山东南山铝业股份有限公司 独立董事工作制度（2023 年修订） 为进一步完善山东南山铝业股份有限公司（以下简称公司）的法人治理结 构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东 及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意 见》以及《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，公司建立独立董事制度。 第一章 总则 第一条 独立董事又称为独立外部董事、独立非执行董事，是指不在公司担 任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制 人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第二条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，公司依公司 章程聘任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高 级职称或注册会计师资格的人士）。公司在董事会中设置审计委员会。审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并 由独立董事中会计专业人士担任召集人。公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、 战略等专门委 ...

山东南山铝业股份有限公司 期货和衍生品套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为有效防范和控制山东南山铝业股份有限公司（以下简称公司）风险， 加强对期货和衍生品交易的管理，规范套期保值业务相关工作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《期货交易管理条例》及《山东南山 铝业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称子公司） 的期货和衍生品交易业务。未经公司同意，各子公司不得擅自进行期货和衍生品交 易业务。 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活 动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准 化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证 券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 公司开展的期货及衍生品交易以生产经营为基 ...

关于以集中竞价交易方式回购股份方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临 2023-060 山东南山铝业股份有限公司 重要内容提示： 回购用途：用于注销并减少公司注册资本。 回购资金总额：不低于人民币 3 亿元（含），不超过人民币 6 亿元（含）， 具体的回购金额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。 回购期限：自股东大会审议通过最终回购股份方案之日起不超过十二个 月。 回购价格：公司本次回购股份的最高价不超过人民币 4.43 元/股。本次 回购股份最高价上限未超过董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交 易均价的 150%，具体回购价格将综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和 经营状况确定。 回购资金来源：公司自有资金。 相关股东是否存在减持计划：经公司问询，截至本公告披露日，公司董 事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东及一致行动人，在未来 3 个月、 未来 6 个月内均无股份减持计划。若上述主体后续拟实施股份减持计划，公 ...

重要内容提示： 山东南山铝业股份有限公司 关于公司及控股子公司开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 交易目的：为有效防范或规避市场价格波动风险，将原材料采购价格、 产品销售价格、库存成品减值风险控制在公司合理承受范围内，保障公司经营稳 定。 交易场所：上海期货交易所 交易金额：公司及子公司拟投入的资金为客户预付保证金及自有资金， 年度总额上限在人民币 8 亿元以内的（含临时追加保证金），额度内资金可 以循环使用；超过上述标准，需经董事会审议通过并公告后执行。 已履行的审议程序：于 2023 年 12 月 13 日召开的第十一届董事会第七次 会议审议通过。 证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临 2023-062 1 交易品种：沪铝期货合约 交易工具：期货 特别风险提示：价格波动风险、资金风险、内部控制风险、信用风险等。 一、交易情况概述 1、交易目的 公司拥有全球唯一同地区最完整的铝产业链，该产业链涵盖了能源、氧化铝、 电解铝、铝型材、铝板、带、箔等整个铝产业上下游环节，主要产品涵 ...

股票代码：600219 股票简称：南山铝业 公告编号：临 2023-058 山东南山铝业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十一届董事会第七 次会议于 2023 年 12 月 13 日上午 9 时以现场和通讯相结合的方式召开，公司于 2023 年 12 月 1 日以书面、传真和邮件方式通知了各位参会人员。会议应到董事 9 名，实到董事 9 名， 其中，独立董事 3 名，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议由董事长吕正风先生主持，经审议 表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，增强投资者对公司的信 心，推动公司股票价值合理回归，维护广大公司及广大投资，尤其是中小投资者的利益， 经综合考虑公司发展战略、经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，拟以自有资 金通过集中竞价交易方式回购公司部 ...

| 1/ アノイト / 1 / 1 / 1 / 2 / 2 / | | --- | 一、关于山东南山铝业股份有限公司涉及财务公司关 1-2 联交易的存款 、贷款等金融业务的专项说明 二、2021 年度、2022 年度、2023 年 1-9 月涉及南山 3-5 集团财务有限公司存款 、贷款等金融业务汇总表 TEXT 和信会计师事务所 (特殊普通合伙) 关于山东南山铝业股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 和信专字（2023）第 000556 号 我们审核了后附的山东南山铝业股份有限公司（以下简称南山铝业公司）管理层编 制的 2021 年度、2022年度及 2023 年 1-9 月的《通过南山集团财务有限公司存款 、贷 款等金融业务汇总表》。 一、管理层的责任 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 -- 交易与关联交易(2023 年 1 月修订》(上证发[2023]6 号)的相关规定,南山铝业公司管理层编制《通过南山集团 财务有限公司存款、贷款等金融业务汇总表》(以下简称"汇总表")。确保其真实性、合 法性及完整性是南山铝业公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 二 ...

股票代码：600219 股票简称：南山铝业 公告编号：临 2023-064 山东南山铝业股份有限公司 2024年年度关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1 2024 年度关联交易所涉议案尚需提交公司股东大会审议。 对上市公司的影响： 公司于2023年12月13日召开的第十一届董事会第七次会议审议通过了《关于公 司与南山集团有限公司签订"2024年度综合服务协议附表"并预计2024年度日常关 联交易额度的议案》、《关于公司与新南山国际投资有限公司签订 "2024年度综合服 务协议附表"并预计2024年度日常关联交易额度的议案》、《预计2024年度公司控股 子公司PT. Bintan Alumina Indonesia与齐力铝业有限公司关联交易情况的议案》、 《预计2024年度公司与南山集团财务有限公司关联交易情况的议案》，针对上述议 案，公司相关关联董事均已回避表决，并经公司2023年第一次独立董事专门会议审 议通过，认为相关服务内 ...

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临2023-057 山东南山铝业股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换公司债券办理 质押担保的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●截至本公告披露日，山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司 ") 控 股 股 东 南 山 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 南 山 集 团 ") 持 有 公 司 股 份 2,584,593,290股，占公司总股本的22.07%，一致行动人山东怡力电业有限公司（以下 简称"怡力电业"）持有公司股份总数为2,581,044,590股，约占公司总股本的22.04%。 ●南山集团质押其持有的181,660,000股公司股份(占公司总股本的1.55%，占南山 集团所持公司股份的7.03%，用于对债券持有人交换股份和本次可交换债券本息偿付提 供担保。 ●本次质押登记办理完成后，南山集团累计质押公司股份数量为1,730,098,225股， 占公司总股本的14.78%，占南山集团所持 ...

北京浩天律师事务所 HYLANDS LAW FIRM 100020 北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心 12层 12F, Fortune Financial Center, No.5.Dongsanhuan Road, Chaovang District, Beijing 100020, China Tel: +8610 6502.8888 Fax: +8610 6502.8866 6502.8877 http://www.hylandslaw.com 北京浩天律师事务所 关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之法律意见书 致:山东南山铝业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大 会规则(2022 修订)》(以下简称"《股东大会规则》")等法律、法规和规范性文 件及《山东南山铝业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定, 北京浩天律师事务所接受山东南山铝业股份有限公司(以下简称"公司")的委 托,指派本所凌浩律师、段君僖律师出席并见证公司 2023 ...

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临 2023-056 山东南山铝业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 269 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,643,004,018 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 39.6548 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 是 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：山东省烟台龙口市南山国际会议中心三楼白玉厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、公司在任董事 9 人，出席 9 人； ...