上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0274 号 关于对贵州赤天化股份有限公司 及有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 贵州赤天化股份有限公司，A 股证券简称：赤天化，A 股证券代 码：600227； 先正红，贵州赤天化股份有限公司时任董事会秘书。 1 综上，公司募投项目于 2019 年 10 月未达到预定可使用状态， 但未及时履行募投项目延期的董事会审议程序和信息披露义务，直 至 2023 年 9 月 7 日才予以审议披露，相关信息披露不及时，影响投 资者的合理预期。公司上述行为违反了《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》第十 二条、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 第 2.1.1 条、第 2.1.7 条、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》第 6.3.24 条等有关规定。时任董事会秘书 先正红作为公司信息披露事务的具体负责人，未勤勉尽责，对公司 违规行为负有责任，违法了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员） ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2024-001 贵州赤天化股份有限公司 关于公司提起诉讼的进展公告 一、本次诉讼起诉申请的基本情况 案件所处的诉讼阶段：公司于 2023 年 12 月 18 日收到贵州省 桐梓县人民法院《民事判决书》（2023）黔 0322 民初 1198 号。公司对一审判决不服，向贵州省遵义市中级人民法院提 起上诉。二审案件尚未开庭审理。 上市公司所处的当事人地位：本案上诉人（原审原告） 涉案的金额：4,800.00 万元及利息 是否会对上市公司损益产生负面影响：鉴于本次上诉案件尚 未开庭审理，暂无法准确判断对公司本期利润或期后利润的 影响，公司将及时对该诉讼事项的进展情况履行相关信息披 露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 2023 年 3 月 10 日，公司就参股子公司贵州桐梓槐子矿业有限责 任公司煤矿采矿权指标被擅自转让事项向位于贵州省遵义市的桐梓 县人民法院递交民事起诉状。请求判令被告贵州林东煤业发展有限责 任公司（以下简称"林东煤业"）、贵州水城矿业股份有限公司（以下 简称"水城矿业"）、贵州林东矿业集团有限责任公司（以下简称"林 东矿业"）共同向第三人 ...

贵州赤天化股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：①贵州大秦肿瘤医院 有限公司（以下简称"大秦医院"）系公司全资子公司贵州圣济堂制药 有限公司（以下简称"圣济堂制药"）的全资子公司。②贵州赤天化桐 梓化工有限公司（以下简称"桐梓化工"）系公司的全资子公司。 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：①2023年12月, 公司对大秦医院增加担保金额为37万元,截止至2023年12月31日，公司 累计为大秦医院担保余额为60,704万元。②2023年12月，公司对桐梓化 工增加担保金额为5,145万元，截止至2023年12月31日，公司累计为桐 梓化工担保余额为43,000万元。同月公司及公司控股子公司归还借款 金额为10,290万元，截止至2023年12月31日，公司及公司控股子公司累 计担保余额为110,904万元。 证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 编号：2023-094 ● 本次担保是否有反担保：否。 ● 对 ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2023-093 贵州赤天化股份有限公司 资产置换暨关联交易的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、交易概述 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 分别于 2023 年 9 月 7 日、2023 年 9 月 27 日、2023 年 10 月 10 日召 开了公司第八届二十八次董事会会议、第八届二十九次董事会会议和 公司 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司资产置换 暨关联交易方案的议案》、《关于公司拟签署<资产置换协议>、<资产 置换协议之业绩补偿协议>、<债权处置协议>、<股权转让协议>的议 案》。同意新设子公司与贵州赤天化花秋矿业有限责任公司（以下简 称"花秋矿业"）进行资产置换，置入资产为花秋矿业持有的贵州赤 天化花秋矿业有限责任公司桐梓县花秋镇花秋二矿（以下简称："花 秋二矿"）采矿权及相关附属资产，拟置出资产为贵州圣济堂制药有 限公司（以下简称"圣济堂制药"）及圣济堂制药除贵州大秦肿瘤医 院有限公司（ ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2023-092 重要内容提示： 2023 年 12 月 18 日，贵州赤天化股份有限公司（原"贵州圣济 堂医药产业股份有限公司"， 2023 年 5 月 19 日更名， 以下简称"公 司"或"原告"）收到贵州省桐梓县人民法院《民事判决书》（2023） 黔 0322 民初 1198 号，现将有关情况公告如下： 一、本次诉讼起诉申请的基本情况 贵州赤天化股份有限公司 关于公司提起诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 案件所处的诉讼阶段：一审判决 上市公司所处的当事人地位：原告 涉案的金额：6,579.00 万元及利息（不含其他费用，原诉讼 金额为 4,800.00 万元及利息，公司于本案开庭前将诉讼金额 调整为 6,579.00 万元） 是否会对上市公司损益产生负面影响：目前案件所处阶段为 一审判决，尚处于上诉期内，暂无法准确判断对公司本期利 润或期后利润的影响，公司将及时对该诉讼事项的进展情况 履行相关信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2023-091 贵州赤天化股份有限公司 资产置换暨关联交易的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、交易概述 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 9 月 7 日、2023 年 10 月 10 日召开了公司第八届二十八次董事会会议 和公司 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司资产置 换暨关联交易方案的议案》、《关于公司拟签署<资产置换协议>、<资 产置换协议之业绩补偿协议>、<债权处置协议>、<股权转让协议>的 议案》。同意新设子公司与贵州赤天化花秋矿业有限责任公司进行资 产置换，置入资产为花秋矿业持有的贵州赤天化花秋矿业有限责任公 司桐梓县花秋镇花秋二矿（以下简称："花秋二矿"）采矿权及相关附 属资产，拟置出资产为贵州圣济堂制药有限公司（以下简称"圣济堂 制药"）及圣济堂制药除贵州大秦肿瘤医院有限公司以外的全部子公 司股权、贵州中观生物技术有限公司（以下简称"中观生物"）80% 股权，上述出售资产统称置 ...

告编号：2023-090 贵州赤天化股份有限公司 资产置换暨关联交易的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、交易概述 证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 证 号：C5200002016101110143202 三、对公司的影响及风险提示 采矿权证系公司本次交易置入的主要资产，获得采矿权证是本次 交易公司交付置出资产的前提条件，后续公司将持续推进花秋二矿安 全生产许可证的变更登记、土地使用权等其他附属资产的过户以及公 司置出资产的交付，积极稳妥推进本次交易的交割完成。 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 9 月 7 日、2023 年 10 月 10 日召开了公司第八届二十八次董事会会议 和公司 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司资产置 换暨关联交易方案的议案》、《关于公司拟签署<资产置换协议>、<资 产置换协议之业绩补偿协议>、<债权处置协议>、<股权转让协议>的 议案》。同意新设子公司与贵州赤天化花秋矿业有限责任公司进行资 产置换，置入资产为花 ...

贵州赤天化股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：①贵州大秦肿瘤医院 有限公司（以下简称"大秦医院"）系公司全资子公司贵州圣济堂制药 有限公司（以下简称"圣济堂制药"）的全资子公司。②贵州赤天化桐 梓化工有限公司（以下简称"桐梓化工"）系公司的全资子公司。 证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 编号：2023-089 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：①2023年11月, 公司对大秦医院增加担保金额为1,692万元,截止至2023年11月30日， 公司累计为大秦医院担保余额为61,417万元。②2023年11月，公司对桐 梓化工增加担保金额为900万元，截止至2023年11月30日，公司累计为 桐梓化工担保余额为46,895万元。同月公司控股子公司归还借款金额 为1,000万元。截止至2023年11月30日，公司及公司控股子公司累计担 保余额为116,012万元。 ● 本次担保是否有反担保：否。 ● 对外担保 ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2023-088 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届二次董事 会（临时）会议通知于 2023 年 11 月 14 日以书面送达、电子邮件等 方式发出，会议于 2023 年 11 月 20 日在贵州省贵阳市阳关大道 28 号 赤天化大厦 22 楼会议室以现场方式召开。会议应到董事 9 名，实到 董事 9 名；会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司全体高级管理人 员列席了会议。会议由公司董事长丁林洪先生主持。本次会议的召集、 召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议及表决合 法有效。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议决议如下： （一）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》。 经董事会提名，聘任丁林洪先生为公司总经理，任期与本届董事 会任期一致（简历附后）。 董事会提名委员会征得其本人意见，对丁林洪先生进行任职资格 审查，并出具了明确的审查意见，董事会提名委员会一致同意，聘任 贵州赤天化股份有限公司 第九届二次董事会（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对 ...

贵州赤天化股份有限公司独立董事 关于董事会聘任高级管理人员的独立意见 独立董事：范其勇、王朴、徐广 二〇二三年十一月二十日 一、董事会聘任丁林洪先生为公司总经理；聘任先正红女士为公 司董事会秘书；聘任高敏红女士为公司常务副总经理；聘任先正红女 士、吴洪艳女士、林洋女士、陈洪林先生、车碧禄先生为公司副总经 理；聘任叶勇先生担任公司财务总监。董事会聘任上述高级管理人员 的提名、董事会审议、表决程序符合法律、法规以及《上市规则》、 《规范运作》及《公司章程》等相关规定。公司董事会审计委员会一 致通过聘任财务总监的议案，同意提交董事会审议。公司董事会提名 委员会就上述拟聘任人员任职资格出具了明确的审查意见。 二、经审阅上述聘任人员的履历等材料，我们认为：上述任职人 员具备行使职权相适应的任职条件和职业素质，上述人员任职资格符 合《公司法》、《上市规则》、《规范运作》、《公司章程》等有关规定， 未发现有《公司法》、《上市规则》、《规范运作》所规定的不得被提名 担任上市公司高级管理人员的情形。先正红女士不存在《上市规则》 第 4.4.4 条所规定的不得担任董事会秘书的情形。 因此，我们一致同意董事会本次聘任高级管理人员的 ...