北方光电股份有限公司 2023年年度股东大会 会议资料 二〇二四年五月十六日 北方光电股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | 目录 | | --- | | 议案1.2023 | 年年度报告 | 5 | | --- | --- | --- | | 议案2.2023 | 年度董事会工作报告 | 6 | | 议案3.2023 | 年度监事会工作报告 | 10 | | 议案4.2023 | 年度财务决算报告 | 15 | | 议案5.2023 | 年度利润分配预案 | 16 | | 议案6.2024 | 年度公司与兵器集团附属企业、光电集团附属企业间日常关 | | | 联交易预计的议案 | | 17 | | 议案7.2024 | 年度新华光公司与华光小原公司间日常关联交易预计的议案 | 20 | | 议案8.2024 | 年度财务预算报告 | 22 | | 议案9.关于修订公司《章程》的议案 | | 23 | | 议案10.关于修订公司《董事会议事规则》的议案 | | 28 | | 议案11.关于修订公司《募集资金专项存储及使用管理办法》的议案 | | 31 | | 会议听取：2023 | 年度独立董事述 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和 北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会 审计委员会工作细则》等规定和要求，现将董事会审计委员会对 会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦 博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家 完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师 693 名。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司 2022 年年度股东大会审议通过，同意续聘立信事务所 为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表了事前 认可意见及同意的独立意见。 ...

北方光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（雷亚萍） 作为北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年，我严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规和公司《章程》《独立董事制度》的规定，忠实、勤勉、 尽责地履行独立董事职责，维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益，较好的发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度 履职情况汇报如下： 1.出席董事会和股东大会情况 2023 年，公司共召开了 7 次董事会会议，本人均以现场 出席或通讯表决方式参加了各次会议，没有委托或缺席会议 1 的情况。本着勤勉务实和诚信负责的原则，就提交董事会审 议的议案均事先进行了认真的审核，并以严谨的态度行使表 决权，为公司经营的可持续发展提供了保障。 一、独立董事的基本情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 雷亚萍：管理学博士，曾任西安工业大学校长、党委副 书记。现任西安汽车职业大学执行校长，兼任陕西省兵工科 技创新软科学研究基地主任、陕西省腐蚀与防护学会第六届 理事会理事长、陕西省兵工学会第七届理事会副理事长、陕 西省高等教育学会副理事长。202 ...

关于北方光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于北方光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZG10588 号 北方光电股份有限公司全体股东: 我们审计了北方光电股份有限公司(以下简称"光电股份")2023年度 的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024年 4 月 24 日出具了报告号 为信会师报字[2024]第 ZG10586 号的无保留意见审计报告。 光电股份管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕 26号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号 -- 业务办理》 的相关规定编制了后 ...

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2024]第 ZG10586 号《2023 年度审计报告》，公司 2023 年度实现净利润 53,543,971.55 元（母公司报 表数据），在提取法定盈余公积金 5,354,397.16 元后，加上年初未分配利润 29,927,770.09 元后，减去 2023 年派发的 2022 年度红利 28,999,367.08 元，公司 2023 年度可供股东分配的利润为 49,117,977.40 元。公司 2023 年度利润分配预案如 下： 证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2024-05 北方光电股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.57 元（含税）；不以公积金转增股 本，不送红股； 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将 在权益分派实施公告中明确； 公司 2023 年年度利润分配方案已经公司第 ...

2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 经北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年 度股东大会审议通过，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"立信事务所"）作为公司 2023 年度财务 报告审计机构、内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信事务所 2023 年 度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数：693 人 2022 年度收入总额（经审计）：461,400 万元 北方光电股份有限公司 2022 年度上市公司审计客户家数：671 家 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司聘请立信事 务所作为公司 2023 年度财务报告审计机构、内部控制审计机 构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意 ...

北方光电股份有限公司总经理办公会议事规则 （2024 年 4 月 24 日第七届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北方光电股份有限公司（以下简 称"公司"）总经理办公会议事程序，保证经营层议事决策民 主化、科学化和规范化，依据公司《章程》等制度、规定， 结合公司实际，制定本规则。 第二条 总经理办公会是光电股份经理层对董事会授 权下的公司经营管理中重要事项进行决策和处理的重要途 径。在实行总经理负责制的前提下，坚持依法议事、权责统 一的原则，以达到互相协调、科学决策、高效运行的管理目 标。 第二章 会议召开 第三条 总经理办公会原则上每两周召开一次，必要时 可召开总经理办公会临时会议。 第四条 总经理办公会由总经理召集和主持，总经理因 特殊原因不能出席时，可委托一名副总经理召集和主持。 第五条 如遇下列情况之一，可召开总经理办公会临时 会议： （一）董事会提议时； （二）监事会提议时； （三）党委提议时； 1.公司经理层向董事会、监事会提交的工作报告； （四）总经理认为必要时； （五）有重要经营事项必须立即决定时； （六）有突发事件发生时。 第六条 参会人员及列席人员必须严格遵守 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥229,686,978.37, representing a decrease of 27.66% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥9,335,395.94, reflecting a decline of 243.39% year-over-year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was a loss of ¥17,760,927.68, a decrease of 383.24% compared to the previous year[4] - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.02, indicating a 300.00% decline from the same quarter last year[4] - The net profit for Q1 2024 was -9,335,395.94 RMB, compared to a net profit of 6,510,338.80 RMB in Q1 2023, indicating a significant decline[15] - Operating profit for Q1 2024 was -9,561,645.98 RMB, while in Q1 2023 it was 6,558,481.51 RMB, reflecting a substantial decrease in operational performance[15] - The total comprehensive income for Q1 2024 was -9,335,395.94 RMB, aligning with the net profit figure, while in Q1 2023 it was 6,510,338.80 RMB[15] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥4,485,906,664.22, an increase of 9.53% from the end of the previous year[4] - The company's total assets increased to CNY 4.49 billion as of March 31, 2024, compared to CNY 4.10 billion at the end of 2023, representing a growth of 9.5%[13] - The company's total liabilities rose to CNY 1.94 billion as of March 31, 2024, compared to CNY 1.56 billion at the end of 2023, an increase of 24.5%[12] - The total liabilities for Q1 2024 were CNY 734,521.24, an increase from CNY 680,083.57 in Q1 2023[20] - The company’s total liabilities and equity matched the total assets at CNY 2,222,090,653.77, indicating a balanced financial position[20] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was ¥193,019,256.75, with no applicable year-over-year comparison[4] - Cash flow from operating activities for Q1 2024 was 193,019,256.75 RMB, a recovery from -256,699,465.46 RMB in Q1 2023, showing improved cash generation[16] - The company experienced a cash inflow from operating activities of 546,990,331.13 RMB in Q1 2024, compared to 251,626,458.36 RMB in Q1 2023, indicating improved operational cash flow[16] - The cash and cash equivalents increased to CNY 702.68 million as of March 31, 2024, from CNY 572.85 million at the end of 2023, a rise of 22.6%[10] - The cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were CNY 2,660,080.22, compared to CNY 4,202,911.90 at the end of Q1 2023[26] Shareholder Information - The equity attributable to shareholders at the end of the reporting period was ¥2,542,775,156.73, showing a slight increase of 0.12% compared to the previous year[4] - The top three shareholders hold a combined 56.85% of the company's shares, with North Optoelectronics Group Co., Ltd. owning 23.48%[6] - The company's equity attributable to shareholders increased slightly to CNY 2.54 billion as of March 31, 2024, from CNY 2.54 billion at the end of 2023, a marginal increase of 0.2%[13] Operational Performance - The company reported a significant decrease in defense product sales and structural changes affecting revenue, contributing to the overall performance decline[5] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 244.29 million, down from CNY 312.16 million in Q1 2023, reflecting a reduction of 21.7%[14] - Research and development expenses decreased to CNY 8.81 million in Q1 2024 from CNY 21.10 million in Q1 2023, a decline of 58.2%[14] - The company reported a significant increase in cash received from sales, totaling 544,941,129.62 RMB in Q1 2024, compared to 246,600,174.21 RMB in Q1 2023, marking a growth of approximately 120%[16] - Investment activities resulted in a net cash outflow of -57,737,306.71 RMB in Q1 2024, compared to -25,236,131.75 RMB in Q1 2023, indicating increased investment expenditures[17]

证券代码：600184 证券简称：光电股份 公告编号：临 2024-09 北方光电股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：西安市新城区长乐中路 35 号北方光电股份有限公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 重要内容提示： (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2024 ...

北方光电股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG10587 号 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10587 号 北方光电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求，我们审计了北方光电股份有限公司（以下简称"光电股份"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定 风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，光电股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 审计报告 第 1 页 （此页无正文） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是光电股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工 ...