山东南山铝业股份有限公司舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"）应对舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票及 衍生品（如有）交易价格、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实 保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、 规范性文件及《山东南山铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 第四条 公司成立应对舆情应对工作小组（以下简称"舆情应对组"），由 公司证券部、法务部、宣传部、财关公司组成。 第五条 舆情应对组是公司应对舆情处理工作的领导机构，根据舆情重要程 度、影响程度、传播能力等选择自行处理或上报公司管理层处理，主要工作职责 包括： （一）决定启动和终止舆情处理工作的相关事宜； （二）评估舆情信息对公司可能造成的影响以及波及范围，拟定处理方案； （三）组织协调舆情处理过程中对外宣传报道工作； （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三 ...

第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范山东南山铝业股份有限公司（下 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民 法典》（以下简称《民法典》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《山东南山铝业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以及公司控股子公司以第三人身份为 他人提供保证、抵押或质押的行为，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持有股权比例 超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司拥有实际控制权的 子公司。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当 ...

第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》及《公司章程》等相关规范性文件的规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制定本工作细则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权， 具体如下： （一）检查公司财务； 山东南山铝业股份有限公司 审计委员会工作细则（2025 年 8 月修订） （二）对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律、行政 法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议； （三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议； （五）向股东会会议提出提案； （六）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼； （七） ...

山东南山铝业股份有限公司章程 山东南山铝业股份有限公司 章 程 （二零二五年八月修订） - 1 - 山东南山铝业股份有限公司章程 目录 | 第一章 总则 . | | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 · | | 第三章 股 份 | | | 第一节 股份发行 . | | | 股份增减和回购 | 第二节 | | 发行可转换公司债券 | 第三节 | | 第四节 股份转让 . | | | 第四章 股东和股东会 . | | | 第一节 股东 . | | | 控股股东和实际控制人 . | 第二节 | | 股东会的一般规定 · | 第三节 | | 第四节 股东会的召集 | | | 股东会的提案与通知 . | 第五节 | | 股东会的召开 · | 第六节 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | | 第五章 董事和董事会 . | | | 第一节 董事的一般规定 | | | 董事会 | 第二节 | | 董事会秘书 | 第三节 | | 独立董事 | 第四节 | | 第五节 董事会专门委员会 . | | | 第六章 高级管理人员 . | | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | | | 第一节 ...

内部审计管理制度 山东南山铝业股份有限公司 内部审计管理制度（2025 年 8 月修订） 第一条 为全面贯彻执行国家《审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》和《企业内部控制基本规范》， 加强对公司财务收支及经 济活动的审计监督，严肃财经纪律，强化内部控制，促进公司健康发 展，依据国家有关法律法规、上海证券交易所和《山东南山铝业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。其目的是为了建立高效率的内部审计监 督机制，保证政策和制度得到有效的贯彻和执行；不断完善内部控制 制度；降低成本消耗；提高工作效率，保证工作质量；及时堵塞漏洞， 防止舞弊；促进公司及投资企业改善经营管理， 提高经济效益，实现 组织目标。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工 作合法、合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高 经济效益。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、 分公司的财务收支、经济活动均接受本制 ...

山东南山铝业股份有限公司 提名委员会工作细则（2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会人 员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事及须由董事会聘免的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上 提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 提名委员会主任委员（召集人）负责召集和主持提名委员会会议，当委员 会主任委员（召集人）不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其 职权；委员会主任委员（召集人）既不履行职责，也不指定其他委员代行其职 责时，任何一名委员均可将 ...

山东南山铝业股份有限公司 信息披露管理办法（2025 年 8 月修订） 信息披露管理办法 第一条 为进一步规范山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理 办法》等法律、行政法规及《公司章程》有关规定，制定本办法。 第一章 总则 第二章 信息披露的基本原则 （二）公司高级管理人员； （三）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （四）公司总部各职能部门以及负责人； （五）公司各分公司、子公司及其负责人； （六）公司控股股东和持股 5%以上的大股东； （七）公司涉及的重大资产重组、再融资、重大交易有关各方机构及其相关 人员； 第三条 信息披露是公司的持续责任。信息披露义务人应当及时依法履行信 息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二条 本办法所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （八）其他负有信息披露职责的公司人员和部门 ...

募集资金使用管理办法 山东南山铝业股份有限公司 募集资金使用管理办法（2025 年 8 月修订） 为规范山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用和 管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司 证券发行注册管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管 规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）以及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》 （以下简称《规范运作指引》）等有关法律、法规和规定的要求，结合公司的实 际情况，制定本办法。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券、期货从 业资格的会计师事务所出具验资报告，并立即按照招股说明书或者其他公开发行 募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 第三条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资项 目，未经公司股东会批准，不得改变募集资金的用途。 第四条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》《股票上市规则》《上市公 司募集资金监 ...

山东南山铝业股份有限公司 投资者关系管理制度 山东南山铝业股份有限公司 投资者关系管理制度（2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强山东南山铝业股份有限公司(以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特 别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特 别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的 良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价 值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员 会《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件，《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等上海证券交易所相关业 务规则、以及《山东南山铝业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 ...

第二章 内幕信息及内幕知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、 财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度（2025 年 8 月修订） 山东南山铝业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范山东南山铝业股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 及知情人管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公 司章程》《公司信息披露管理办法》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息及知情人管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实 施。证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常办事机构， 且是公司唯一的信息披露机构。 第三条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理办法》的相关规定。 第五条 尚未公开是指公司未在选定的证监会指 ...