报告制度 一、总 则 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生 对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响的情形或 事件时，本制度规定的负有报告义务的有关人员 (以下简称"报告义务 人") ，应及时将相关信息通过董事会秘书或证券部向董事会报告的制 度。 第三条 本制度适用于公司、公司控股股东和实际控制人、全资子 公司及控股子公司、分公司。 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人也应根据相关法规 和本制度要求，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告 知董事会秘书和证券部，履行重大信息报告义务。 第四条 本制度所称重大信息"报告义务人"包括： 6.其他可能 ...

太原重工股份有限公司规章制度 内部控制管理办法 一、 总 则 第一条 为进一步加强和规范太原重工股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公 司持续、健康发展，根据财政部等五部委联合下发的《企业内部控制 基本规范》，结合公司实际，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司各管理部门、业务中心、各级全资、 控股子公司及分公司（以下简称"各单位"）。 第三条 本办法所称的内部控制，是指由公司董事会、经理层和 各单位全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 公司内部控制的目标主要包括： 1.经营管理合法合规； 2.资产安全完整； 3.财务报告及相关信息真实完整； 4.提高经营效率和效果； 5.促进公司实现发展战略。 第五条 公司内部控制遵循以下原则： 1.全面性原则。内部控制贯穿决策、执行、监督全过程，覆盖公 司各种业务和事项； 2.重要性原则。内部控制在全面性原则的基础上，关注重要业务 - 1 - 事项和高风险领域； 3.制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业 务流程等方面体现相互制约与相互监督，同时兼顾运营效率； 4.适应性原则。内部控制与公司经营规 ...

太原重工股份有限公司规章制度 董事会秘书工作制度 一、总 则 第一条 为提高太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）治理 水平，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与 监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《太原重工股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司与证券监管部门、上海证券交易所之 间的指定联络人，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，承担 法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务。 第三条 公司设证券部作为董事会常设工作机构，由董事会秘书 负责管理，负责公司股东会、董事会会议召开、信息披露、投资者关 系管理等工作。证券部应配备协助董事会秘书工作的专职人员，包括 但不限于证券事务代表等，以保证董事会秘书履职。 二、董事会秘书的职责及任职资格 第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责： 5.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时 回复上海证券交易所问询； 6.组织公 ...

太原重工股份有限公司规章制度 关联交易管理制度 一、总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、 公司股东和债权人的合法权益，保证内部关联交易有序进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 等法律、行政法规及其他规范性文件的规定以及《太原重工股份有限 公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司关联交易遵循以下原则： 3.合法、合理、必要、公允； 4.不损害公司及非关联股东合法权益； 5.关联股东及董事回避表决原则。 二、关联方及关联交易的认定 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的 - 1 - 关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制上市公司的法人（或者其他组织）； 1.公平、公开、公正； 2.诚实 ...